【摘 要】文章以DOAJ数据库中收录的金融OA期刊为研究对象，从期刊的国家与地区分布、语种、入库时间、出版周期、出版机构、主题、评审要求等角度对金融专业OA期刊进行统计分析，试图发现金融领域OA期刊发展现状及问题，为促进我国金融期刊开放获取及作者投稿提供参考。
【关键词】DOAJ；开放获取期刊；金融
0 引言
开放获取作为一种出版模式和学术交流方式已经逐渐被人们熟知且获得认可。Directory of Open Access Journals（DOAJ）是由瑞典隆德大学图书馆于2003年创办的一个组织、检索OA期刊文献的系统[1]。截至2018年4与24日，DOAJ收录了来自126个国家的11292种开放获取期刊，其收录文献量达3029423篇。该系统收录的期刊具有免费获取、有质量控制等特点[2]，涵盖自然科学和人文社会科学的各个学科，其中学科一级目录共有20个，包括农业、辅助科学历史、图书馆学、教育学、艺术、综合类学科、地理、历史及欧洲史、美洲史、语言文学、法律、医学、军事科学、音乐、海军科学、哲学、心理学和宗教、政治科学、科学、社会科学以及技术与工程。本文以DOAJ中收录的金融期刊为调查对象，分析其基本情况及存在问题，为促进我国金融类期刊开放获取以及作者投稿提供参考。
1 数据样本来源及统计分析
从DOAJ网站导航中选取浏览学科（Browse Subjects），在检索框中输入Finance（金融），发现金融专业的期刊分属两个一级学科，一是位于法律学科下，为公共金融（Public Finance），二是位于社会科学学科下的金融（Finance），截至2018年4月24日，共检索到104种期刊，13450篇文献。对数据进行去重后，得到101种期刊，占DOAJ所有期刊的0.89％；13425篇文献，占DOAJ总文献的0.44%。由此可见，金融专业开放获取期刊数量较小。
2 金融OA期刊的国家地区与语种分布
2.1 期刊的国家地区分布
对DOAJ中收录的101种金融OA期刊的国家及地区分布进行统计，发现印度尼西亚拥有21种OA期刊，占所有金融OA期刊的20.8%，远超过其他各国，排在第一位；巴西紧随其后，出版10种OA期刊；土耳其排在第三位，有9种OA期刊出版（详见表1）。可见金融OA期刊目前在发展中国家得到了很好的发展。然而英国、西班牙、荷兰、美国、瑞士、意大利、德国、加拿大等欧美发达国家虽然是开放获取较早的发起地，但是他们在金融期刊开放获取上的表现并不理想，英国在这些国家中出版的金融OA期刊最多，为5种，西班牙、荷兰分别是4种，美国为3种，瑞士、意大利为2种，剩下的国家均为1种，这值得学术界反思。此外，截至目前，中国并没有相关金融OA期刊被DOAJ收录，因此我国金融领域需要加快开放获取期刊的出版发行。
101种金融OA期刊在各大洲的分布具体情况如图1所示，欧洲总体表现排在各大洲之首，共有来自14个国家的45种金融OA期刊被收录，占期刊总数的44.55%，虽然欧洲在单独国家出版的金融OA期刊不多，但是欧洲各国都积极致力于金融OA期刊的出版，学者对其认可度较高，有较为健全的出版政策和出版途径，因此欧洲拥有OA期刊总量位于各大洲之首；亚洲位于第二位，有6个国家，34种期刊被收录，占期刊总数的33.67%，由表1可知，印度尼西亚被收录的金融OA期刊最多，其OA出版的经验值得其他国家借鉴与参考，而亚洲其他国家应加快金融领域OA期刊出版的速度；美洲位于第三位，有7个国家的20种期刊被收录，从国家数目上，美洲出版金融OA期刊的国家略多于亚洲，但期刊总数上少于亚洲，表现最好的国家为南美的巴西，其次是美国和哥伦比亚；大洋洲和非洲分别有一个国家的一种金融OA期刊被DOAJ收录，可见位于这两大洲的国家在金融OA期刊出版方面还有很大的提升空间。
图1 金融OA期刊各洲分布情况
表1 金融OA期刊国家分布
| 国家分布 | 金融类期刊数量/种 |
| 印度尼西亚 | 21 |
| 巴西 | 10 |
| 土耳其 | 9 |
| 波兰、罗马尼亚 | 7 |
| 乌克兰、英国 | 5 |
| 西班牙、荷兰 | 4 |
| 美国、哥伦比亚 | 3 |
| 瑞士、意大利、捷克共和国、克罗地亚、德国、 | 2 |
| 土库曼斯坦、塞尔维亚、俄罗斯联邦、巴基斯坦、新西兰、墨西哥、马来西亚、立陶宛、伊朗、埃及、智利、加拿大、阿根廷 | 1 |
2.2 期刊的语种分布
DOAJ收录的金融OA期刊出版语言如表2所示，总的来说，期刊出版语言与期刊的来源国情况一致，要求单一语种的期刊为55种，占全部期刊的54.46%，其中要求语种为英语的期刊最多为45种，占全部期刊总数的44.55%；要求两种语言的期刊为30种，占全部期刊的29.70%；要求三种以上语言（含三种）的期刊为16种，占总数的15.84%。
表2 金融OA期刊语种分布
| 出版语种 | 金融类OA期刊数目/种 |
| 英语 | 45 |
| 印度尼西亚语、英语 | 11 |
| 西班牙语、卡斯提尔语、英语 | 5 |
| 土耳其语、英语 | 5 |
| 波兰语、英语 | 5 |
| 印度尼西亚语 | 4 |
| 葡萄牙语、英语 | 3 |
| 西班牙语、卡斯提尔语 | 3 |
| 塞尔维亚、英语 | 2 |
| 葡萄牙语 | 2 |
| 葡萄牙语、西班牙语、卡斯提尔语、英语 | 2 |
| 罗马尼亚语、摩尔多瓦语、英语 | 1 |
| 俄语、波兰语、保加利亚语、乌克兰语、英语 | 1 |
| 德语、意大利语、法语、英语 | 1 |
| 波斯语 | 1 |
| 捷克语、斯洛伐克语、英语 | 1 |
| 葡萄牙语、西班牙语、卡斯提尔语 | 1 |
| 俄语、乌克兰语、英语 | 1 |
| 俄语、英语 | 1 |
| 乌克兰语、英语 | 1 |
| 土耳其语 | 1 |
| 意大利语 | 1 |
| 葡萄牙语、德语、法语、英语、意大利语、西班牙语、卡斯提尔语 | 1 |
| 阿拉伯语、印度尼西亚语、英语 | 1 |
| 英语,西班牙语，葡萄牙语 | 1 |
DOAJ收录的101种期刊中，期刊出版语言要求英语的为88种，占全部期刊总数的87.13%，可见英语作为学术交流的通用语言，广泛被金融类OA期刊认可，并在一定程度上促进了OA期刊的国际化开放交流。由于印度尼西亚出版金融OA期刊最多，所以出版期刊接受印度尼西亚语的为15种。此外，采用西班牙语和葡萄牙语的刊物分别为13种和10种，这是因为除了欧洲的西班牙和葡萄牙使用这两种语言外，南美洲的智利、巴西等国家的官方语言也为西班牙语或者葡萄牙语，因此，接受西班牙语或者葡萄牙语的期刊总数分别有所增长，可见这些国家积极致力于金融领域OA期刊的出版。期刊出版语言排在第五位的是波兰语，共有6种期刊出版。
3 金融OA期刊入库时间、出版周期与出版机构分析
3.1 期刊入库时间分布
DOAJ自2007年开始收录金融OA期刊，第一本被收录的金融OA期刊为《金融理论与实践》（Financial Theory and Practice），这本期刊的发行国为克罗地亚。而开放获取运动兴起于20世纪90年代末，2001年“布达佩斯开放获取倡议”的发表使开放获取的理念得以传播［3］，但是金融0A期刊直到2007年才被DOAJ收录，可见金融领域的学者对OA期刊的认可与接受时间较晚。DOAJ每年收录的金融OA期刊趋势如图2所示。
图2 DOAJ金融OA期刊入库时间分布
由图2可知，DOAJ收录金融期刊的趋势可分为两个阶段，第一阶段为2007—2015年，在这几年中DOAJ收录的金融OA期刊年均不足10种，可以说关于金融OA期刊的研究处于初级阶段；第二阶段为2016—2017年，该阶段金融OA期刊数量迅速增长，2016年新收录的期刊数是2015年的2倍，为17种，2017年收录的期刊数则是2016年的2倍，新增期刊38种，截至2018年4月，2018年DOAJ新增金融OA期刊12种，导致这一现象产生的原因和荷兰于2016年1月至2017年6月担任欧洲联盟理事会主席有直接关系，荷兰在任期间强调推进开放获取的重要性，分别于2016年4月、5月和6月召开会议介绍有关开放获取重要性、政策、开放数据以及新技术［4］。这些会议的召开，增加了欧洲各国对开放获取的关注度，以2016年为例，当年新增的17种金融OA期刊中，有10种期刊来自欧洲，由此可见，这些会议的召开对推进开放获取期刊起到了良好的效果。虽然金融OA期刊自2016年开始得到了业界的关注，数目激增，但是就总共收录的期刊数目而言，金融OA期刊作为新的学术交流的方式和出版模式仍有很大的发展空间，需要各国学者、出版机构等共同努力。
3.2 期刊出版周期情况分析
通过对101种金融OA期刊出版周期进行分析，发现在金融领域出版周期最短的期刊仅为2周，为乌克兰出版的《当代经济》（Modern Economics）；出版周期最长的期刊48周，为印度尼西亚出版的《印度尼西亚会计与金融杂志》（Jurnal Akuntansi dan Keuangan Indonesia）。总的来说，出版周期在3个月以内（含3个月）期刊总数为54种，占期刊总数的53.47%，具体期刊出版周期数据统计如表3所示。
表3 金融OA期刊语种分布
| 出版周期 | 金融OA期刊种类/种 |
| 2周 | 4 |
| 4周 | 10 |
| 5周 | 7 |
| 6周 | 4 |
| 7周 | 1 |
| 8周 | 4 |
| 9周 | 1 |
| 10周 | 5 |
| 11周 | 3 |
| 12周 | 18 |
| 13周 | 2 |
| 14周 | 2 |
| 15周 | 3 |
| 16周 | 7 |
| 17周 | 1 |
| 18周 | 2 |
| 19周 | 1 |
| 20周 | 7 |
| 22周 | 1 |
| 24周 | 10 |
| 26周 | 2 |
| 27周 | 1 |
| 30周 | 3 |
| 32周 | 2 |
| 40周 | 1 |
| 44周 | 1 |
| 48周 | 1 |
由表3可知，出版周期为12周的期刊有18种，占期刊总数的第一位；出版周期为4周和24周的期刊分别为10种，并列排在第二位；出版周期为5周和20周的期刊，分别有7种；出版周期为10周的期刊有5种，排在第四位；出版周期分别为6周和8周的期刊分别为4种，并列排在第五位。由此可见，金融OA期刊的出版周期呈多样化，该领域的学者可以根据自身需要选取不同期刊发表。
3.3 出版机构分析
从表4期刊出版来源机构可以看出，高等院校出版金融OA期刊70种，占期刊总数的69.3%，可以说他们是金融OA期刊的主要推动者。其次为出版社或出版商，共出版金融OA期刊28种，占其总数的27.72%，其中Elsevier位于各出版商之首，共出版5种；Springer紧随其后，出版3种。这两大国际知名的出版商，均位于欧洲，Elsevier来自荷兰，Springer则来自德国，他们作为传统的出版巨头，同样也积极致力于OA期刊的出版，可见欧洲更为重视金融学科研究成果的开放获取；科研机构及各研究中心出版金融OA期刊23种，占期刊总数的22.77%，此外，一些组织、委员会、银行、会议以及协会也参与金融OA期刊的出版发行，如印度尼西亚银行（Bank Indonesia）、国际伊斯兰银行协会（International Association of Islamic Banks）等。还有一些银行，如欧洲中央银行（European Central Bank）开放自己的工作底稿，便于学者获取金融数据。
表4 金融OA期刊出版机构来源
| 出版机构 | 金融类OA期刊种类/种 |
| 大学/学院 | 70 |
| 出版社/出版商 | 28 |
| 机构/研究中心 | 23 |
| 组织、委员会 | 5 |
| 银行 | 3 |
| 会议 | 2 |
4 金融OA期刊研究主题及评审情况
4.1 期刊研究主题分析
对DOAJ中收录的101种金融OA期刊所涉及的主题进行统计分析，结果如表5所示。
表5 金融OA期刊主题分布
| 主题 | 金融OA期刊数目/种 |
| 商业 | 20 |
| 会计 | 15 |
| 经济学 | 14 |
| 社会科学 | 13 |
| 人口学 | 5 |
| 贸易 | 5 |
| 经济增长、发展、计划 | 5 |
| 伊斯兰 | 5 |
| 公共金融 | 3 |
| 法学 | 3 |
| 计算机科学 | 2 |
| 工业风险、风险管理 | 2 |
| 管理、工业管理 | 2 |
| 组织行为、企业文化 | 1 |
| 市场、产品分配 | 1 |
| 工业、土地使用、劳工 | 1 |
| 教育 | 1 |
| 银行 | 1 |
| 数学 | 1 |
| 金融 | 1 |
从表5可以看出，金融OA期刊涵盖的主题范围很广，有商业、会计、社会科学、经济学、贸易、法学、教育、数学、银行等20个主题，其中20种金融OA期刊的主题为商业，15种为会计，14种为经济学，13种为社会科学，以上几个主题都是传统的、容易与金融产生交叉的主题，深受金融领域研究者的喜爱，是金融领域的研究热点。此外，金融OA期刊还含有人口学、贸易、法学等主题期刊约占16种，金融与教育、银行、市场、企业文化、工业的交叉主题也包含在金融OA期刊中，但是有关这几个主题的金融OA期刊数目较少，因此，学者们需要根据自身文章的实际情况，选择合适的期刊进行投稿，以提高期刊的录用率。
4.2 期刊评审情况
DOAJ对期刊的筛选有严格的流程，对期刊的质量也有严格的要求，就DOAJ中收录的101种金融OA期刊而言，他们同样都经过了严格的筛选，具体期刊评审要求如表6所示。
表6 金融OA期刊评审要求
| 评审要求 | 金融OA期刊数/种 |
| 双盲同行评审 | 68 |
| 盲审 | 18 |
| 同行评审 | 14 |
| 公开同行评审 | 1 |
如表6所示，101种金融OA期刊中，双盲同行评审（Double Blind Peer Review）期刊68种，盲审（Blind Peer Review）期刊18种，同行评审（Peer Review）期刊14种，公开同行评审（Open Peer Review）期刊1种。
5 结果与讨论
DOAJ自2007年开始收录金融OA期刊，起步较晚，自2016年开始得到了业界的关注，DOAJ收录的金融OA期刊数目迅速增长，截至2018年4月，共收录金融OA期刊101种。这些期刊的出版国具有地域差异，整体来看，欧洲金融OA期刊发展比较快，这与其政策是密不可分的，就国家而言，印度尼西亚出版了21种金融OA期刊，该国在这个领域出版的经验与政策是值得其他国家学习的。目前全球金融OA期刊出版语言以英语为主，占期刊总数的87.13%，可见英语作为学术交流的通用语言，广泛被金融OA期刊认可，并在一定程度上促进了OA期刊的国际化开放交流。金融OA期刊的出版周期呈现多样化，超过半数的期刊出版周期在3个月以内，从其出版机构来看，高等院校是金融OA期刊的主要推动者，其次是出版商，值得一提的是一些银行和协会也积极致力于金融OA期刊的出版；从涵盖主题来看，这些金融OA期刊涉及商业、会计等多个领域，对于这些期刊的收录DOAJ有严格的筛选条件。
总的来说，开放获取对科研机构和科研人员来说是非常必要的，不过一个不可否认的现实是目前开放获取仍然还是期刊出版社、数据库运营商和科学共同体之间的博弈。金融学科在开放获取的发展上与医学等自然科学相比相对落后，在全球开放获取的背景下，该学科应积极参与开放获取，促进其领域的成果传播与交流，同时，对被DOAJ收录的金融OA期刊而言，应侧重提高自身国际影响力及学术质量。此外，我国金融OA期刊现状不容乐观，目前DOAJ中暂未收录我国出版的金融OA期刊，因此，我们需要借鉴国外金融OA期刊出版发行的先进经验，制定我国金融乃至人文社科领域OA期刊出版的政策与制度，推进我国人文社科领域开放获取的发展，促进学术传播和国际化交流，提高我国人文社科研究的国际影响力。
参考文献
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