【作 者】钟正灵：皖南医学院弋矶山医院《中国临床药理学与治疗学》编辑部
【摘 要】科技期刊是学术传承的重要工具，在学术道德建设中具有指引作用。学术质量是科技期刊的生命线，学术道德是科技期刊的生存底线。我国每年发表科技论文的数量位居世界前列，学术不端问题日益突显，学术不端行为已成为我国学术界的顽疾。科技期刊编辑作为科技期刊出版过程中第一主体责任人和质量把关人，应坚决抵制和防范学术不端行为，保证科技期刊的学术质量和价值，使科技期刊在学术道德建设中发挥良好的示范作用。本文就一名科技期刊编辑在稿件收稿、初审、外审、编校及出版后各阶段过程中如何防范学术不端行为作一综述，分析如何从根源上有效地防范和遏制学术不端行为，为编辑界同仁防范学术不端行为提供参考。
【关键词】科技期刊；学术不端行为；学术道德建设
科技期刊弘扬科学精神，是学术研究成果传播的主渠道，为学术交流提供了平台[1-3]。目前，我国每年发表科技论文的数量位居世界前列，学术不端问题也应运而生，且有日益严重化和多样化的趋势。学术不端行为已成为学术界的顽疾，不仅严重影响学术论文质量，还阻碍科技进步的正常发展[4]。学术不端行为已是一个世界性问题，且有愈演愈烈之势，引起学术界的关注和担忧[5-6]。在科技期刊出版过程中，编辑是第一主体责任人和质量把关人，在防范学术不端、净化学术环境中起到至关重要的作用[7]。本文就科技期刊编辑在具体工作中应如何防范学术不端行为作一论述，以期与编辑同仁沟通交流。
一、收稿阶段
笔者所在编辑部使用的是Journal XTM采编系统，该系统是由北京玛格泰克科技发展有限公司研究开发，作者来稿时需要输入所有作者详细信息，包括姓名、单位、邮箱及联系电话等。如作者来稿只有一位作者且没有单位详情，根据笔者多年编辑经验，像这类稿件应该仔细把关，这类稿件多半是代写代投稿件，在初审时要给予高度重视。笔者对此类稿件信息进行查询并分析，发现这类稿件都是只有一位作者，没有作者简介，也无基金资助，且行文格式相同，对结果的描述所使用的语言极其相似。查询这类稿件的登录系统的用户名和密码，惊奇地发现投稿使用的邮箱均是作者姓名全拼+姓名首字母@163.com邮箱，用户名使用的均是姓名全拼+姓名首字母，和邮箱前缀一样，密码都是445566abc。这些来自不同区域的作者使用同一密码登录投稿系统，使用同一种“格式”邮箱进行投稿，并使用邮箱的前缀作为登录用户名，出现这种现象非常不合理，让人费解。于是随机抽打了部分稿件作者的电话，发现电话号码均为空号。根据以上查询所得信息，推测这类稿件应该是第三方机构的代写代投稿件，果断退稿。
二、初审阶段
（一）查重软件比对
目前国内主要查重软件有科技期刊学术不端文献检测系统（AMLC）、维普论文检测系统和万方数据论文检测系统。通过以上查重软件可检测来搞是否存在剽窃、抄袭、一稿多投、过度引用、重复发表等学术不端行为。笔者所在编辑部使用的是AMLC，收稿后将稿件上传到AMLC，该系统以《中国学术文献网络出版总库》全文为比对数据库，检测去除本人已发表文献复制比，根据检测结果判断该稿件是否存在剽窃、抄袭、过度引用、重复发表等简单的学术不端行为，同时通过稿件追踪查看该稿件是否存在一稿多投等。通过查看稿件追踪，稿件在AMLC中检测时间和次数及已投编辑部在稿件追踪中均能够很好地被体现出来。笔者接收来稿中，有的稿件检测次数竟达20次，考虑到有的作者会通过不同渠道提前检测稿件的文字复制比，所以检测次数不能够作为学术不端行为的依据，但若稿件在系统中显示有已投其他杂志，该稿件可界定为一稿多投，果断退稿。
（二）关键词检索
对于通过查重的稿件，再通过题名在百度学术查看其是否具有深度学术不端行为，根据目前的软件技术还不能识别作者对抄袭、剽窃的内容通过借用语序调整、替换表达等手段逃避AMLC检测。对于这些深层次的学术不端行为，只有编辑通过深入比较、逆向分析才可能被发现。对于通过检测的投稿发现有疑点，怀疑其可能存在学术不端行为的稿件，可通过中国知网高级检索，手动输入关键词或题名进行检索，查找相关文献并下载，仔细比对两篇稿件，同时对第一作者以及该稿件署名的所有作者即课题组成员既往的科研成果进行检索，进一步检测稿件是否存在深度学术不端行为。
（三）投稿信息核对
核对信息时发现投稿人不属于论文所署名的作者，对此情况需要高度警惕。对于那些来自同一个投稿人、同一个邮箱，并在同一时间段投多篇稿件且稿件内容涉及多个专业，通过以上信息可以推断是第三方机构代写代投的稿件。另外有一些稿件投稿信息不全，在文中没有注明作者或单位、第一作者和通信作者简介等相关信息，这些稿件准备在审稿通过后，才要求添加上作者信息，对于这样的稿件也需警惕，谨防是第三方机构代写代投稿件。
对于“小单位”作者即市、县级单位的作者来稿，所投稿件中所使用的实验仪器或所做课题的内容已超出第一作者单位能力之外，根据笔者所学专业知识，对于市、县级医院的单位投稿来的有关分子生物专业的文章或有关临床试验文章，要严格把关。因为市、县级医院根本没有分子生物学方面的实验仪器，根本无法完成相关实验。同样，市、县级单位也没有完成临床试验的资质，对于这样的来稿笔者会查看该稿件课题组成员以往研究的科研成果，若课题组其他成员已发表与该课题相关内容，接着在中国知网中输入关键词进行创新性检测，根据创新性结果来决定是否外审。若该稿件课题组成员以往未发表相关内容，若稿件提供了基金信息，在网页中查看相关基金的详细情况，若网页中没有查到相关基金的详情，给作者邮件通知其上传基金批件首页，对于这类稿件的作者，如果该稿件存在学术不端，一般情况下作者是不会再回邮件，或作者提供一个与稿件内容无实质关系的基金，少数情况下作者会通过软件PS制作一个批件，这种情况是不会逃过编辑的法眼。
若来稿中，作者简介信息和所投稿件内容不相匹配时，如作者简介中职称是主管护师，投稿内容却不是有关于护理方面的内容，而是临床药理方面的实验，对于这种情况也应重视。可以通过上面介绍的查看基金的详细情况，检测来稿整个课题组以往的科研成果来进行判断该稿件是否有学术不端行为。另一种情况是来稿出现文题不符，如“多奈哌齐对APP/PS1-AD转基因小鼠学习记忆缺失改善作用的研究”稿件，而观察指标为“乙酰胆碱酯酶活性检测、Aβ含量测定、金属离子测定、Aβ淀粉样斑块沉积”中并未有反映小鼠学习记忆的指标。以上几种类型的稿件很明显存在学术不端行为，果断退稿。
三、专家外审阶段
对于通过初审的稿件，需要送给外审专家进行外审。外审是学术期刊审稿过程中一个重要环节。笔者所在编辑部外审专家库中约有15000名专家，涵盖《中国临床药理学与治疗学》（以下简称“我刊”）所刊载论文的各专业领域。对于外审专家我刊定期更新，对于外审专家数据库中部分专家审稿不积极，或者审稿结果只有简单的审稿意见“发表”或“退稿”而没有具体的审稿意见等审稿不严谨；或有部分外稿专家虽然有审稿意见但这些意见都是一些针对稿件格式上的修改意见，都是一些无关痛痒的意见，对稿件质量的提高毫无益处。以上几种情况的审稿人，我刊会定期淘汰，同时我刊会定期查找国内TOP100大学医学院各专业活跃在前沿领域研究的专家，并邀请他们成为我刊审稿人，纳入我刊审稿人数据库，建立动态的外审专家数据库。笔者所在编辑部是综合性医学期刊，根据编辑所学专业方向，将编辑归分不同学科，每个编辑负责不同学科。编辑根据自己的专业背景，对熟悉专业的稿件，及时通过外审专家数据库找到“小同行”送审（每个编辑针对自己所负责领域的外审专家应很熟悉，编辑针对每一篇稿件就会遴选出合适的外审专家，即“小同行”送审，这样可最大限度地防范学术不端行为）。
笔者在工作中遇到几例稿件通过初审，在送给“小同行”审理后发现存在学术不端行为的案例。案例1：我刊来稿“***基因遗传变异对术后接受***联合放疗的脑胶质瘤患者预后的影响”；案例2：“不同剂量***对脑缺血再灌注损伤急性期小鼠炎症反应、神经元凋亡保护机制及药理学研究”；案例3：本刊来稿“***与2型糖尿病患者促甲状腺素水平降低发生风险的相关性分析”。以上3个案例均通过复制比检测、创新性检测，这3篇稿件总体质量尚可，于是将3篇稿件均发给“小同行”进行审理，案例1外审专家的审稿意见为该稿件只是将意大利Francesco P课题组发表在2018年在Invest New Drug上论文翻译成中文，毫无创新性，建议退稿。案例2外审专家发现该稿件中图1“各组小鼠海马区神经元的死亡情况”与苏州大学2016级孙**的博士论文“***对小鼠脑缺血再灌注损伤的保护作用及其机制研究”中图2-7“***对小鼠脑缺血再灌注损伤海马神经元凋亡的影响”完全一样，判断该稿件存在严重的学术不端行为。案例3外审专家发现该稿件与刊登在2014年CMAJ杂志上论文“Metformin and low levels o fthyroid-stimulating hormone in patients with type 2 diabetes mellitus”，几乎完全一样，只是将文中患者例数略作修改，存在严重学术不端问题。
“小同行”审稿人与所审稿件作者具有相同或者相近的专业背景甚至于同一研究方向（即专业对口），能够准确地评定所审稿件的应用价值和研究意义，理论上可以消除学术评价异化，让重复发表、剽窃、造假等学术不端行为无处藏身，最大限度激励学术创新，保证评价的科学和公正，提升科技期刊出版质量[8]。
四、编校阶段
（一）录用后再一次查重
对于录用后和刊发前的稿件均需要再一次经过科技期刊学术不端文献检测系统（AMLC）进行查重。避免由于稿件从初审查重后到刊发时滞的影响，有些作者一稿多投，或第三方代写代投公司将一篇稿件卖给多个作者，或者有些作者为了自身需求将一篇论文拆分为多篇文章，内容相似度极高，并同时向不同编辑部投稿，导致重复发表等学术不端行为的发生。通过对稿件录用后和刊发前再次进行AMLC查重，避免漏网之鱼。
（二）录用后信息变更情况
1.在稿件录用后作者希望添加新作者，针对这种情况需要作者出具书面说明，同时添加的作者必须符合国际医学期刊编辑委员会（ICMJE）关于作者署名的推荐规范：参与该研究的构思、设计或分析数据以及资料的解释；撰写该论文或参与论文重要内容的修改；同意最后的修改稿发表。
2.不允许作者将硕士期间完成研究的论文更改为现在工作的单位，硕士期间完成的研究论文的著作权属于原来的学校，但可以在作者简介处补充相应信息，如“作者现工作于**单位”，如果作者调动单位后想变更单位的情况同上。希望变更第一作者或变更作者署名顺序，均需要作者出具书面说明，并让作者单位科研处盖章，且需提供作者贡献声明。
（三）邮件通知作者核对校样
稿件通过采编系统投稿时需要录入所有署名作者的邮箱，最终校样发给第一作者和通信作者并抄送给其他作者，以便每位署名作者都能核对论文。通过这种方式可以方便编辑核对作者署名的真实性，避免不当署名行为。
五、出版阶段
（一）出版后处理措施
稿件出版后发现存在抄袭、剽窃、过度引用、一稿多投、重复发表等学术不端行为时，应及时给予处理，对于情节严重的，应追究作者相应责任，并将作者加入黑名单[9-10]。笔者所在编辑部发现我刊已刊登的2篇论文涉嫌抄袭，分别刊登在我刊2014年第12期文题为“丙种球蛋白无反应型川崎病的预测指标”，第一作者何跃娥；2015年第10期“毛菊苣降脂有效成分中单体化合物及配伍组降脂机理研究”，第一作者姚红锐。我刊将这2篇论文直接从数据库删去原文，并刊登撤稿声明，对作者进行批评教育。对于情节严重者通报批评，也可以电话通知其所在的单位，以起警示作用。
（二）提高编辑自身业务学习
编辑需要提高自身科研水平和编辑水平，每年要按照国家新闻出版总署要求完成继续教育72学时，同时，加强与期刊界同仁之间的学习和交流，更好地提高自己的编辑业务能力。编辑自己还需了解自己所归分学科学术前沿和研究热点，把握学术动态，深入了解本刊数据库专家学者的学术研究进展。只有这样，编辑才能在稿件外审的时候，准确把握稿件的情况，给予稿件真实的定位，选择合适、恰当的“小同行”审稿专家进行稿件审理，有效地防范学术不端行为的发生。在审稿意见反馈以后，能够有效地指导作者对稿件进行必要的修改和补充。
六、结语
在信息快速传播的时代，学术不端行为的形式多种多样，并出现了更隐性的、深层次的学术不端行为，防范学术不端行为是科技期刊编辑一项复杂而艰巨的工作，任重而道远。这就需要科技期刊编辑提高自身的科研水平和专业素养，及时掌握学科的最新进展和研究热点，加强与编辑界同仁的学习与交流，在处理稿件的过程中应合理使用现代检测技术，科学地分辨检测结果。从根源上有效地防范和遏制学术不端行为，发挥科技期刊编辑的主观能动性，做好“守门人”。
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