【摘 要】文章以与卓越计划领军期刊和重点期刊合作的国际出版商的版权协议为切入点，结合出版商平台版权相关最新政策，研究开放出版背景下的版权转让和授权许可，分析科技成果创作出版过程中作者与出版商两大主体权责，为我国英文科技期刊版权政策的完善提供参考。
【关键词】版权；版权协议；授权许可；卓越计划期刊
作为科技成果创作、生产、出版、传播过程中的两大主体，作者与出版商的权益是版权政策研究的重点内容之一[1,2,3]。本文调研与卓越计划领军期刊、重点期刊合作的14个国际出版商，即Cell Press、Elsevier、Willey、Cambridge University Press（CUP）、OSA、IEEE、Oxford University Press（OUP）、Springer Nature、Springer、Nature、BMC、Wolters Kluwer、Global Science Press、IOP的版权协议，结合出版商平台发布的版权相关最新政策[4,5,6,7,8,9,10,11,12,13]，重点分析作者与出版商两大主体权责内容及范围，为我国英文科技期刊版权政策的完善提供参考。
1 多元授权模式，助力科技成果共享
版权协议签订是出版的必要条件。对于传统订阅文章，多数国际出版商依然要求作者转让版权，如OSA、Elsevier、Wiley的版权转让协议，但也有部分出版商只要求授权专有许可，作者仍保留版权，如CUP的标准出版许可协议。对于OA文章，作者通常保留版权，国际出版商提供的OA许可（表1）普遍包括CC开放许可协议，均提供“布达佩斯开放获取宣言”发布10周年纪念会提及的最佳许可协议[14]——CC-BY选项，且部分出版商将其设为默认或优先使用模式，给用户最大限度的利用和传播权利。选择数量其次为CC-BY-NC-ND、CC-BY-NC和CC-BY-NC-SA。
表1 国际出版商OA许可协议
| 出版商 | OA许可协议 | 出版商 | OA许可协议 |
| IOP | CC-BY（默认）;CC-BY-NC-ND（Electrochemical Society合作出版可选） | Wiley | CC-BY;CC-BY-NC;CC-BY-NC-ND（各期刊提供一个或多个可选） |
| IEEE | CC-BY;CC-BY-NC-ND | Cell Press | CC-BY;CC-BY-NC-ND |
| OSA | OA出版协议（默认，版权转让出版商）;CC-BY（作者机构或资助机构要求时可选） | Elsevier | CC-BY;CC-BY-NC-ND;CC-BY-NC-SA;使用许可协议（非商业用途） |
| CUP | CC-BY（默认）;CC-BY-NC-SA;CC-BY-NC-ND | Wolters Kluwer | CC-BY;CC-BY-NC-SA;CC-BY- NC-ND |
| OUP | CC-BY;CC-BY-NC;CC-BY-NC-ND（各期刊提供一个或多个可选） | Springer Nature（含Springer、SpringerOpen、Nature、BMC） | CC-BY（优先）;CC- BY-NC-SA;CC-BY-NC-ND;CC-BY-NC（少量期刊使用为默认） |
大部分出版商认可文章所有共同作者签字或作者之一在获得其他作者授权下作为代表签字。IEEE等签订电子版权协议时，作者输入姓名并提交即视为接受所有条款，电子签名与手签具有同等法律效力；CUP要求返回手签协议复件。协议签订后，没有出版商的书面许可不能修改协议条款、变更作者署名或顺序。签字的版权转让或许可自文章录用生效，录用文章在撤稿之后，权利回归作者。
2 关注作者需求，顺应开放交流态势
调查显示，作者的关键权利诉求包括最大化传播、教学、科研、存储、知识产权保护、未来使用（图书出版、改编作品、翻译作品）等[15]。国际出版商顺应开放出版知识共享趋势，考虑作者再利用与存储需求，在限定条件下增加作者权利范围，对作者主要权利诉求给予更多选择。
2.1 再利用与限定条件
通常，订阅类型文章的作者拥有非专有、无需出版商许可的再利用权利，主要涉及复制、汇编、分发及传播权。大多数出版商要求作者用于非商业目的、引用期刊为原始出版物、显示出版商的版权声明、链接至出版商在线平台文章摘要，OUP还要求说明再利用的具体信息（页码、图号等）。作者不被允许发布最终出版的全文，商业目的与协议外的再利用须获得出版商许可。版权协议中体现的作者再利用范围、可使用版本及限定条件见表2。
表2 作者对文章的再利用权限
| 非商业的再利用 | 可使用版本 | 限定条件 |
| 作者的课堂教学、所在机构内部培训，用于课程包、内部培训课件 | 录用版（OSA、IEEE等）/出版终版（IOP等） | 不能用于MOOC（Elsevier）；课程包不能用于超过复制成本的销售（OUP） |
| 汇编、演绎、翻译、文本数据挖掘，扩展为图书、加入作者作品合集或作者编辑的作品，或在其他作品中使用部分内容或摘录 | 录用版（OSA、IOP）/非出版终版（Springer Nature） | 一个章节或最多10%的内容用于作者自己或合作撰写或编辑的著作或合集，最多3张图片/说明/表（OUP）；图、表、数据及不超过250个单词的简要文本，修改须标明（Wiley） |
| 通过邮件、私密工作组、签订STM分享准则的非营利SCN等分发、传播，用于作者认识同行的个人使用 | 投稿版或出版终版（Wiley、Elsevier等）/非出版终版（Springer Nature等） | 出版终版在SCN网络的传播要求私密分享组，不能公开大规模分发（Wiley） |
| 作者学位论文、基金申请 | 出版终版（IOP、Springer Nature、Elsevier等） | 学位论文用途不能在线发布、分享或存储（IOP） |
| 学术会议或学术报告，将文章总结或亮点介绍放入报告或会议论文集并分发 | 出版终版（IOP）/非出版终版（Springer Nature等） | 不超过100份或将文章部分制作不超过100份影印版（Wolters Kluwer） |
通常，OA文章的作者保留版权在内的所有知识产权，将文章的专有权授予出版商（包括商业使用及分授权）。作者选择许可类型，以允许第三方使用的方式再利用自己的文章。在引用来源、链接正式出版版本、说明修改（如有修改）的前提下，除了可将终版用于订阅文章的再利用范围之外，还可以在CC许可允许下用于商业目的。
2.2 开放出版下的自存储
作者可以将订阅类型文章自存储于非商业用途的作者个人/机构网站、机构/资助者知识库、第三方学科知识库/服务器。
对于作者个人/机构网站存储，大部分出版商允许使用预印本、投稿版或录用版，部分出版商要求禁止期。如，OSA、IOP、IEEE等使用录用版，CUP使用投稿版（随时）或录用版（录用后立即），Elsevier使用预印本（随时）或录用版（录用后立即），Springer Nature使用预印本（出版后作者更新并添加出版商平台文章链接）或录用版（在个人网站，录用后立即；在机构网站，正式出版12个月禁止期后且须使用CC-BY-NC-ND许可），Nature在首次出版（包括在线优先出版）6个月禁止期后公开且不能以CC许可发布，Wolters Kluwer出版后有4～6个月禁止期，OUP出版后有12个月禁止期，Wiley正式出版12个月禁止期后可使用录用版（部分资助机构另有规定除外）。
对于作者机构/资助者知识库、学科知识库或科学社交网络存储，大部分出版商允许使用录用版，其中部分出版商要求禁止期或其他附加条件。如，OSA出版12个月禁止期后公开，IOP须使用CC-BY-NC-ND许可，CUP首次出版有6个月禁止期，Springer Nature正式出版有12个月禁止期，Nature首次出版（包括在线优先出版）6个月禁止期后公开且不能以CC许可方式发布，Wolters Kluwer出版后有12个月禁止期，OUP出版后有12个月禁止期且不能以任何OA协议发布。
对于预印本服务器或其他第三方服务器存储，大部分出版商允许使用预印本、投稿版、录用版。如，IEEE允许使用预印本（出版后作者添加DOI或链接）或录用版，IOP大部分期刊使用投稿版（随时）或正式出版12个月禁止期后且须使用CC-BY-NC-ND许可，Springer Nature使用预印本，出版后更新并提供出版商平台文章链接，Wolters Kluwer在社交网站只能发布题目和出版商平台文章链接。
作者可以将OA文章的出版终版自存储于作者个人/机构网站、机构/资助者知识库、学科知识库、预印本服务器或其它第三方服务器，须认可出版商为原始出版来源、添加出版商平台文章出版版本的链接、按给定形式引用。CC-BY许可方式出版的OA文章，还可以存储于商业知识库/社交网络。
3 界定作者责任，最大化规避出版风险
出版商版权政策中详细说明了作者在遵守规定、作者署名与学术伦理道德、第三方版权材料获取授权和使用方面的责任。
3.1 出版商和机构规定
作者应遵守出版商的出版流程、学术道德和作者不当行为处理规定，认同出版商从法律、编辑或学术公正角度撤稿或发布更正。遵守资助机构对许可协议的特定要求，如，IEEE和Cell Press要求作者选择OA许可前与资助机构确认。
3.2 作者署名
所有作者须合理署名，署名作者对文章有实质贡献，所有作者须同意文章出版。作者是文章的所有版权持有者或已得到任何其他版权持有者的授权，Elsevier要求如果任何作者机构存在限制作者授权的政策，应获得书面免除；Wiley要求所有作者均未将金色OA文章任何版本的专有许可授予第三方。
3.3 文章内容
文章为署名作者原创，未以任何形式出版过（部分出版商允许预印本），文章或任何早前版本的全部或部分目前未被其他出版物录用或在投稿、评审状态中，在撤稿或退稿前不再投向其他期刊。文章所有陈述和包含的科学知识是真实的，Wiley和CUP还要求作者所受资助不影响其客观分析。文章及附加材料、支撑信息未包含违法诽谤内容，未侵犯版权许可、第三方知识产权、个人隐私权或公共权利，未违反任何保密责任和合约，数据获取符合法律要求和期刊政策，未包含可能引起伤害的信息，如，CUP和Springer Nature要求文章包含的任何说明或步骤在被精确复现时不会对用户造成伤害。
3.4 第三方版权材料
作者有责任确定文章是否包含第三方持有版权或专有许可的材料。对于第三方版权材料，作者须获得版权持有者的书面许可，遵守给出的使用要求并恰当标注来源。在作者违反协议条款或任何方权利的情况下，免除出版商受到任何影响。CUP要求作者向版权持有者请求授权在世界范围内以任何语种、任何形式和媒介的再利用许可，并确保第三方材料可用于CC协议下出版的文章；OUP要求作者向版权持有者请求授权在特定文章和期刊中，以任何形式和媒介复制材料的非专有、永久使用许可。作者出版的OA文章中未获得OA再利用许可的材料则须标注来源并说明。出版前，出版商要求作者提供有关文件及授权。如，IEEE要求提交第三方所有许可文件；IOP、OSA、Elsevier、Wolters Kluwer要求转授第三方授权许可；OUP要求提交授权许可、免费复制申请、版权持有者设定条件清单、来源清单和版权清算复印件。
4 明确出版商权责，保障版权与商业收益
4.1 权利内容及范围
出版商注册版权，获得出版许可并被标示为原始出版源。出版商的专有权从权利对象、类型、呈现形式、范围时限方面做了规定。权利对象不仅涉及文章全部或部分（文本、摘要、图表等），还涉及文章的相关多媒体及增强材料（如数据集、音视频、代码）、与文章同时提交或文中提及的支撑信息和第三方材料等。在版权期内，出版商拥有订阅类型文章以任何形式、已有和将来出现的所有媒介呈现（数字、纸质、电子、重印、翻译、影印复制等），所有语种，在世界范围的无限制、分授权的专有完整版权或许可，以及文章附加材料、研究数据（与文章独立出版）在世界范围内无期限的非专有许可。通常，出版商拥有OA文章以任何形式、已有和将来出现的媒介呈现，所有语种，以及在世界范围的不可撤销的非专有许可及分授权。
出版商拥有出版、复制、存储、分发、传播、销售的权利，使用文章版权性质的所有其他权利，如租赁、数据库、按需出版印刷。出版商在传播中有权使用作者个人信息（姓名、照片、简介等），将文章电子版用于数据库/网络发布、下载、印刷、多媒体发布等（包括独立使用图片），并在必要时进行修改。
出版商拥有的再利用权利包括商业用途的再版、演绎、翻译及分授权，全部或部分附加材料/数据以所有形式和媒介（包括现有和将来）的出版、提取、改编、构建、索引、再分发，并授权第三方以同等方式使用，授权第三方重印、再版或其他再利用。此外，出版商有权要求修改文章，在判定文章违反法律或伦理实践的情况下有权终止文章发表或被获取。
4.2 主要责任
出版商的主要责任体现为保护文章版权和合理使用、检索服务（包括转为机器可读形式）、数据库储存等，代表作者处理侵权或疑似侵权事件（包括但不限于发起法律程序）。在出版和分发OA文章时，出版商按作者选择的许可类型设置OA文章在其网站或服务器的访问方式并显示版权声明。在收集、传输、储存、使用作者个人数据时遵守数据保护和隐私政策法规。
5 结语
科技期刊国际出版商的版权政策明晰权责要素，均衡自身及作者权益，提供多元授权许可，以宽松的许可模式鼓励利用传播，推动学术成果共享交流；顺应开放出版态势，在限定条件下给予更多选择以满足作者的主要权利诉求；最大限度取得并维护出版商原始出版和专有权，保障从出版、再利用、营销中所获收益，规避侵权和违反学术出版伦理的风险。在对我国英文科技期刊版权政策的调研中发现，部分期刊存在尚未明确规范作者权利、缺少说明第三方版权材料使用、缺少版权纠纷解决条款等情况，可以参考国际出版商版权政策加以完善。
参考文献
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[10]Cambridge University Press.Authors services[EB/OL].[2021-01-29]..
[11]Springer Nature.Self archiving and license to publish[EB/OL].[2021-01-29]..
[12]Wolters Kluwer.Rights & Permissions[EB/OL].[2021-01-28]..
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