【作 者】陈先军：嘉应学院学报编辑部
【摘 要】通过国内外期刊外文参考文献中个人著者姓名著录格式的调查，从著录格式的5个单项进行分析和比较，找到事实上占主流的著录格式建议为国际标准；同时建议《文后参考文献著录规则》应适时修改跟进国际标准。
【关键词】著者姓名；著录格式；国际标准；规则
通过GB/T7714-2015《信息与文献参考文献著录规则》[1]（下称《规则》）的著录细则8.1.1，8.1.2及其给出的示例，能够归纳总结出其所要求或提倡的外文参考文献中个人著者姓名的著录格式为：姓前名后，姓全拼，字母都大写；名缩写为首字母大写，无缩写点；姓与名，名与名之间半字空格隔开；著者超过3个时用“，et al”略写；著者间逗号相隔，著者与题名用点号相隔。如《规则》8.1.2示例4:FORDHAM E M,ALIA,TURNERDA,et al。另外，关于用汉语拼音书写的个人著者姓名问题，《规则》同样要求姓前名后，但“姓全大写，其名可缩写，取每个汉字拼音的首字母”，如《规则》8.1.1示例11:LI J N和示例10:LI Jiangning（原题：Li Jiangning）。从《规则》给出的示例看，其提倡名缩写为首字母大写，无缩写点；姓与名，名与名之间半字空格隔开的著录格式。也就是说，无论是欧美的还是用汉语拼音书写的个人著者姓名的著录格式都是统一的。
1 国内期刊个人著者姓名著录格式的调查分析
《规则》已经实施了五年，国内的学术期刊有没有据此全面落实个人著者姓名的著录格式呢？为此，笔者通过编辑部期刊室、学校图书馆和中国知网（cnki.net）抽样调查了2019年国内的54种学术期刊，地域上涵盖了各省、各自治区和直辖市；学科上涵盖了专业期刊和综合期刊；级别上涵盖了核心期刊和普通期刊；语种上涵盖了中文期刊和英文期刊。54种学术期刊主要由两部分组成，一是高校学报，二是在《中国学术期刊国际引证年报》[2]所列的“2018年中国最具国际影响力学术期刊”（自然科学与工程技术）中随机抽取的期刊。在54种学术期刊中，笔者发现：①54种学术期刊的相同点是著者姓全拼，名缩写为首字母大写；②只有《清大科技》（Tsinghua Science and Technology）的姓名著录格式是名前姓后，其他的全都是姓前名后，因此，53种学术期刊的相同点是著者姓前名后，姓全拼，名缩写为首字母大写；③欧美个人著者姓名和汉语拼音书写的个人著者姓名的著录格式不一致的只有4种学术期刊，而其中《食品科学》的著录格式恰恰符合《规则》的要求，形如：JEONG B C,HAN D H,SEO S I,et al。和LIN Rihui,WU Ruchun,HUANG Xinlin,et al。笔者做统计时，这4种学术期刊是以欧美个人著者姓名的著录格式为准来计算的；④只有一家期刊的著录格式不一致。因此，样本不妨以52种学术期刊来计算。表1是个人著者姓名著录格式5个单项的调查统计结果。
表1 个人著者姓名著录格式的5个单项百分比
| 单项 | 姓前名后,姓全拼,首(全部)字母大写 | 名缩写为首字母大写,有(无)缩写点 | 姓与名之间用逗号(空格)隔开 | 无缩写点时,名与名连写(空格)隔开 | 著者姓名全列(第3著者后用“,et al”省略) |
| 期刊数 | 35(17) | 6(46) | 13(39) | 4(42) | 12(40) |
| 百分比 | 67.31%(32.69%) | 11.54%(88.46%) | 25%(75%) | 8.70%(91.30%) | 23.08%(76.92%) |
为方便表达个人著者姓名著录格式，设表1中从左至右的单项分别记为代码1、2、3、4、5，括号部分的分别记为代码a、b、c、d、e。
下面是以上述5个单项为准，所调查统计的52种学术期刊中关于个人著者姓名著录格式的主要结果：
（1）如《南开大学学报：自然科学版》著录格式（1 b c d e）有19种期刊，占36.54%，形如：Yuan J P,Zeng W,Dorwart M R,et al。即其著录格式正好是表1中每项百分数较大的组合：姓前名后，姓全拼，首字母大写；名缩写为首字母大写，无缩写点；姓与名之间用空格隔开；第3著者后用“,et al”省略。
（2）如《中山大学学报：自然科学版》著录格式（a b c d e）有12种期刊，占23.08%，形如：YOU Y L,XU W Y,TANNENBAUM A,et al。在欧美个人著者姓名部分，这正是《规则》所要求或提倡的著录格式。
（3）如《北京大学学报：医学版》著录格式（1 b c 4 e）有4种期刊，占7.69%，形如：Huang R,Silva RA,Jerome WG,et al。
（4）如《数学进展》著录格式（1 b 3 5）有5种期刊，占9.62%，形如：Chen,Y.M.,Levine,S.and Rao,R。
显然地，还有别的著录格式，但上述的统计结果已经足够可知目前国内学术期刊关于个人著者姓名著录格式的实际情况了。若按陈浩元在《著录文后参考文献的规则及注意事项》中的解释，著者的“姓，其字母可全大写，也可只首字母大写”[3]，则《规则》的个人著者姓名著录格式的落实有（1）+（2）=59.62%。这主要是对欧美个人著者而言的。《规则》提倡汉语拼音书写的个人著者姓名姓前名后，名不缩写的情况在所调查的样本中只占7.69%（4÷52=7.69%）。从这两个百分数看，《规则》的个人著者姓名著录格式在国内期刊的普及还未及格。从著录的事实上看，欧美个人著者姓名和汉语拼音书写的个人著者姓名的著录格式一致性程度不高。
2 国外期刊个人著者姓名著录格式的调查分析
由《文后参考文献著录规则》更名为《信息与文献参考文献著录规则》可知，《规则》的精神是与时俱进，与国际接轨的。那么关于个人著者姓名的国际标准又是怎样的格式呢？张以民[4]2005年调查“11种国际著名大农学类期刊”的结果是：11种期刊均列出了全部著者的姓名，姓全拼，名缩写，有缩写点，各著者之间以逗号隔开，最后一个著者前用“and”或“&”，10种期刊采用姓名首字母大写，8种期刊姓与名间有逗号区分。鞠衍清[5]2009年的一部分研究结果是：国际上大多数都采用姓全拼，首字母大写的做法，如IEEE（电气电子工程师协会）、IOP（英国皇家物理学会）、APS（美国物理学会）。事物毕竟是变化发展的，学术毕竟是要与时俱进的。为了进一步探究参考文献中个人著者姓名著录格式的国际标准（假设占主流的著录格式就是国际标准），笔者通过本校图书馆或直接上外文期刊网（数据库）（如上http://link.springer.com，http://www.sciencemag.org，http://journals.cambridge.org，http://www.cell.com等）调查了46种有影响力的近3年的欧美学术期刊，其中包括《Springer Journals》《Elsevier Journal》《Cambridge Journals》《Wiley Journals》《PubMed Journals》等等。46种学术期刊的相同点是著者姓全拼，名缩写为首字母大写。并发现著录特点：①当名前姓后时，缩写名都有缩写点，这时姓与名之间则为缩写点相隔；②当姓前名后，缩写名有缩写点时，姓与名之间都用逗号隔开，没有用空格隔开的情况；③著者姓名第n（n≥2）个著者后省略时，其用语符号是“etal.”或“，etal.”或“etal”；④各著者之间以逗号隔开，最后一个著者前用“and”或“，and”或“&”，而国内的学术期刊在这方面大多数只是以逗号隔开。表2是个人著者姓名著录格式5个单项的调查统计结果。
表2 个人著者姓名著录格式的5个单项百分比
| 单项 | 姓前名后(名前姓后) | 姓全拼,首(全部)字母大写 | 名缩写为首字母大写,有(无)缩写点 | 姓前名后时,姓与名之间用逗号(空格)隔开 | 著者姓名全列(第n个著者后省略) |
| 期刊数 | 35(11) | 45(1) | 29(17) | 18(17) | 31(15) |
| 百分比 | 76.09%(23.91%) | 97.83%(2.17%) | 63.04%(36.96%) | 51.43%(48.57%) | 67.39%(32.61%) |
另外，从46种学术期刊中发现，在17种缩写名无缩写点中，名与名之间连写（如Sholar GA，Hamed，RH）的有14种占82.35%，名与名之间空一格（如Nederlof PM）的有3种占17.65%。
为方便表达个人著者姓名著录格式，设表2中从左至右的单项分别记为代码1、2、3、4、5，括号部分的分别记为代码A、B、C、D、E。
下面是以上述5个单项为准，所调查统计的46种学术期刊中关于个人著者姓名著录格式的主要结果：
（1）如《进化生物学》（Evolutionary Biology）著录格式（1 2 3 4 5）有15种期刊，占32.61%，形如：Gunz,P.,Mitteroecker,P.,Bookstein,F.L.,& Weber,G.W。即其著录格式正好是表2中每项百分数较大的组合：姓前名后；姓全拼，首字母大写；名缩写为首字母大写，有缩写点；姓与名之间用逗号隔开；著者姓名全列。
（2）如《自然》（Nature）著录格式（1 2 3 4 E）有3种期刊，占6.52%，形如：Schaller,et al。
（3）如《柳叶刀》（The Lancet）著录格式（1 2 C D E）有9种期刊，占19.57%，形如：De Flisher AJ,Lund C,Funk M,et al。
（4）如《细胞周期》（Cell Cycle）著录格式（1 2 C D 5，其中名与名之间连写）有5种期刊，占10.87%，形如：Ho JW,Man K,Sun CK,Lee TK,Poon RT,Fan ST；《生物科学杂志》（Journal of biosciences）著录格式（1 2 C D 5，其中名与名之间空一格）有3种期刊，占6.52%，形如：Wang HR,Kania M,Baumeister W and Nederlof PM。故共有8种期刊，占17.39%。
显然地，若考虑5个单项的著录格式，那么可视为国际标准的首先是《进化生物学》（Evolutionary Biology）著录格式（1 2 3 4 5）；其次是《柳叶刀》（The Lancet）著录格式（1 2 C D E）。若只考虑前4个单项的著录格式，那么，（1）+（2）著录格式（1 2 3 4）有18种期刊，占39.13%，（3）+（4）著录格式（1 2 C D）有17种期刊，占36.96%。再从第4单项的百分比看，姓前名后时，姓与名之间用逗号或用空格隔开的实际情况相当，这就说明，著录格式（1 2 3 4）和著录格式（1 2 C D）都可同时视为国际标准。
值得一提的是，46种学术期刊个人著者姓名著录格式中，姓全拼全部字母大写的唯一期刊是《英语教学研究》（Research in the Teaching of English）。
3 比较与结论
已知国内学术期刊占主流的著录格式是（1 b c d e），其次是《规则》的著录格式（a b c d e），它们的差别只在第一单项。显然，后者的第一单项“著者姓全拼全部字母大写”格式国外学术期刊中极少见，故不符合国际标准，应改为前者的“姓全拼，首字母大写”才符合国际标准。
比较国内外学术期刊占主流的个人著者姓名著录格式，即：一是比较《南开大学学报：自然科学版》著录格式（1 b c d e）和《进化生物学》（Evolutionary Biology）著录格式（1 2 3 4 5）；二是比较《南开大学学报：自然科学版》著录格式（1 b c d e）和《柳叶刀》（The Lancet）著录格式（1 2 C D E）。前者可知：（1）相同点：姓前名后，姓全拼，首字母大写；名缩写为首字母大写。（2）不同点：①国内学术期刊：名无缩写点，名与名之间和姓与名之间空一格，同一文献著者姓名第3个著者后用“，etal”省略；②国外学术期刊：名有缩写点，名与名之间连写，姓与名之间逗号隔开，同一文献著者姓名全列。后者可知：（1）相同点：姓前名后，姓全拼，首字母大写；名缩写为首字母大写，无缩写点；姓与名之间空格隔开；同一文献著者姓名第n个著者后用“，etal”省略；（2）不同点：①国内学术期刊：名与名之间空一格，一般n=3；②国外学术期刊：名与名之间连写，一般n=2、3、6、10。
由此可见，《南开大学学报：自然科学版》著录格式相当于国外学术期刊的《生物科学杂志》（Journal of Biosciences）著录格式，在国外学术期刊中占6.52%；《柳叶刀》（The Lancet）著录格式就是国内学术期刊的《北京大学学报：医学版》著录格式，在国内学术期刊中占7.69%。它们的著录事实是剪刀差。
结论是：在尊重著录事实的基础上，若从容易书写、排版和搜索的角度考虑，笔者建议推行《柳叶刀》（The Lancet）著录格式为国际标准；若从遵从文法和尊重著者著作权的角度考虑，笔者建议推行《进化生物学》（Evolutionary Biology）著录格式为国际标准；若只考虑前4个单项的著录格式，笔者建议著录格式（1 2 3 4）和著录格式（1 2 C D）都可同为国际标准，并且建议著者姓名全列以示尊重著者著作权。当然，无论哪种著录格式，笔者建议用汉语拼音书写的个人著者姓名应与欧美个人著者姓名的著录格式一致，以便与国际接轨。事实上大多数的著录格式都是如此。
综上所述，关于个人著者姓名著录格式的规则制定和落实上，我国的学术期刊应该进一步与时俱进，与国际接轨。
参考文献：
[1]GB/T7714-2015信息与文献参考文献著录规则[S].北京:中国标准出版社,2015.
[2]中国学术文献国际评价研究中心,清华大学图书馆.中国学术期刊国际引证年报[R].2018.
[3]陈浩元.著录文后参考文献的规则及注意事项[J].编辑学报,2005,17(6):413-415.
[4]张以民.国际著名期刊文后参考文献著录特点研究[J].现代情报,2005(3):150-151,154.
[5]鞠衍清.外文参考文献著者姓名著录中的问题[J].编辑学报,2009,21(5):414-415.
