【摘 要】［目的］对国内外社科领域期刊作者贡献声明(Author Contribution Statement,ACS)政策进行调研,为国内社科领域期刊编辑部制定和完善ACS政策提供借鉴和参考。［方法］调研国内外社科领域期刊网站上发布的ACS政策,调查内容包括:是否有ACS强制性要求及理由;提交ACS的时间与方式;ACS呈现形式;写作格式;ACS要素术语等。［结果］在国外的17个社科领域内,都有期刊制定并实施了ACS,而ACS在我国社科期刊中没有得到普及。782种CSSCI收录的社科期刊中只有18种期刊有ACS政策,占比仅2.3%,涉及的领域包括中国文学、考古学、新闻学与传播学和图书馆、情报与文献学。国外期刊采用自由文本和采用CRediT受控词汇的期刊约各占一半。国内社科期刊都是采用自由文本表述形式,没有采用CRediT受控词汇表述方法。国内期刊ACS政策存在ACS表述较为简单、没有规定提交时间与方式、呈现形式不统一、写作格式不统一等问题,可从建立分层ACS政策、鼓励作者提交ACS,采用CRediT贡献分类法为基础规范表达ACS,与ORCID建立关联3个方面进行补充完善。［结论］我国社科期刊很少制定实施ACS政策。建议社科期刊编辑部采用分层政策来推广实施ACS,采用规范的作者贡献要素术语,提高作者贡献的透明性和可获取性。
【关键词】作者贡献声明；社科期刊；CRediT受控词汇；规范化
学科交叉融合已成为当下学科发展的必然趋势,也促使科研人员的工作机制发生了改变,科学家们更倾向于在科研工作中开展合作,在推动科研创新的同时亦可获得更高的科研产出。越来越多的学术论文是由多位作者共同完成即是这一趋势的最好佐证。在过去的百余年间科技论文的署名作者平均数量增加了5倍,从1913年每篇论文1位作者增加到2013年每篇论文超过5位作者[1,2]。随着合著论文数量的增加,与作者署名相关的纠纷和不当行为也随之出现,署名不实成为学术造假的一种新趋势。为了减少纠纷,精确归咎和惩戒学术不端行为,越来越多的学术期刊要求作者在投稿时提交作者贡献声明(Author Contribution Statement,ACS)。张闪闪[3]将ACS产生的原因归结为署名危机、学术不端和马太效应。
对ACS的研究源于对作者的研究。大多数学术期刊对作者署名资格的认定都参考了国际生物医学期刊编辑委员会制订的标准[4]:(1)对论文的构思、设计及数据收集、分析和解释有实质性贡献;(2)撰写论文、参与论文重要内容的修改;(3)最终版本的确定;(4)同意负责所有方面的工作,以确保相关问题的正确性和完整性,并确保相关问题能够得到适当的调查和解决。标准同时指出,有贡献但不完全满足作者署名标准的应列入致谢名单,如:筹得研究资金;对研究团队提供综合监督或管理支持;协助写作、技术编辑、语言编辑和校对。除此之外,国外科技期刊还会参考国际出版伦理委员会的标准、美国科学编辑理事会标准和美国物理学会标准[5]。国外学术期刊较早开始了ACS的实践。生物医学期刊于20世纪90年代后期提出并采用ACS,ACS一般位于文章主体之后,作为一个独立部分出现,也有部分期刊放在论文首页脚注部分的作者简介中[6]。李静然等[7]对国外包括Nature、Science在内的59种科技期刊进行调查,发现48种科技期刊的声明全面、详细,指出了各位作者在文中的具体贡献,主要角色包括研究的设计者,研究过程的执行者,收集病例、标本者,查阅文献者,论文起草、修改者,最终版修改者,同意发表者等。Frische[8]和Clement[9]研究了期刊实行ACS的意义。张闪闪等[10]对国外10种医学类和综合类期刊ACS的政策内容进行调研,发现综合类期刊的ACS要素数量少于医学类期刊。Sauermann等[11]采访了6000余篇论文的通信作者,以考察ACS的写作和使用方式。他们的调研发现ACS结构不统一、细节信息不足,有多种解读的可能性。随着越来越多的期刊开始制定ACS政策,学者们将研究的视角转向ACS规范化问题。Baerlocher等[12]和Bates等[13]分别提出了ACS的11种规范要素。加拿大的国际非营利性标准机构科研管理信息联盟推进标准(Consortia Advancing Standards in Research Administration Information,CASRAI)创建了一个名为CRediT的作者贡献标准化列表[14],允许不同的期刊使用相同的贡献者描述列表来替代自由文本描述,从而帮助收集各种出版物的数据,比如自动追踪关联作者发表在不同期刊的论文的贡献数据。PLoS采用此种结构化的作者贡献描述来替代自由文本描述[15]。目前CRediT已经被集成到期刊投稿系统中,例如PLoS的ApertaTM投审稿系统和科睿唯安的ScholarOne投审稿系统[16],如果投审稿系统中也集成了作者的ORCID号,系统可将作者的ORCID号和作者贡献数据关联,判断作者的学术专长。
国内主办的期刊《世界华人消化杂志》和World Journal of Gastroenterology在2008年就开始实行在每篇文章的脚注内注明每位作者对文章的贡献[17],2011年《中国组织工程研究与临床康复》(Journal of Clinical Rehabilitative Tissue Engineering Research,CRTER)开始要求作者提交ACS[18]。中华医学会发布了ACS指南[19],中国科学院文献情报中心主办的期刊《数据分析与知识发现》《图书情报工作》和《中国科技期刊研究》在2014—2015年相继实施了ACS政策,发布具体的政策说明[20,21,22]。国内最早研究作者贡献的学者是来自《中华医学杂志英文版》编辑部的钱寿初,他在2002年发文指出,“在论文末列出作者各自在科研中的作用是医学期刊编辑进步表现之一,是反映时代科学精神的”[23]。此后国内学者纷纷发文阐述期刊实施ACS政策的重要性[3,7,24-25]。调研显示ACS在我国学术期刊中没有得到普及。孟美任等[26]在2015年从《中文核心期刊要目总览(2011年版)》抽取401种期刊进行调研,发现样本期刊中99%以上的期刊没有提供ACS。徐文华等[27]在2019年调研了1229种CSCD来源期刊,发现只有32种期刊注有ACS,其中中文期刊2种,英文期刊30种。相比英文期刊,中文期刊要求作者提交ACS的情况更少。调查显示,ACS机制集中于图书情报学和医学这两个学科领域[28]。虽然各期刊ACS内容相似,但存在ACS要素的标准化程度较低、不同学科差异较大等问题[5]。随着研究的深入,研究人员开始关注ACS要素和学术规范。张闪闪等[10]总结了ACS的21个要素,并提出将这些要素分为核心层必备要素、中间层基本要素和最外层的辅助贡献要素。崔林蔚等[29]调研了《图书情报工作》2015—2016年的ACS,总结了29个要素,建议制定词表进行规范化控制。丁敬达等[30]调研了国内外3种图书情报学期刊,发现ACS格式及构成要素命名不尽统一和规范,存在用词不当以及同一作者贡献要素重叠等现象。朱大明[31]为ACS和署名规范设计了基本内容框架。刘丽萍等[32]调研了高影响力国际医学期刊署名规范,提出我国期刊出版机构可参照CRediT体系并结合自身特点制定符合本机构的贡献要素类型。张闪闪等[5]提出要建立ACS要素的受控词表,规范要素的表达方式,同时便于机器自动识别。王景周[33]研究了规范ACS对科研评价及科研合作的促进作用,呼吁我国科技期刊应尽快制定并实施ACS政策。
总之,国内已有研究成果多集中于理论分析和初步调研,而且现有的大规模调研集中调查的是自然科学领域期刊,国内尚未对社科领域期刊进行大规模调研。专门分析社科领域作者贡献的文献很少,目前仅发现一篇论文专门研究社科领域作者贡献问题[34],但该文提出了一种合著论文署名贡献计算方法,对期刊编辑部制定完善的ACS政策缺乏借鉴意义。有学者对我国社科领域学者近10年在SSCI收录期刊中发表的论文进行统计,发现有2/3的论文是合著论文,发文期刊集中在心理学、经济学、管理学以及文学等学科领域[35]。随着社科领域合作研究的开展,社科领域撤稿数量也有明显增加,所反映的学术诚信问题应予以重视[36,37]。国内已有一些社科期刊,例如图书情报学期刊已经开始实施ACS政策来应对作者署名不实的问题,而现有研究对将要制定ACS政策的社科期刊编辑部来说缺乏实操性。因此,本文将开展对国内外出版的社科领域期刊ACS的调研,结合发现的问题进行分析,并提出改进的建议,以期为国内社科期刊编辑部制定和完善ACS政策提供借鉴和参考。
1 研究方法和数据
调研对象分为两部分:国际期刊和国内期刊。考虑到SSCI数据库收录的是社科领域期刊,本研究将调查对象限定为社科领域期刊,按照Web of Science数据库中SSCI收录期刊涉及的17个社科领域(不包括交叉领域,也不包括心理学领域,这是因为在我国的学科分类中,心理学属于自然科学领域),搜集每个领域制定了ACS政策的代表期刊作为本次调研的样本期刊。美国国家科学院创建了科学领域的作者贡献透明性期刊列表网站(Transparency in Author Contributions in Science,TACS)[38],网站上列出了美国一些主要的出版社和期刊采用的作者标准和ACS政策,包括是否采用CRediT分类法。本研究以该网站上发布的调研结果为基础,选择社科期刊或者社科出版社出版的期刊为样本,共获得8个领域的已制定ACS政策的期刊,然后在Web of Science数据库SSCI收录期刊中补充查找另外9个领域的代表期刊。关于国内期刊,选择了中文社会科学引文索引及其扩展版(2019—2020年版)的782种来源期刊作为调研对象,以此弥补了对国内社科期刊ACS调研的空白。本次调查的内容包括:(1)是否有ACS强制性要求和理由;(2)提交ACS的时间与方式;(3)ACS呈现形式;(4)ACS格式等。由于单个期刊数据库的数据可能不完整,笔者通过中国知网、万方数据和维普资讯3个期刊数据库进行调查。根据出版周期不同,月刊、双月刊、季刊分别选择2019年第12期、第6期、第4期为样本进行统计,调查时间2020年4月1至2020年6月4日。
2 国外社科期刊ACS政策
国外学术期刊采用两种ACS政策,一种是用自由文本描述每位作者的贡献,表1展示的是期刊Small Business Economics用自由文本描述ACS的例子。鉴于研究论文和综述论文的不同,该期刊还单独给出了综述论文ACS的例子。另外一种ACS是用受控词汇描述作者的贡献,即结构式ACS。图1所示为CRediT作者贡献描述体系[14],该体系将作者贡献归纳为14个要素,且所有要素均为受控词汇。这种结构式ACS的格式是要素在前,冒号后是贡献作者的姓名;也可以是作者姓名在前,冒号后是贡献要素。如果A、B、C、D 4位作者都作了同种贡献,在结构式摘要中可给出同一贡献的3种角色:领导贡献(Lead)、相等贡献(Equal)和支持作用(Supporting)。另外,CRediT要素可分为3个阶段:准备阶段、执行阶段和完成阶段。执行阶段的要素最多,完成阶段要素最少。在对国外期刊的调研中发现,如果CRediT体系中的14个要素不能满足期刊实际情况,期刊可补充受控词汇,表2所示为以上结构式ACS的3种典型示例。
表1 Small Business Economics期刊的ACS示例
| 文章类型 | ACS例子 | 作者贡献要素 |
| 研究论文 | All authors contributed to the study conception and design. Material preparation, data collection and analysis were performed by[full name],[full name] and[full name]. The first draft of the manuscript was written by[full name] and all authors commented on previous versions of the manuscript. All authors read and approved the final manuscript | 研究设计､材料准备､数据收集､数据分析､初稿撰写､稿件修改､稿件修订和确认 |
| 综述论文 | A statement should be included who had the idea for the article, who performed the literature search and data analysis, and who drafted and/or critically revised the work | 研究设计､文献收集､数据分析､初稿撰写､稿件修订 |
图1 CRediT作者贡献描述体系
表2 结构式ACS的示例分析
| 类型 | 期刊名称 | ACS示例 | 分析 |
| CRediT受控词汇的ACS | PLoS ONE |
Author contributions Conceptualization: Fumiaki Watanabe, Koichi Suzuki, Toshiki Rikiyama.Data curation: Sawako Tamaki, Iku Abe, Yuhei Endo, Yuji Takayama, Hideki Ishikawa, Nao Kakizawa, Masaaki Saito, Kazushige Futsuhara, Hiroshi Noda.Investigation: Fumiaki Watanabe. Methodology: Fumiaki Watanabe.Writing-original draft: Fumiaki Watanabe, Koichi Suzuki.Writing-review & editing: Koichi Suzuki, Fumio Konishi, ToshikiRikiyama |
要素在前,姓名在后 |
| Learning and Instruction | Author statement Nicolas Hübner: conceptualization, formal analysis, writing-original draft,writing-review & editing, project administration.Ulrich Trautwein: conceptualization, funding acquisition, writing-review & editing, Supervision.Benjamin Nagengast: conceptualization, funding acquisition,writing-review & editing, supervision | 姓名在前,要素在后 | |
| 扩展CRediT受控词汇的ACS | JAMA Network Open | ①Concept and design: Massey, Wallach, Ross, Krumholz.②Acquisition, analysis, or interpretation of data: all authors.③Drafting of the manuscript: Massey.④Critical revision of the manuscript for important intellectual content: all authors.⑤Statistical analysis: Massey.⑥Supervision: Krumholz | ①~④､⑥都是CReditT受控词汇⑤为扩展的受控词汇 |
表3所示为对国外的17种社科领域代表期刊的调查结果。如果期刊的ACS政策里有“必须”注明作者对论文的贡献,“要求”提交ACS,本研究就将其标注为强制提交ACS。这些国外期刊ACS主要有以下特点。(1)在强制实施ACS上有不同要求,分属于鼓励、建议、强制等层次。调查发现没有强制性要求的期刊中有ACS的文章较少,并且ACS描述较笼统,少有明确的分工说明,如Small Business Economics。不同出版社的ACS规定各有特点,比如Nature①(①文中提及的ACS政策为Nature和Springer两家出版社合并前发布,合并后旗下所属期刊的ACS政策仍有延续。)、BMC、Frontiers和MIDI都是强制提交ACS,而Springer①(①文中提及的ACS政策为Nature和Springer两家出版社合并前发布,合并后旗下所属期刊的ACS政策仍有延续。)、Elsevier则持鼓励的态度,但对格式等有较为详细的要求,投稿指南中列出了作者贡献术语词汇表和解释,并给出具体的例子。(2)有的期刊规定投稿时提交ACS,这样作者在投稿时要特别注意作者署名,因为每位署名作者还要提供ACS。(3)呈现形式为文后单独模板的最多。
表3 国外17种社科领域代表期刊的ACS调查结果
| 期刊名称 | 出版社/编辑部 | 领域 | 强制性 | 提交时间 | 呈现形式 | 作者姓名格式 | 贡献要素受控词汇 |
| BMC Medical Ethics | BMC | 伦理学 | 强制 | 无明确规定 | 在作者列表中准确说明 | 首字母缩写 | 否 |
| Cliometrica | Springer | 历史 | 建议 | 无明确规定 | 文后单独模块 | 姓名全拼 | 否 |
|
Electronic Commerce Research and Applications |
Elsevier | 商业 | 鼓励 | 投稿时提交 | 在论文的“致谢”部分上方 | 姓名全拼 | 是 |
|
Frontiers in Research Metrics and Analytics |
Frontiers | 管理学 | 强制 | 无明确规定 | 文后单独模块 | 首字母缩写 | 否 |
| Frontiers in Sociology | Frontiers | 社会学 | 强制 | 无明确规定 | 文后单独模块 | 首字母缩写 | 否 |
| Brain and Language | Academic Press | 语言学 | 鼓励 | 投稿时提交 | 在论文的“致谢”部分上方 | 姓名全拼 | 是 |
|
Journal of Hospitality Leisure Sport & Tourism Education |
Elsevier | 旅游 | 鼓励 | 投稿时提交 | 在论文的“致谢”部分上方 | 姓名全拼 | 是 |
| Journal of Human Evolution | Academic Press | 人类学 | 无明确态度 | 无明确规定 | 放在致谢之后和参考文献列表之前的单独模块 | 首字母缩写 | 否 |
| Mathematical Finance | Wiley-Blackwell Publishing Ltd. | 金融 | 无明确态度 | 无明确规定 | 对ACS的格式､形式等无明确要求 | N/A | 否 |
| Journal of Informatics | Editorial Office of Journal of Informatics | 图书情报学 | 强制 | 投稿时提交 | 文后单独模块 | 首字母缩写 | 否 |
| Language & Communication | Elsevier | 传播学 | 鼓励 | 投稿时提交 | 在论文的“致谢”部分上方 | 姓名全拼 | 是 |
| Learning and Instruction | Elsevier | 教育 | 鼓励 | 无明确规定 | 文后单独模块 | 姓名全拼 | 是 |
| Laws | MDPI | 法律 | 强制 | 无明确规定 | 文后单独模块 | 首字母缩写 | 是 |
| Marine Policy | Elsevier | 国际关系 | 鼓励 | 投稿时提交 | 在论文的“致谢”部分上方 | 姓名全拼 | 是 |
| Nature Climate Change | Nature | 环境科学 | 鼓励 | 投稿时提交 | 文后单独模块 | 首字母缩写 | 否 |
| Policy Sciences | Wiley | 政治学 | 强制 | 无明确规定 | 文后单独模块 | 姓名全拼 | 否 |
| Small Business Economics | Springer | 经济学 | 鼓励 | 无明确规定 | 文后单独模块 | 姓名全拼 | 否 |
(4)作者姓名书写格式主要有首字母缩写和姓名全拼两类,约各占一半。(5)在是否采用受控词汇上,7种期刊采用受控词汇方式。调查发现自由文本和受控词汇的ACS各有不足,比如自由文本的ACS写得非常笼统,例如“所有作者作出了实质性贡献,同意文章发表”,这样的ACS看不出每位作者的贡献要素。虽然CRediT作者贡献描述体系对于作出同样贡献的作者有区分,但在出版文章附录的ACS里是不区分贡献程度的;而自由文本的ACS可用文字区分作者的贡献程度。在调研的17种国外期刊中,只有Nature Climate Change在ACS政策中规定了如果作者有同等贡献,或者共同指导工作开展,这样的作者数量最多6位,共同通信作者最多3位。
3 CSSCI来源期刊调研结果和分析
对国内CSSCI及其扩展版(2019—2020年版)的782种来源期刊进行调研,筛选其中有ACS的期刊,选择各期刊2019年最后一期作为调研对象。调查发现,CSSCI来源期刊的ACS著录比例很低,782种期刊中只有18种有ACS,占比仅2.3%。其中,中国文学学科著有ACS的期刊为1种,考古学学科的期刊有11种,新闻学与传播学学科的期刊有1种,图书馆、情报与文献学学科的期刊有5种。
对不同学科期刊的ACS进行调查,发现它们由于具有不同的学科特点和研究方法而存在很大差异。表4所示为不同学科ACS不同分工的表述。考古学期刊因其特殊的研究方法,ACS著录比例较高,ACS内容主要侧重于考古发掘过程的工作,包括绘图、修复、整理、鉴定、调查、摄影、分析、检测、物探、指导等,对写作过程的贡献声明则较为简略,一般只有“执笔”。其他学科的ACS要素集中在研究的过程,包括确定选题、讨论研究思路、设计框架、设计调研方案、参与调研、收集数据、整理数据、拟订大纲、撰写论文、修改论文等,有项目支持的研究则一般包括项目主持人和撰稿人。
表4 18种著录ACS的CSSCI来源期刊ACS分类
| 学科 | 研究阶段 | 具体表述 |
| 中国文学 | 执行阶段 | 项目主持人 |
| 完成阶段 | 撰稿人 | |
| 考古学 | 准备阶段 | 资金支持 |
| 执行阶段 | 领队､执行领队､总负责人､指导 | |
| 执行阶段 | 发掘､物探 | |
| 执行阶段 | 修复､遗物整理､摄影､调查､鉴定､检测､绘图 | |
| 执行阶段 | 数据分析 | |
| 完成阶段 | 执笔 | |
| 图书馆､情报与文献学,新闻学与传播学 | 准备阶段 | 确定研究选题､设计论文框架､讨论研究思路和论文框架､提出研究思路､设计研究方案､确定研究框架和调研提纲､设计研究框架 |
| 执行阶段 | 收集和整理数据､负责实验､收集语料､文献调研 | |
| 执行阶段 | 数据分析 | |
| 完成阶段 | 文章大纲拟订､文章大纲讨论和拟订､撰写论文､文章章节撰写和修改､撰写部分论文､参与论文讨论与修改､修改论文､撰写和修改论文､最终版本修订 |
本次调研发现的问题如下。
(1) 对ACS的重视程度不够。很多期刊并没有明确规定作者必须提交ACS,也没有针对ACS的鼓励引导政策。
(2) 提交时间与方式不明确。没有说明投稿时提交、投稿完成后通过邮件提交还是同行评审时提交等,也没有说明是否通过表格提交。规定上欠明确,必然造成作者漏交或者不交ACS的结果。
(3) 呈现形式不统一。有些标注在文后,有些放在摘要下方。在ACS著录数量最多的考古学期刊中没有明确标注作者贡献,而是在文后直接展示各作者的分工。有的期刊将ACS与致谢放在一起,位置不够明显。
(4) 写作格式不统一。有的是作者姓名全名,有的是写第一作者、第二作者、第三作者,但不给出作者姓名。
(5) 贡献要素问题。没有期刊采用受控词汇,都使用非受控词汇,具体要素由作者自行添加。比如仅是撰写论文和修改论文,自由文本的表述就有15种说法之多。著有ACS的中国文学期刊只有1种,并且ACS也较为简单,只涉及写作分工。考古学期刊的ACS则较为复杂,包括管理、发掘、整理、分析、写作、资助等流程,其中声明比较侧重于前3个阶段,对于分析、写作部分的声明则较为简单,在表述上各工作类型的说法简洁、统一。图书馆、情报与文献学以及新闻学与传播学的ACS标注较为相似,基本包括选题和设计、开展研究、数据分析、文章写作和修改的流程,其中选题设计、开展研究、文章写作和修改的声明较为详细,表述方式较为繁多,同一种工作类型有很多不同的表述,缺乏统一的标准。
调研发现作者贡献要素涉及研究准备阶段、执行阶段和完成阶段。对比CRediT体系,发现该体系的准备阶段和完成阶段的受控词汇适用于所调研的社科期刊。图书馆、情报与文献学以及新闻学与传播学期刊的准备阶段有7个要素,完成阶段有10个要素,但这些要素出现重叠,可以用撰写论文和修改论文两个要素替代。但在执行阶段,中国文学类期刊和图书馆、情报与文献学期刊还是可以应用CRediT体系,但考古学期刊因为特殊的工作方法,执行阶段的“发掘、物探、修复、遗物整理、摄影、鉴定、检测、绘图”这些贡献要素在CRediT体系里找不到对应的受控词汇,可自行增加贡献要素。
4 对社科期刊制定ACS政策的建议
4.1 重视ACS的制定
近年来,科研合作中不当署名问题时有发生,学术界也越来越关注科研诚信问题研究[38,39]。2019年7月我国正式实施针对学术不端行为的行业标准——CY/T 174—2019 《学术出版规范 期刊学术不端行为界定》,明确不当署名属于论文作者的学术不端行为[40]。期刊出版单位首先要认识到ACS的重要性,制定ACS政策,推广和规范ACS的著录,要落实期刊、管理部门和作者的主体责任。期刊出版单位要加强ACS重要性的意识,通过设立和实施ACS政策来确立并审核作者排列顺序,使之成为解决作者署名顺序问题的有效办法[41]。通过强制实施ACS政策,增强作者对ACS的认识,也会起到宣传ACS的作用。同时,行业协会应加强宣传,利用出版专业技术人员继续教育活动交流制定和实施ACS的经验。
4.2 制定ACS分层政策,加强ACS政策的规范表达
为了确保实施效果,编辑部可考虑制定ACS分层政策,ACS应随文章发表时公开发表。表5列出了ACS分层政策要点。此外,还应有配套政策规定,比如作者署名的规定,应明确区分署名作者和应在致谢中出现的人员,即哪些贡献才可以算是署名作者,哪些贡献(辅助性贡献)只能在致谢中出现。CRediT分类法中的作者贡献要素比国际组织规定的作者标准更宽泛,实际上只承担了CRediT分类法中某一个角色,比如为研究提供了设备资源,应该在致谢中体现。同时还应该有对通信作者、集体作者、投稿后添加作者的规定,补充作者利益冲突说明,这些规定确保了文章的署名作者具有相应的资格。在调研国外期刊时发现有的社科期刊鼓励作者提交ACS,但在这些期刊里随机检索了几篇合著论文,发现作者均没有提供ACS。由此可知,强制政策是确保作者提交ACS的有力保障。
表5 期刊ACS分层政策
| 政策类型 | 政策要点 | 政策特点 | 可扩展内容 |
| 鼓励性政策 | ①投稿指南中列出作者贡献术语词汇表,对格式等要求较为详细,给出ACS实例;②规定不能写一句话的ACS:所有作者对本文贡献相同;③提交时间､呈现形式､作者姓名格式各期刊可自定 | 以普及概念､鼓励作者提供ACS为目的 | ①不同类型的ACS的详细程度可以不同;②将鼓励性政策升级为强制性政策 |
| 强制性政策 | ①强制提交ACS;②规定了提交时间为投稿时提交,呈现形式为单独模块呈现,呈现位置各刊自定 | 规定内容较鼓励性政策要详细 | ①不同类型的ACS的详细程度可以不同;②规定最多由几位共同作者对某项工作作出同等贡献或共同监督;③期刊根据所属学科领域特点,可参考CRediT词汇提供本期刊领域的贡献要素受控词汇;④与ORCID关联,采用受控词汇,提供可供机器读取处理的ACS |
提交时间方面,建议规定投稿时由通信作者确认并提交。ACS在文后单独一段出现。这种通用格式既便于读者阅读,又便于机器检索和记录。根据我国国情,建议作者姓名用全称。同时,因为我国作者同名同姓的情况很多,所以建议期刊要求作者提交ORCID号,机器可根据ORCID号将同一作者的所有贡献都关联起来,自动追踪某位作者在不同期刊的发文情况。
为了提高ACS提交效率,建议期刊要求作者按照CRediT分类法填写自己的贡献。作者在投稿时可在14个贡献要素中选择,系统自动生成ACS,有助于减轻作者和编辑部的工作负担。投稿系统无法集成CRediT分类法的期刊,可参照CRediT分类法的14个贡献要素,制定自己的ACS要素术语规范,将增加的要素受控词汇添加到投稿系统中。
4.3 完善实施ACS的约束监督机制
尽管各期刊都规定了作者的署名资格,但调查显示已发表论文的署名作者中极个别是不具备作者资格的[42]。虽然作者提交了ACS,也仍然需要编辑部在初审和复审环节审查作者资格。尤其是特殊作者,比如群体作者、共同第一作者、有同等贡献作者等。对于文章返回修改时增加作者的情况,要求必须说明原因的同时征得所有作者同意,并补充ACS。
5 结语
调查了国内外社科期刊的ACS政策,特别是补充了现有文献中缺乏的对国内社科期刊ACS政策的摸底调研,发现我国社科期刊很少制定实施ACS政策。结合调研结果,本研究总结了社科期刊的ACS政策的规范,提出了社科期刊制定分层ACS政策的建议。建议编辑部应采用规范化的作者贡献要素术语,将要素规范体现在投稿系统中,通过作者选择贡献要素自动生成文章的ACS,这有助于减轻作者和编辑部的工作负担,同时这些标准化的、机器可处理的数据将有多种应用,比如评价作者的学术专长,寻找学术研究伙伴等。社科期刊因各领域不同,所需要的作者贡献要素术语会差异较大,未来可以针对某一具体的社科领域进行案例分析,研究如何在CRediT体系基础上补充贡献要素词汇,这既是本研究的局限性,也是下一步的研究方向。
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