【摘 要】［目的］ 提出一种系统、完善、可操作性强的面向科技期刊编辑部的学术不端防范和处理导则的制订方法,从而为编辑部制订学术不端防范和处理导则提供参考。［方法］ 在梳理已有政策文件和相关资料的基础上,结合科技期刊特点和办刊实际,采用系统分析的方法,对学术不端及其边缘行为进行明确界定,进而提出面向科技期刊的学术不端防范和处理导则制订的方法和应包含的主要内容。［结果］ 梳理出典型学术不端行为、学术不当行为、学术失当行为的含义及其具体表现形式,进而提出面向科技期刊编辑部的学术不端及其边缘行为的防范和处理导则的制订步骤、原则,指出该导则须涵盖学术不端及边缘行为的界定、示例、防范措施、处理原则4个方面的基本内容。［结论］科技期刊编辑部以制订和实施学术不端及其边缘行为防范和处理导则为抓手,分别对典型学术不端、学术不当和学术失当行为采取差异化的处理措施,有助于科技期刊编辑部精准有效地防控学术不端及其边缘行为。
【关键词】科技期刊；编辑部；学术不端及其边缘行为；防范和处理
学术诚信是科学研究及学术交流的基石。近几年,经过媒体的不断披露,以虚假论文为表现形式的学术不端问题给科研领域带来了极大的负面影响[1]。为此,我国政府及相关部门十分重视对科研不端行为的防范与治理,并出台了一系列政策文件。这些文件包括科学技术部2006年出台的《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法(试行)》(科学技术部令第11号),中共中央办公厅、国务院办公厅2018年印发的《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》,国家新闻出版署2019年发布的《学术出版规范 期刊学术不端行为界定(CY/T 174—2019)》,中国科学院2007年发布的《中国科学院关于加强科研行为规范建设的意见》(科发规字〔2007〕41号),中国科学院2016年发布的《中国科学院对科研不端行为的调查处理暂行办法》(科发纪监审字〔2016〕30号),中共中国科学院党组2019年印发的《中共中国科学院党组贯彻落实<关于进一步加强科研诚信建设的若干意见>的实施办法(试行)》的通知》(科发党字〔2019〕6号)等。在我国现有的相关文件规定中,一般将违背学术诚信的现象笼统地称为“学术不端”,并未对学术不端的性质和程度进行详细划分并予以区别对待。但实际上有必要将学术不端及其边缘行为按失信程度加以区分,并分别采取不同的应对措施。例如:对于典型的学术不端行为,必须严厉惩处,切实做到“零容忍”;而对处于学术不端边缘的学术不当或非主观故意的失当行为,则应以教育为主,不宜处罚过重[2]。因此,准确地界定学术不端及其边缘行为,对科技期刊精准地防范和适度处理学术不端及其边缘行为具有重要意义。而在学术界,我国一些学者已对学术不端的防范策略进行了不少研究[3,4,5,6,7,8,9,10,11],这些研究对防范学术不端行为具有一定的参考价值[12,13,14,15,16,17]。但迄今已有的研究尚未涉及学术不端及其行为的性质细分和区别应对问题,导致一些科研工作者对学术不端的认知尚不够细致和深入,亦缺乏对典型学术不端、学术不当和学术失当的区分,因此无法准确认知自身是否存在学术不端行为,进而导致学术交流和论文发表中出现非主观故意的学术不端行为。鉴于上述原因,有必要对学术不端及其边缘行为的性质细分与界定、预防和处理等进行系统性研究,并进一步制订面向科技期刊编辑部的学术不端及其边缘行为的防范及处理导则,为科技期刊编辑部防范和处理学术不端行为提供参考和遵循。
本研究基于已有相关研究成果和《环境工程学报》多年办刊实践,结合相关问卷调研结果[18],针对科技期刊编辑出版环节中出现的不同性质和程度的学术失信行为的界定和表现形式,探索面向科技期刊编辑部的学术不端防范和处理导则的步骤、原则及导则应涵盖的内容,从而为完善编辑部层面的科技期刊学术不端行为防范的内控制度建设提供参考。
1 面向科技期刊编辑部的学术不端防范和处理导则的制订方法
1.1 面向科技期刊编辑部的学术不端防范和处理导则的定位及适用范围
本研究讨论的面向科技期刊编辑部的学术不端防范和处理导则(以下简称“导则”)属于编辑出版机构的内控规章,不同于各级政府职能部门的相关管理法规,故仅适用于科技期刊编辑部结合自身办刊实际来对学术不端及其边缘行为进行界定、防范和处理。图1为导则制订方法示意图。
图1 导则制订方法示意图
1.2 导则的制订步骤
(1) 分析梳理现有科技期刊学术不端防范的研究成果。具体做法是:登录中国知网网站(http://www.cnki.net/)和百度搜索引擎,检索有关的研究成果和文献并进行梳理和总结,了解并掌握学术不端及其边缘行为研究的最新进展,为制订导则提供参考。
(2) 问卷调研。具体做法是:设计面向科技期刊编辑部的学术不端防范措施和处理方法的调查问卷,并借助编辑业务培训班、学术会议、作者微信群、专家微信群、期刊发行群等渠道,邀请期刊编辑人员、科研人员(包括审稿人、作者)填写调查问卷。
(3) 问卷整理与分析。结合相关文献分析,对返回的调查问卷进行汇总,并分类、整理调查问卷的回答结果,提取相关信息进行统计和分析,获取有参考价值的结论。
(4) 专家评审。由编辑部邀请期刊界专家和一线科研工作者对导则初稿进行评审,并根据评审意见对导则进行修改完善。
1.3 科技期刊编辑部在制订导则时应遵循的原则
(1) 一致性原则。导则应与我国政府及其相关部门出台的政策、文件精神保持一致,应在这些政策和文件所体现原则的基础上,结合科技期刊的具体办刊实际,进一步细化、补充、完善学术不端及其边缘行为的定义及防范和处理措施。
(2) 谨慎性原则。为避免“误伤”作者,在编辑部制订的导则中,对涉嫌学术不端的稿件进行判定和处理过程中应持2种谨慎的态度:一是对学术不端及其边缘行为进行界定时,究竟是学术不端、学术不当,还是学术失当,要特别谨慎、实事求是;二是编辑部在规定各种学术不端及其边缘行为的量化指标(如复制比的标准等)时,要特别谨慎、经得起实践检验。
(3) 实用性和可操作原则。应在认真分析科技期刊审稿、退修改、编辑校对等环节中作者学术不端行为的具体表现形式的基础上,对学术不端及其边缘行为进行界定,以确保导则具有较高的实用价值。亦应通过对编辑人员和科研人员进行问卷调研,并依据调研结果,在把握相关人员对学术不端认知状况的基础上,精准有效地确定防范和处理学术不端及其边缘行为的具体措施。此外,在导则制订过程中还应综合考虑科技期刊编辑部的工作实际,采用举例的方式,直观地表述各类学术不端及其边缘行为的具体表现形式和处理方式,从而为科技期刊编辑部界定和处理学术不端及其边缘行为提供直观、可操作性强的依据。
(4) 灵活性和与时俱进原则。每种科技期刊报道的专业领域不同,故制订导则时应因刊而异,综合考虑期刊所在行业及领域的特点,制订适合自身特点的导则。同时,随着学术不端检测技术的进步、学术评价体系的完善,导则还应与时俱进,不断补充新的内容,以适应新形势的新要求。
2 导则中应包含的基本内容
根据文献分析和问卷调研结果,经认真梳理和总结,本研究认为导则应包含学术不端及边缘行为的界定、示例、防范措施、处理原则4个方面的基本内容。期刊编辑部在制订导则过程中可根据办刊实际不断地对导则进行完善、深化和扩展。图2为导则基本内容示意图。
图2 导则基本内容示意图
2.1 学术不端、学术不当和学术失当行为的界定
对学术不端及其边缘行为进行细分和界定,是对其进行精准防控和处理的前提。按照性质和程度的不同,宜将学术不端及其边缘行为划分为3种:学术不端行为、学术不当行为和学术失当行为。具体界定如下:
(1) 学术不端行为,是指在科学研究、成果发表和学术交流活动中行为主体的各种违背科学共同体规范及惯例的明显且故意的行为[19,20,21]。学术不端行为主要包括剽窃、伪造、篡改、一稿多投、同一成果重复发表或拆分发表、论文署名不当、有偿或无偿请他人代写论文、有偿或无偿为他人代写(代发)论文等行为[22]。上述学术不端行为属于不能原谅、应受到惩戒的行为。
(2) 学术不当行为。该行为虽然在性质算不上典型的学术不端行为,但明显属于主观上故意为之的不被鼓励、应提出警告并今后必须杜绝的边缘行为。
(3) 学术失当行为。该行为虽不严谨或有失学术风范,但尚未触及学术道德底线,属于非主观故意且须今后尽量避免的边缘行为。
2.2 学术不端及其边缘行为示例
(1) 学术不端行为的典型示例:同一篇稿件同时或先后向多种期刊投稿;稿件的文字复制比超过既定标准且无合理解释;同一科研成果重复发表;同一插图、表格及关键数据重复发表;稿件结论部分与他人已发表文章雷同;委托他人代写论文或为他人代写(代发)论文;无合理理由补加、删去作者署名或更换作者顺序;在结果和讨论部分使用他人数据但未注明引文。
(2) 学术不当行为的典型示例:学术论文与本人学位论文的关系处理不当(引用不当);本人成果与团队系列成果的关系处理不当(引用不当);未经导师或课题组成员同意擅自投稿;稿件文字复制比超过50%且无合理解释;投稿时向编辑部推荐人情审稿人。
(3) 学术失当行为的典型示例:退稿后未经修改继续向同一期刊投稿;学位论文未经规范性整理直接向期刊投稿;会议论文未经规范性整理直接向期刊投稿;简单翻译本人的外文论文直接向中文期刊投稿;引用他人已发表的方法、观点、数据等未注明引文;引用本人前期系列成果但未注明引文;在材料、方法或模型的描述中采用了他人的内容但未注明引文;在结果和讨论部分使用了他人数据但未注明引文。
2.3 学术不端及其边缘行为的防范措施
2.3.1 规范期刊出版流程并完善内控制度
应充分发挥科技期刊编辑部对学术不端行为的预防职能,通过优化出版流程并制订各种防范措施,从编辑出版流程的各个关键节点入手,堵塞制度漏洞,严防涉嫌学术不端稿件发表或进入发表流程。具体措施应至少包括以下3项。
(1) 强化关键节点学术不端行为防范措施。要求作者在“投稿声明”中就所投稿件是否有学术不端问题进行承诺;在稿件录用后,科技期刊编辑部与作者签订“学术诚信协议”,确保稿件不存在学术不端行为;在稿件出版前,期刊编辑部再次提醒作者确认“投稿声明”和“学术诚信协议”的相关承诺并告知其违反承诺的后果。
(2) 进一步严格执行稿件通信作者对稿件进行初投稿审核及终稿校对的规定。要求作者在投稿时必须注明通信作者的邮箱及其他有效联系方式,以确保所投稿件是经过导师或团队负责人审核同意后投稿的;要求第一作者(研究生)的导师或项目团队负责人(通信作者)核对终稿,避免研究生投稿时导师(团队负责人)不知情等情况的出现。
(3) 努力缩短稿件出版周期,最大限度地避免作者一稿多投时晚刊发该论文的期刊涉嫌“重复发表”他刊已发表的论文。建议期刊编辑部将稿件出版周期控制在10个月之内。
2.3.2 采用多种技术进行多节点学术不端检测
在稿件处理的重要节点多次对同一稿件进行学术不端检测。利用多种科技期刊学术不端文献检测系统,针对初投稿件、即将录用的稿件和准备排版印刷的稿件进行多次检测并相互印证,从而最大限度地防范涉嫌学术不端稿件蒙混过关。
2.3.3 加强对相关政策和规定的宣传
(1) 加强学术诚信宣传。在期刊官网设立“出版道德规范”栏目,宣传国家和有关部门的文件规定及期刊的相关细则,并突出对学术不端行为的处罚条款,发挥其对学术不端行为的吓阻作用。此外,对常见风险点进行提示,例如,如何规范地引用他人或本人已发表的研究成果等,避免作者出现不当抄袭或不当重复发表等非主观故意的学术失当行为。
(2) 定期开展走访交流活动。编辑部组织责任编辑定期走访各大学、科研机构,与广大作者群体就学术不端防范问题进行充分沟通和交流,现场宣传国家有关部门的相关规定和编辑部的内控制度,从源头上杜绝学术不端行为。
2.4 学术不端及其边缘行为的处理原则
学术不端、学术不当和学术失当行为的学术失信程度不同,故在处理方式上须区别对待。
2.4.1 学术不端行为的处理
(1) 未出版稿件的处理。在未进入出版印刷流程前的任何环节,一旦发现涉嫌学术不端稿件,查实后立即予以退稿,向作者说明退稿原因并提出书面警告。如在印刷环节发现涉嫌学术不端稿件,则查实后应立即撤稿并中止印刷流程,重新制版,由此造成的相关经济损失由作者全额承担。
(2) 已刊发稿件的处理。对见刊后发现的涉嫌学术不端稿件,应及时从所有数据库中予以撤稿并通知作者,向作者说明撤稿原因并抄送给作者人事关系所在单位,同时将作者列入观察名单,3年内不接受其投稿。必要时,可在期刊官网上公布涉嫌学术不端稿件。
2.4.2 学术不当行为的处理
学术不当行为虽不属于典型的学术不端行为,但存在主观故意,已处于学术不端的边缘。对于涉嫌学术不当的稿件,可向作者提出书面警告并责令其提交书面说明函,解释相关过程并保证今后不再发生类似事件。
2.4.3 学术失当行为的处理
学术失当行为尚未触及学术道德底线,虽有失学术风范,但通常是作者无意或因不了解相关规范或规定而产生的失误。因此,可正式(书面形式)提醒作者相关行为已处于学术不端的边缘,今后应尽量避免此类行为发生,但不进行书面或口头警告。
3 有关导则实施的建议
(1) 在完成导则的制订后,为确保导则的顺利实施,编辑部还应制订其他配套文件,包括编辑部学术诚信建设的声明、作者学术诚信承诺书、编辑部关于认真贯彻落实国家及相关部门学术诚信建设的公告等。
(2) 编辑部应借助期刊官网及相关渠道对导则文本进行广泛宣传,尽可能使作者和审稿专家了解导则的相关内容并配合编辑部落实。
(3) 在导则的落实过程中,应根据期刊编辑、作者和评审专家反馈的意见,认真总结经验,及时发现疏漏和不足,为改进导则提供参考。
(4) 编辑部还应与时俱进,根据办刊发展的新形势、新要求,定期对导则进行必要的修订。
4 结语
维护学术诚信,反对学术不端,净化学术环境,既是各级政府部门和科研教学机构的重要任务,也是学术共同体的责任。科技期刊编辑部作为学术媒体机构,也应发挥好自身防控学术不端的独特作用,而制订防控学术不端及其边缘行为的导则,是发挥好这一作用的重要抓手。为了确保此导则能够助力编辑部做好学术不端防控工作,关键是精准区分学术不端及其边缘行为性质和程度,并采取差异化的防控和惩戒处理措施。期待期刊界的同仁们结合所在期刊的实际,对编辑部的学术不端防控导则制订和实施进行深入探索和实践,共同维护学术诚信。
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