【摘 要】科技期刊学术不端文献检测系统是论文查重最为有效的工具之一，是甄别学术不端行为的有力武器。以《电机与控制学报》初投稿和录用稿的AMLC检测结果为研究对象，对检测结果分布情况进行分析。列举了学术不端行为案例及处理方式，剖析了科技期刊学术不端行为的成因，以此来遏制学术不端现象的发生。
【关键词】科技期刊；学术不端文献检测系统；案例分析
近年来，学术不端事件屡有发生，在科技期刊界、学术领域乃至全世界都造成了极为恶劣的影响，学术不端行为的危害性研究已经逐渐成为世界性的课题[1]。为了杜绝此现象，2008年年末中国知网科技期刊学术不端文献检测系统（AMLC）问世。本文选取《电机与控制学报》2015—2018年的初投稿和2015—2017年录用稿件作为研究对象，利用AMLC检测系统分别对初投稿和录用稿进行检测，分析学术不端问题及产生原因，旨在研究如何更有效的利用AMLC检测系统的优势提高科技期刊学术水平，同时了解如何避免AMLC自身的查重缺陷导致的学术不端疏漏。
1 初投稿AMLC检测结果分析
《电机与控制学报》从2011年年末开始启用科技期刊学术不端文献检测系统对稿件进行筛查，结合该系统的审稿流程如下：1）初审阶段，先通过AMLC进行文字复制比的筛查，达不到要求的直接退稿，达到要求的稿件再根据初投稿件内容创新性等方面进行初步筛选；2）外审及终审阶段，由外审专家和主编审理；3）录稿阶段，最终录用的稿件，责任编辑发送修改意见给作者，修回的稿件由责编再通过AMLC进行复查——“二次查重机制”[2]，对于重复率高的稿件要求作者重新修改至通过。此步骤可以筛查出投稿时重复率虽然很低，但在修稿时却大量参考已出版的文献内容的情况。
AMLC检测系统以《中国学术文献网络出版总库》为全文对比数据库，它可以提供给使用者用以检测论文，并且用户可以根据需要自建数据库，全面实现了对抄袭、篡改等学术不端行为的精准快捷的检测[3]。期刊编辑部可以通过使用该系统来检测初始稿件和已发表稿件的文字重复度。该系统检测结果会显示出文字重复度的百分比，也就是此稿件与其他稿件的文字重合比例，检测结果＝重合字数/总字数（不包含参考文献）[4]。现选取2015—2018年共1982篇初投稿为样本进行分析比对，如表1所示。
表1 初投稿样本的AMLC检测结果
| 检测结果范围/% | 初投稿数量/篇 | 所占比例/% |
| 0-20.0 | 1776 | 89.6 |
| 20.1-50.0 | 185 | 9.3 |
| 50.1-100.0 | 21 | 1.1 |
| 合计 | 1982 | 100 |
学术不端文献检测系统对于学术不端的程度有明确区分：0—40%为轻度；40%—50%为中度；50%—100%为重度。但表1中检测范围在划分时选择以20%和50%为界，主要因为《电机与控制学报》为力求高创新性的优秀稿源，将初审通过的初投稿文字重复度设定为20%以下，重复度高于20%的稿件直接退稿无法进入外审阶段。因此本文只研究20%以下的合格稿件、20%—50%的中度学术不端稿件和50%—100%的重度学术不端稿件。根据以上原则可知初投稿中检测结果在合格范围内的稿件占全部样本稿件的89.6%，而存在较为严重学术不端情况的稿件仅占全部样本的1.1%。这说明绝大部分作者来稿都属于原创稿件，存在严重抄袭的情况比例较少。
2 录用稿件AMLC检测结果及对应案例分析
中国知网在个刊分析系统中会对各期刊已发表文章的基金论文情况、学术不端文献数进行统计[3]，这意味着虽然编辑部会在作者来稿时利用ALMC系统进行初步筛查，但文章在录用发表之后，中国知网依然会再次筛查。此系统可以反映各学科稿件质量，为编辑部有效控制稿件质量层次提供一定价值的参考。这里只分析2015—2017年检测结果，如表2所示。
表2 2015—2017年已发表文章的AMLC检测结果
| 学术不端种类 | 2015年 | 2016年 | 2017年 |
| 一稿多发 | 0 | 0 | 0 |
| 修改重发 | 1 | 2 | 5 |
| 疑似抄袭 | 1 | 0 | 1 |
| 合计 | 2 | 2 | 2 |
由表2可以看出，2015—2017年已发表的全部文章当中，虽然稿件在投稿初期就通过AMLC进行检测筛查，但每一年最终录用发表的稿件仍存在学术不端问题，这意味着学术不端检测不能完全依赖AMLC[5]，还要靠多方面共同努力。下面将通过近几年《电机与控制学报》实际案例分析的方式来探讨各种情况的成因。
1）一稿多发。一稿多发是指将内容相同、基本相同或部分相同的论文同时或相继投向不同的期刊的学术不端现象[6]。一稿多发出现的主要原因是作者为了职称评定，项目结题或者是达到毕业条件，时间紧迫又没有足够的学术成果，于是把一篇文章稍作改动后投给多个不同期刊。此方法可以加快稿件录用速度，但严重扰乱编辑部的正常出版工作，使编辑部浪费了大量的人力财力，造成极为恶劣的影响。
案例：2013年《电机与控制学报》曾收到一篇初投稿，外审专家回复的意见是该文章曾在一篇英文刊物上以英文形式发表过，编辑随即电话联系作者，询问是否将之前发表的英文稿件翻译成中文再次投稿，作者告知确实如此，随后编辑部对此稿件做退稿处理。
这种行为正是利用了AMLC系统针对语言差异无法判别的弊端，从而轻易通过AMLC初审筛查，从此案例中可以看出审稿专家在一稿多投的学术不端稿件中发挥了至关重要的作用。
2）疑似抄袭。疑似抄袭的主要表现形式为对已发表文献的文字、图表、公式和引文的抄袭[1]。在所有的学术不端行为中，抄袭的性质是最为恶劣的。
案例：2017年《电机与控制学报》发表了一篇某大学博士研究生的文章，该稿件录用后经过AMLC筛查，与该大学另一位学生的硕士论文重复率高达40.8%，由于该文章在投稿时，该硕士论文还没有被录入中国知网学术不端文献数据库中，所以初审阶段及修改阶段的AMLC筛查并没有检测出抄袭现象，直到网络出版才检测出该作者涉嫌抄袭。这种企图蒙混过关的抄袭行为则属于严重的学术不端行为。编辑部对作者进行了通报处理并列入黑名单中。
3）修改重发。修改重发是指未恰当说明，在论文中大量重复自己已经发表论著中的内容[7]。
案例：2015年某大学的课题组成员投给《电机与控制学报》一篇稿件，后期编辑部发现该稿件与2014年课题组该成员发表在其他刊物上的文章重复度达到41%。2016年该课题组又一成员向本刊投稿，经查明此稿件与该成员在另一刊物发表的文章重复度高达44.6%。由于该课题组一再出现此情况，编辑部已把该课题组列入黑名单，并对此事件的恶劣性质向该课题组老师进行详细说明，告知本刊不再接收其课题组的任何稿件。
此情况正是实验室研究相似课题，相近时期多个课题组成员向不同期刊投稿的典型案例，其根本原因是老师和学生的学术意识淡薄，高校老师应该严肃对待学术不端行为，决不可助长不良之风蔓延到学术之地。
3 结语
通过AMLC检测系统可以有效的防范学术不端行为的发生和传播，对鉴别学术不端论文的技术上提供了有力支撑，对于编辑部审稿发挥了重要作用。但AMLC存在诸多优势的同时仍存在一些难以克服的弊端，因此对于遏制学术不端行为还是需要多方共同协作和全社会的共同努力，例如社会诚信教育、健全管理制度、加大惩处力度、建立预警平台等[8]。要坚决做到“零容忍”学术不端行为，共同营造良好的学术氛围，促进学术领域的健康发展。
参考文献
[1]王福军,谭秀荣,冷怀明.科技期刊中常见学术不端现象分析与思考[J].编辑学报,2014,26(5):452-455.
[2]冷怀明,刘洪娥,栾嘉,等.避免科技论文重复发表和一稿多投的机制和实践[J].编辑学报,2007,19(6):457.
[3]田旭,郑小光,张强,等.科技期刊学术不端行为案例分析及应对策略——以《机械工程学报》为例[J].编辑学报,2017(S1):102-105.
[4]刘冬梅.基于AMLC检测的科技期刊学术不端问题探讨——以《环境卫生工程》为例[J].天津科技,2016,43(12):70-78.
[5]王音,田喆.从编辑部公告看使用学术不端检测系统中存在的问题[J].编辑学报,2011,23(5):420.
[6]李明敏,范真真,蔡斐.科技期刊对几种学术不端行为的预防及对策[J].编辑学报,2013(S1):43-45.
[7]孙丰成,崔护社.学术不端特征分析及学术期刊编辑防治学术不端的措施[J].编辑学报,2013(S1):35.
[8]余毅,张凌之.学术不端行为教育与预警平台的构建及应用[J].编辑学报,2013,25(2):148.
