【作 者】谈桂春：山东非金属材料研究所《工程塑料应用》杂志社
【摘 要】分析科技期刊学术不端的表现形式及成因，提出规范投稿规章制度、建立合理规范的论文评审制度、加强同行评议、利用专业软件和网站进行检测、提高编辑素质并发挥编辑的主观能动性等编辑角度防范学术不端的措施与建议。
【关键词】科技期刊；学术不端；防范措施
近年来，国际上科技论文撤稿事件频发，据撤稿观察（RETRACTION WATCH）网站统计，2019年已发生1433次撤稿事件，有期刊一次性撤下434篇论文。过去10年里，学术期刊撤回的论文数量增加了10倍。在这些被撤回的稿件中，“造假”约占60%，被撤稿件的主角不乏学术界“大牛”。大量撤稿事件的曝光给我们带来了不小的震惊，但震惊之余我们更多的应该是要反思，科技工作者应该带着一颗什么样的“心”来做学问？撤稿事件反映出少数科技工作者急功近利，缺乏自律意识，底线意识不强，在名利诱惑面前心态失衡。
随着各种学术不端现象频频曝光，相关科研诚信和学术问题引起了社会的广泛关注，国家相继出台了多项法规、条例。为有效预防和严肃查处高等学校发生的学术不端行为，维护学术诚信，促进学术创新和发展，教育部于2016年6月16日发布《高等学校预防与处理学术不端行为办法》，自2016年9月1日起施行。2017年，中国科协印发《科技工作者道德行为自律规范》，鼓励广大科技工作者坚持把学术自律作为道德自律的核心内容，坚守反对科研数据成果造假、反对抄袭剽窃科研成果、反对委托代写代发论文、反对庸俗化学术评价的学术道德底线。2018年3月28日，中央全面深化改革委员会第一次会议通过《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》。会议强调，进一步加强科研诚信建设，要坚持预防和惩治并举，坚持自律和监督并重，坚持无禁区、全覆盖、零容忍，推进科研诚信建设制度化，严肃查处违背科研诚信要求的行为，营造诚实守信、追求真理、崇尚创新、鼓励探索、勇攀高峰的良好科研氛围。同年5月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》，并发出通知，要求各地区各部门结合实际认真贯彻落实。2019年7月1日，我国出版界首个针对学术不端行为的新闻出版行业标准——《学术出版规范：期刊学术不端行为界定（CY/T174-2019）》正式实施。2019年9月，为规范科研诚信案件调查处理工作，科技部印发《科研诚信案件调查处理规则（试行）》。
虽然近年来我国科研诚信建设在工作机制、制度规范、教育引导、监督惩戒等方面取得了显著成效，但学术不端现象在科技期刊出版中仍防不胜防。分析学术不端行为的表现形式，掌握防范学术不端行为的方法并采取有效措施，有助于科技期刊编辑部减少学术不端论文的刊发，提高期刊质量。
一、学术不端的表现形式及成因
学术不端是指违反学术规范、学术道德的行为，包括剽窃、伪造、篡改、不当署名、一稿多投、重复发表等形式。
剽窃包括了观点剽窃、数据剽窃、图片剽窃、方法剽窃、文字表述剽窃、整体剽窃等行为，网络时代人们获取信息非常快速和便利，但也为抄袭剽窃行为打开了方便之门。伪造、篡改是作者为了达到某种科学假说和人为预期，有意识地编造或篡改实验调查数据、图片、方法、结论等。不当署名包括了未对论文所涉及的研究有实质性贡献的人署名、将未对论文有贡献的人列入作者名单、作者排序与对论文贡献不符合等形式。一稿多投包括将同一篇论文同时投给多个期刊、在首次投稿约定的回复期内再次投给其他期刊、将只有微小差别的多篇论文投给多个期刊等行为。重复发表的表现形式包括将同一实验研究的论文，每次补充少量数据或资料后，多次发表方法、结论等相似的论文；不加引注或说明，在论文中使用自己已发表文献中的内容等。
从动机上看，学术不端本质上可分为无意的犯错和有意的造假。无意犯错包括由于客观实验条件而发生的错误以及因马虎疏忽而发生的失误，而造成的实验结果不可重现；有意造假是作者违背了科研诚信原则，为达某种目的或剽窃、拷贝他人成果、或修改实验数据、或重复发表等行为。
科研诚信是科技创新的基石，脚踏实地、实事求是历来是我国科技界的本色。学术不端事件的肇事者们无论出于什么理由，如此敷衍不负责任的行为不仅严重背离科学精神、损害学术生态，对社会的进步来说更是绊脚石。
学术不端事件的发生，究其原因有多方面，如监管机制不健全、评价制度驱使、社会大环境、惩处不严厉、学术规范教育不够等因素[1]。但本质上是作为学术主体的人缺乏匠心，放松了对自己的要求，违背了做学问的初心，所以，要想遏制类似事件的再次发生，我们重点要把好“人”关，要加强人的培育，其中最重要的就是加强学术匠心的培育[2]。
二、科技期刊防范学术不端的措施与建议
有些人认为，学术不端的主要责任人是论文作者，编辑部能够发挥的作用有限，出现问题应该是“文责自负”，或者是归咎于审稿人“审稿失职”。在这些思想的影响下，有些编辑部在论文出版中未能主动防范学术不端，出现了审查把关不严的现象[3]。
学术不端行为的成因非常复杂，对于期刊来说，学术不端行为可能涉及论文作者、审稿专家、编辑者三方面，防范学术不端行为要靠全社会的力量，期刊编辑在科技期刊学术不端行为治理工作中承担着学术规范教育者、学术规范把关者、学术道德践行者、学术生态维护者等角色[4]。编辑应积极主动严防不端学术论文的产生，建立合理规范的期刊工作流程，加强出版工作中的主观能动性。
（一）规范投稿规章制度
编辑部应制定合理规范的投稿须知、投稿申明、版权转让协议等文件，明确作者应遵循的道德规范和需承担的责任，明确学术不端行为的认定及处理办法，并在投稿网站公布。我刊对学术不端行为处理办法如下：（1）对认定为学术不端的论文，及时通知作者，在做出最终处理决定前，允许作者就此问题做出解释和申辩；（2）如果论文已录用但未正式刊出，则将直接在本刊网站稿件处理系统中作退稿处理并取消其录用资格，对作者给予批评教育和警告；（3）如果该论文已经正式刊出，则以书面的形式通知论文作者，取消论文的录用资格，刊登撤销该论文的通告，通知作者单位，同时从数据库撤稿；（4）对情节严重的作者，3年内将一概不予录用该作者署名的来稿。
科技期刊论文内容应具有原创性，即未曾以任何形式在国内外公开发表过，论文的内容不侵犯他人的著作权和其他权利。作者署名，应按照贡献大小进行排序，与论文实际工作无关人员不能列入作者名单。联合署名稿件，作者需提供分工说明，以明确各自作用和贡献。凡自身学术背景与提交稿件的学术领域相差甚远，需提供专项说明以备核查。投稿后需要增减或修改作者，需提供书面说明文件（含每位作者签名）。论文应阐述自己的观点，引用他人观点、数据和图表时要标明文献出处。论文中如果涉及实验数据、表格、图片，应提供原始数据，避免数据剽窃；所用数据、图表应以调查或实验获得的为准，不能为迎合某个预期的结果而篡改数据、结论。选择参考文献时，应本着实事求是的科学态度，根据论文内容实际参考或引用情况来确定，数量并非越多越好，质量应以成果最新为原则。
（二）建立合理规范的论文评审制度
当前我国大多数科技期刊都有相对严格的论文评审制度，但依然不乏依靠人情、疏通关系、缴纳金钱就可以发表论文的现象，这也造成更多存在学术不端行为的论文得以发表。因此，科技期刊编辑部需建立和遵循更为规范、严格、透明的论文评审原则，完善论文的三审制度，把握好稿件处理的每个环节，构建防范学术不端行为的层层防线。2019年国家新闻出版署发函在全国范围内开展出版单位“三审三校”制度执行情况专项检查，强调出版单位在内容编辑环节应履行初审、复审和终审三道程序。严格履行“三审”是科技期刊防范学术不端行为的重要保障。
（三）加强同行评议
同行评议是科技期刊出版过程中至关重要的步骤，公平、公正的同行评议是保障期刊质量的关键手段。每个期刊应根据自身类型及运作模式选择不同的同行评议方式，常见的有单盲评议、双盲评议和开放评议。其中单盲评议是传统的审稿方式，仍然被大多数科技期刊采用。但是单盲评议存在非客观性、非公正性、非透明性、非可靠性等。为了保证同行评议的公正性，可以采用双盲审稿和公开审稿保证外审结果的公正性和客观性[5]。
为了保证外审质量，编辑部应建立符合本期刊要求的审稿专家库，吸引一批年富力强、对期刊工作有热情的专家加入审稿人队伍，并保证审稿人数量足够大，以免评价论文的权力掌握在少数几个人手里。对于审稿专家的工作要定期进行评价，优胜劣汰，建立起一支相对公平、公正、高效的专家队伍。在有了足够审稿专家保障的基础上，编辑要为每篇论文辨别最适合的审稿人，确保所有论文被适当和严格地评审，不应让任何论文轻松过关。
（四）利用专业软件和网络进行检测
目前国内开展学术不端论文检测的系统主要有中国知网学术不端检测系统、万方论文相似性检测系统、维普通达论文检测系统、超星大雅相似度分析系统等。科技期刊编辑部应积极应用这些系统和网络搜索引擎进行检测，并尽可能使用2个或2个以上的系统，以弥补相互间的不足。对于检测出的不同不端行为需区别对待，如系统中出现的提前检测痕迹，要问明作者情况，是作者自己的提前检测还是其他编辑部的检测，不得一稿多投；如在前言、讨论等部分出现的抄袭、重复发表等情况，情节较轻，占全文的比例较低，或者对论文的结论没有决定性的影响，应本着治病救人的态度，问明作者原因并责成修改，符合要求后再进行后续审稿。如在实验方法、结果、结论中出现剽窃、过度引用等情况，情节严重，占全文的比例较高，或对论文的结论有直接影响，如证据确凿，应告知作者直接退稿处理。此外在论文出版的不同阶段，最好进行多次检测，如在来稿、修改后、出版前，因为随着检测系统数据库的更新，一些早期没检测出来的学术不端行为有可能会暴露出来。
（五）提高编辑素质，发挥主观能动性
编辑的思想政治素质既关系期刊的办刊方向，也影响职业道德形成。他们作为学术成果的传播者和把关者，其道德修养对科技期刊治理学术不端行为具有特殊作用：一方面可以为预防和处理学术不端行为提供强大的正能量，另一方面也有可能成为助推学术不端行为的负能量。因此，各期刊编辑部及相关主管、主办单位应重视编辑队伍的思想政治素质提升，采取有效措施提升编辑队伍的责任心和正义感。使编辑树立正确的名利观和价值取向，不忘初心、牢记使命，避免审稿双重标准、违反利益冲突规定、盗用稿件内容、干扰评审、谋取不正当利益等行为，为学术不端行为治理工作做出积极的贡献。
除了解决相关编辑人员思想道德层面的问题外，还要不断提升编辑的业务能力，发挥其主观能动性，增强识别学术不端行为的能力和敏锐性，才能更好地发挥他们在学术不端行为治理工作中的作用。这一方面需要相关主管部门在编辑人员教育培训内容设计上与时俱进，适当增加有关学术不端防范与处理的课程与培训。另一方面需要编辑具有主动提升、自我完善的追求，不仅要主动学习各种学术不端检测系统的使用方法，了解各自的优缺点，掌握运用多套系统进行检测的技能；还需要努力学习业务知识，深入所学专业的学术研究，增强学术敏锐性，提高辨别真伪能力，提高发现学术不端稿件的概率[6]。
三、结语
学术不端现象客观存在，完全杜绝需要一个长期过程。学术不端行为的方式多种多样，防范学术不端行为是一项复杂而艰巨的工作。作为防范学术不端行为的主力军、学术论文传播的“把关者”，科技期刊编辑任重而道远。编辑应提高主观能动性，加强责任意识，不断提高自身业务水平，掌握学科的最新进展，加强与国内外行业间的学习与交流，辨识学术不端的各种表现形式，采取有效措施，维护科研诚信，提高科技期刊的质量。
参考文献
[1]中国科学技术协会调研宣传部,中国科学技术协会发展研究中心.第三次全国科技工作者状况调查报告(2013)[R].北京:中国科学技术出版社,2014:65-69.
[2]谭玲玲.从学术不端看学术匠心培育的重要性[J].山西青年,2019(20):86-87.
[3]李殷,钱俊龙.刍议防范科技期刊学术不端中编辑的作为——增强编辑主观能动性,实行工作规范化[J].中国科技期刊研究,2011,22(6):853-859.
[4]罗传清.论高校学术不端行为治理中学报编辑的角色担当[J].传播与版权,2017(4):37-39.
[5]王超,彭超群.科技期刊同行评议的行为不端与防治措施[J].海峡科技与产业,2017(7):64-65.
[6]贾晖,李朝前,周汉香.科技期刊学术不端行为及其防范[J].江汉大学学报(自然科学版),2013,41(4):169-170.
