【摘 要】通过网络和文献调研，从网站界面、期刊学科分布和运作模式三方面对国内外两大开放获取平台——DOAJ和COAJ进行对比分析，探讨开放获取平台发展中存在的问题。对比分析发现，国内COAJ的建设和运行模式存在不足，而国外DOAJ平台的发展日渐成熟，研究DOAJ对COAJ的进一步发展起到启示作用，为我国科技期刊实现开放获取国际化、规范化以及专业化发展提供参考。
【关键词】DOAJ；开放获取；COAJ；期刊；国内外
0 引言
开放获取（Open Access，简称OA），它是一种基于互联网的不同于传统学术传播的新型机制，在充分尊重作者知识产权的前提下，免费为用户提供学术研究成果[1]。开放获取期刊（OA期刊）是旨在使所有用户都可以免费通过因特网无限制地访问论文全文的期刊。开放获取期刊也可以看作是纯网络期刊的一种形式[2]。以OA方式出版的研究成果去除了价格与使用的限制，让研究成果更容易被使用，同时也兼顾了作者的权益与所有潜在读者的利益，促进了科学研究的进步。对学术作者而言，开放获取可以缩短论文出版到发行的时间，有助于扩大他们在这个领域的影响力，他们也将会获得更多的潜在读者。对读者而言，开放获取可以使他们免费在网上获得科学研究所需的文献。因此，开放获取运动在20世纪90年代末在国际学术界、出版界、信息传播界和图书情报界大规模地兴起。
国外较为出名的开放获取平台有瑞典的DOAJ开放获取平台、英国的Cogent OA平台以及美国的PeerJ OA平台等。自2001年以来，我国开放获取运动逐渐开展，2003年中国科技论文在线平台上线，2007年我国建立开放获取资源检索的平台Socolar，2010年我国建立了中国科技期刊开放获取平台，2017年“思想界”开放获取平台联网备案了。国内外这些著名的开放获取平台在收录期刊的数量、学科分布、开放度以及同行评审制度等方面各有侧重，本文对其中典型的开放获取平台进行对比研究，有助于弥补我国开放获取平台建设过程中的不足以及提升我国开放获取平台的影响力。
1 调研对象
作为目前全球最权威、认知度最高的开放获取期刊目录系统的DOAJ（开放获取期刊目录）于2003年在瑞典隆德大学推出，最初它只拥有300种开放获取期刊。而如今，截至2019年7月，共收录了13568种期刊，涉及131个国家，总计4159314篇文章，其中的10632篇文章可实现全文检索，涵盖了科学、技术、医学、社会科学和人文学科等几乎所有学科领域，其开放获取期刊的收录标准被视为当今世界的主流准则[3]。中国科技期刊开放获取平台（China Open Access Journals，COAJ）是目前国内最大的开放获取平台，它由中国科学院主管，中国科技出版传媒股份有限公司主办，北京中科期刊出版有限公司承办。截至2019年7月，收录期刊数量为660，可检索论文的期刊数量为340，论文数量为1420414，是我国第一个开放获取期刊集成平台[4]。
本文通过网络调研和文献调研两种方法对国内外著名的开放获取平台DOAJ与COAJ从网站界面、期刊学科分布以及运作模式三个方面进行对比分析并提出合理化的意见，以期可以为我国的COAJ平台的发展提供参考。
2 调研内容分析
2.1 网站界面分析
DOAJ网站界面的功能模块主要由8部分组成：首页、检索和浏览DOAJ、浏览主题、申请、新闻、关于DOAJ、出版商的信息以及元数据的上传、API文件。首页部分主要由检索和浏览DOAJ、关于DOAJ以及最新新闻三部分模块组成。“检索和浏览DOAJ”部分可以按期刊和文章两种方式进行检索，并提供了高级检索，高级检索可以根据出版商类型、期刊的语言、期刊许可证、是否含有DOAJ印章等十多种检索条件进行搜索，各种检索条件均提供该检索条件下的期刊论文统计数。“浏览主题”部分：DOAJ平台把期刊和文章统一按照美国国会图书馆的分类标准进行分类，用户可以在主题检索框中输入关键字或者单击主题结构树中的箭头来选择主题，单击其中任何一个主题都会在右边的框中显示可用记录的数量。“申请”部分：DOAJ平台提供了固定格式的期刊申请表，同时为了方便不同国家和地区学者的使用，还提供了多种语言版本。“新闻”部分：DOAJ平台按照时间的先后顺序提供了与DOAJ工作相关的信息。“关于DOAJ”部分：DOAJ平台提供了DOAJ的任务、章程、DOAJ团队等内容的介绍。“出版商的信息以及元数据的上传”部分：DOAJ平台主要提供了如何成为出版商会员、介绍DOAJ与出版的最佳实践、发布最佳实践和包含的基本标准等相关信息。“API”部分：DOAJ平台主要介绍了与DOAJ API文件相关的内容[5]。
中国科技期刊开放获取平台的网站界面由10个功能模块构成：首页、期刊目录、平台简介、关于OA、收录须知、数据缴存、学术会议、咨询中心、联系我们、下载。“首页”部分：主要提供检索功能、热门期刊、最新收录、新闻等内容，其中检索功能提供了期刊检索和论文检索两种方式，这两种方式又分别提供了不同的检索条件以便于精确检索。“期刊目录”部分：COAJ平台可以按照主题、刊期、语种等条件对期刊进行筛选，便于读者在线投稿以及浏览该期刊的文献资源。值得一提的是，这两部分的左侧均提供了学科导航、国内外OA网站导航、人才、友情链接，便于用户根据自身需求使用。“平台简介”部分：COAJ平台提供了COAJ简介以及本站的标识说明。“关于OA”部分：COAJ平台对OA的起源、进一步衍生、科技文献的OA模式等与OA相关的知识进行普及，便于读者详细了解OA。“收录须知”部分：COAJ平台提供了COAJ收录的标准和申请过程中应注意的事项。“数据缴存”部分对COAJ遵守的协议以及采取的策略进行了描述，即COAJ支持OAI——PMH数据收割协议。在浏览学术会议、咨询中心和下载三个功能模块发现了当前服务存在问题，其中学术会议部分只显示5条记录，并且都是2014年的，存在时间更新不及时，并且咨询中心以及下载部分的显示记录为零，有待进一步改善。“联系人”部分：COAJ平台给出了联系人以及联系方式，其中联系方式多样，方便读者进行反馈[6]。
中国科技期刊开放获取平台由于起步较晚，虽然目前已初具规模，但与国际知名DOAJ平台相比，仍存在差距。本文通过对DOAJ平台与COAJ平台的网站界面进行对比，可以清楚地发现两者在提供的功能模块上虽有相同但各有侧重，相比而言，DOAJ平台对用户提供的服务更加便捷和精准。首先，DOAJ平台针对不同的检索条件均显示出文献数量，其检索条件多达十余种，并且提供主题结构树，这是目前COAJ平台无法做到的。其次，在新闻部分，DOAJ平台提供的信息都更新到了最近日期，而COAJ平台的咨询和学术会议信息部分的内容属于断更状态。最后，DOAJ平台不仅可以进行期刊的学科分类，还可以进行文章的学科分类，而COAJ平台目前只能进行期刊的学科分类。但是相比DOAJ平台，COAJ平台在“关于OA”部分做得很好，对OA的起源、进一步衍生、科技文献的OA模式等与OA相关的知识进行普及，便于读者详细了解OA。
2.2 开放获取期刊的学科分布
目前DOAJ平台共收录了13568种期刊，其主题涉及医学、社会科学、教育、经济、语言与文学等在内的20个一级学科分类，178个二级学科分类，学科涉及范围广泛，几乎覆盖所有科学领域。本文选取期刊学科主题数排名前10的期刊进行分析，如表1所示。由数据上可看，前十的OA期刊的学科分布不平衡，主要是医学类、社会科学类以及教育类，说明开放获取在这些领域进展较快，医学以及医学（通用）占比多达9.2%，其次是社会科学及社会科学（通用），共占比8%。相比之下其他学科领域的OA期刊开放程度不高，需要进一步完善[7]。
表1 DOAJ平台收录的前十名期刊学科分布情况
| 学科分类 | 期刊种数 | 占总量比例（%） |
| 医学 | 752 | 5.5% |
| 社会科学 | 585 | 4.3% |
| 教育 | 544 | 4.0% |
| 教育（通用） | 527 | 3.8% |
| 社会科学（通用） | 505 | 3.7% |
| 医学（通用） | 489 | 3.6% |
| 教育的特别范畴 | 407 | 2.9% |
| 商业 | 401 | 2.9% |
| 语言及文学 | 336 | 2.4% |
| 技术 | 333 | 2.4% |
目前COAJ平台共收录了660种期刊，其主题涉及自然科学总论、数理科学和化学、天文学及地球科学、生物科学、医药及卫生等16个学科，学科分布相对广泛，涵盖了主要的科学领域。本文选取期刊学科主题数排名前10的期刊进行分析，如表2所示。从数据可以看出，工业技术类占比最高，高达25.6%，其次是医学、卫生，占比23.2%，接着是天文学、地球科学，占比14.6%。这三个学科占比超过了全部期刊的一半，说明了我国开放获取平台在这些领域开放程度较高。
表2 COAJ平台收录的前十名期刊学科分布情况
| 学科分类 | 期刊种数 | 占总量比例（%） |
| 工业技术 | 169 | 25.6% |
| 医学、卫生 | 153 | 23.2% |
| 天文学、地球科学 | 97 | 14.6% |
| 自然科学总论 | 80 | 12.1% |
| 数理科学和化学 | 74 | 11.2% |
| 农业科学 | 67 | 10.1% |
| 生物科学 | 47 | 7.1% |
| 社会科学总论 | 33 | 5.0% |
| 环境科学、劳动保护科学（安全科学） | 20 | 3.0% |
| 文化、科学、教育、体育 | 18 | 2.7% |
通过对DOAJ平台与COAJ平台收录期刊的学科进行分析，可以明显看出DOAJ平台收录的期刊数量更多，其中期刊的国家分布广泛，收录质量较高，很多期刊都是代表各自领域的国际核心期刊。而COAJ平台收录的期刊仅有660种，其中多为国内期刊，国外期刊较少，这方面COAJ平台需要进一步改进，扩大国际影响力，提高收录标准。同时，DOAJ平台对期刊的学科分类既有一级学科分类，又有二级学科分类，学科分类十分细致，便于满足用户的需求，这一点COAJ平台可以进行借鉴。
2.3 运行模式分析
DOAJ平台有专业的审核流程，一个期刊要想被收录进DOAJ中，必须通过应用程序提交一份详细的申请表格。在填写电子申请表时，申请者不能通过电子邮件发送申请表，只能在线提交申请表，否则视为无效申请。应用程序中提供的信息必须与web站点上显示的信息相匹配。在提交的过程中，特别需要注意：如果申请者提交的应用程序包含不准确或错误的信息或者答案被遗漏或跳过，那么它将自动被拒绝。例如，一个应用程序在一个UＲL字段中提交多个UＲL或者在整个应用程序表单中提供相同的UＲL，这些申请将被自动拒绝且无需审查。一旦申请者提交申请表后，就会收到一封确认电子邮件。申请者需要保存此电子邮件，因为它将有助于申请者找到应用程序[8]。每个期刊应用程序可以由多达四个不同的DOAJ团队成员评估，提交申请的次数不要超过一次，重复的申请将自动被拒绝而不通知。当申请者的应用程序被分配给编辑组成员时，申请者就会收到一封自动电子邮件;当团队成员进行评估时，就会收到第二封自动邮件;每一个应用程序都是手动审查的。目前，由于DOAJ平台每周收到的应用程序的数量较多，平台需要6个月的时间来处理或更新请求。当期刊被DOAJ平台收录之后，期刊就会按照主题进行分类，并由DOAJ团队分配一个LCC代码。自动确认电子邮件将会发送到期刊联系人手中，内容包含如何登录到发布者账户的详细信息。申请者根据这些详细信息来上载文章元数据，然后在DOAJ中就可以看到期刊。如果申请者的申请被拒绝，将会收到来自DOAJ的电子邮件，详细说明被拒的原因，被拒绝的期刊可在6个月后再次申请纳入，除非另有说明[9]。
COAJ平台实行平台与收录的期刊共建共享的建设原则，COAJ提供公益性的发布平台，收录的期刊则要求免费发布，有偿维护。公开发行的期刊只有经评审达到收录标准并签署《COAJ收录期刊确认函》后，才可予以收录，并颁发《COAJ收录证书》。《COAJ收录期刊确认函》作为COAJ平台的免费发布协议，其期刊的发布内容和开放程度可以根据COAJ的分级标准，按A级、B级、C级、D级由期刊自主确定，期刊也可以与平台在双方自愿的前提下，签订有偿维护协议。收录期刊需要在每期出版后2周内提供本期论文的“摘要数据”和“全文PDF”，摘要数据按照本站提供的Excel模板提供上传。COAJ支持OAI——PMH数据收割协议，同时也支持世界各地的机构和个人通过因特网使用OAI中有关命令免费采集COAJ的期刊和论文元数据。COAJ收录期刊的数据缴存与推送也是采用OAI——PMH协议。COAJ通过开发定制接口把平台的所有数据向高校图书馆开放，定期向有关机构知识库缴存数据、开放数据下载和服务端口[10]。
通过对DOAJ平台与COAJ平台的运行模式进行对比，可以发现在期刊申请表格方面，DOAJ的表格内容更加详细，共有58个选项，还有DOAJ印章的限定符的介绍，几乎涵盖了申请流程中所有事项，审核时间长达6个月，审核团队也是该领域的知名学者组成的团队，审核标准高。而COAJ的表格相对而言，选项比较笼统，收录的标准也相对不严格。在开放获取版权方面，DOAJ采用的是国际上公认的使用频率较高的CC协议，而COAJ采取的是OAI-PMH协议，两者在开放获取版权实践过程中也存在差异[11]。
3 对COAJ平台建设的建议
（1）COAJ平台应该对OA期刊的收录标准严格要求，对收录期刊的网站建设提出要求，完善期刊申请表的内容，要求收录的期刊应该通过同行评审，保证期刊论文的质量。同时COAJ平台不仅要对已通过CC认证的期刊做出标识，也要要求已收录期刊进行CC认证，严格把控收录期刊的质量，对于不合格的期刊，要予以剔除。
（2）COAJ平台应该深入调研国际OA期刊的认证标准，结合我国具体的实情，制定严格详尽的OA期刊收录规范。同时COAJ平台也应该主动为我国的OA期刊免费宣传国际OA期刊标准，解决中国OA期刊发展过程中的问题，不断缩小与国际知名OA期刊的差距，提升我国OA期刊的国际影响力。
（3）现阶段我国高校与科研机构对开放获取平台的认知程度不高，这直接影响到用户的认可度和使用率，COAJ平台应该大力宣传和推广开放获取平台，普及开放获取的相关知识，扩大COAJ的影响力。
4 结语
近些年，随着开放获取运动的发展，开放获取平台普遍受到世界各国高度重视和大力发展。DOAJ是国际权威的开放获取期刊目录，其收录的OA期刊普遍代表着一流的学术水平。我国的COAJ平台由于起步较晚，虽然随着近几年国家对开放获取的重视，发展势头强劲，但是仍与其他国际一流的开放获取平台相比存在差距。本文通过对COAJ平台与DOAJ平台进行对比，分析得出现阶段COAJ建设与运行模式中存在的一些不足，以期为COAJ平台今后的发展提供建议，希望COAJ平台可以在保持已有的优势下，结合我国的实际情况，学习DOAJ平台的优势，从而使中国的开放获取平台尽快赶上世界先进水平，从而推动我国OA期刊的发展更加规范化，国际化和专业化，最终促进我国学术研究的蓬勃发展。
参考文献：
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[3]RongyingZhao,Xu Wang.Evaluation and comparison of influence in international Open Access journals between China and USA[J].Scientometrics,2019,120(3):1091-1110.
[4]贺郝钰,侯春梅,迟秀丽,等.DOAJ的运作模式及对中国OA期刊的启示[J].中国科技期刊研究,2016,27(8):874-879.
[5]DOAJ[EB/OL].[2019-07-25].http://www.doaj.org/.
[6]中国科技期刊开放获取平台[EB/OL].[2019-07-25].http://www.coaj.cn/.
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[8]谭从容,阮春英.关于DOAJ的概况､使用和影响分析[J].图书馆建设,2006(1):33-35.
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[11]吕静,祝琳琳,李贺,等.国内外开放存取网站建设评价研究[J].情报科学,2016,34(10):122-127,151.
