【作 者】张银凤、高嵩、尹春霞、王书、龚勤：湖北理工学院学报编辑部
【摘 要】关键词是学术论文作者认为在科技论文内容中起关键作用的词和短语，具有代表性、专指性、可检索性和规范性，且作为学术论文的一部分，在文献储存和检索方便带来的作用越来越显著。本文从关键词定义和作用入手，探讨关键词的重要性;并探讨关键词选取三原则：方便检索期刊编制索引和输入计算机检索系统、有利于学术期刊编制年终索引、有利于读者了解科技论文的主题及编制个人检索卡片;同时结合编校工作的正反两方面范例进行分析，以期为作者和编辑同行对于关键词的选取有更加直观地感悟。
【关键词】学术论文；关键词；选取；策略
学术论文是指常用来描述各学术领域的研究成果的文章，一般由题名、作者、摘要、关键词、正文、参考文献和附录等部分组成，要求准确、简练、新颖。往往有学术论文作者将大部分时间用在文章的“主要部分”，即方法、结果和讨论部分，忽略了对题目和摘要的斟酌与考量，对关键词的关注则更少，而题名、摘要和关键词恰恰是一篇学术论文非常关键的三个因素[1]。
为了适应计算机检索的需求，人们提出关键词的概念。关键词用于表达论文主题概念，通常为词或词组，其为科技的检索标识，位置在摘要之后。关键词一般从题名、摘要、层次标题和正文中挑选，并能反映论文主题概念。文献检索和成果利用率取决于关键词选择是否恰当。
从传递信息或储存信息的角度来看，关键词的标引都给文献储存和检索带来了极大的方便。早在1963年，美国Chemical Abstracts从第58卷起就开始采用电子计算机编制关键词索引，以快速检索文献资料的主题。关键词搜索是网络搜索索引的主要方法之一，是根据学术论文的内容和计算机检索的相适应需要而提出来的，用来表达文献主题内容[2]。它不仅用于检索科技论文，还可用于搜索科技报告或学术论文，在传递科研信息的同时，也具有文化储存和文化积累的功能。在科学技术信息迅猛发展的今天，全世界每天有几十万篇科技论文发表，学术界早已约定利用关键词去检索最新发表的论文。作者发表的论文如不标注关键词，文献数据库就不会进行收录，读者就检索不到。关键词选得是否恰当，关系到该文被检索的频率和成果的利用率。
有学者对145篇体育人文学的博土论文的关键词做了统计，结果发现，有3篇没有关键词，3篇论文关键词达到10个，5篇论文的关键词只有2个；有43篇（占29.7%）论文的关键词是直接从题名中的词汇截取下来的，题名用词与关键词的总体重合度占58.1%，有3篇论文的关键词与题名用词完全不同，即论文的关键词与题名用词不重复，只有6篇论文在关键词里明确给出了研究所依据的理论或方法[2]。博土论文关键词尚且出现这些问题，足以说明人们对关键词理解存在偏差和认识误区，这值得人们深思。
1 关键词的重要性
1.1 关键词的定义
以《汉语主题词表》为标准，关键词分为叙词和自由词两部分。叙词也称为主题词，是经过规范化处理的表达信息内容的词和词组[3-4]。自由词不能回避的挑战是新词的识别。这是关键词标引、信息检索和机器翻译等领域的一项基础研究。因此“关键”与“词”是急需解决的两个核心问题。在学术文论文中，关键词中的“关键”即为文本中最关紧要、起决定作用的意思。因此，新词的选用一定要抓住“关键”，即揭示文章的主要内容。
有时候，人们对关键词概念的表述是不同的，比如，国家标准对于学术论文中关键词的描述为“关键词是为了使文献标引工作从报告、论文中选取出来的用以表达全文主题内容信息款目的单词或术语”。单词是语法意义上对关键词的表述，它相对词组而言，是能包含一个词素（语言中最小的有意义的单位）的词或语言里最小的可以自由运用的单位，比如，公民、伦理、北京、法学等。术语不是语法意义的表述，而是特指某个学科中的专业用语[5]，1943年美国图书馆协会在《战后公共图书馆的准则》一书中首次使用术语。例如，传播媒体或称“传媒”“媒体”或“媒介”。术语也可来自专名（人名、地名），如“瓦（特）”（Watt）、“喀斯特”（Carst）等。
关键词标引是指不借助检索语言词典，直接将文献中关键性的词或短语抽出来作为检索词的一种标引方法。关键词标引是当前文献信息网络中流行的、快捷易用的文献信息标引检索方法，目前网络上的数据库都普遍使用关键词检索。关键词标引的目的就是为了读者在科技文献中，迅速而推确地查找到所需要的文献资料。
1.2 关键词的作用
关键词标引质量决定了读者是否可以第一时间就检索到该论文，从而增加了论文被阅读到的概率。做好科技论文的关键词标引工作是作者和期刊编辑部共同的责任。
科技论文的关键词主要有两个作用[6]:
（1）提示全文关键内容。关键词可直观地提示论文的主题内容，体现文章的核心思想。
（2）用于编制索引系统。科技论文发表后一般都会被题录型或文摘型的检索工具所收录，或被全文数据库收录，关键词检索或主题词检索是检索到该论文的重要途径之一。
文献归类的目的是为了检索，关键词是文献检索最常用的入口之一。尤其对于某些交叉学科的研究，这个问题就显得非常重要，比如可以研究经济活动中的语言规范，也可以研究语言系统和语言使用中的经济法则，这两种研究虽然都是跨学科的，但是学科落脚点完全不同，前者主要是经济领域的学者在做，后者主要是语言学研究者的工作，所以在选取关键词的时候就要体现作者的学科归属和给文章的学科定位[7]。如要查找有关“市场经济”的文章，只要通过关键词“市场经济”，就可检索到一批与市场经济相关的文章了。如果要查找有关“语义”或“语法”的文章，也可以分别或同时使用这两个关键词。选取和标引关键词，还有一个作用是帮助读者理解和掌握文献的中心和主题，其作用与标题是相同的，或者说是互补的，因为标题不一定包含了正文出现的所有高频的术语，所以关键词能弥补标题信息量的不足。
2 关键词选取的方法和原则
所有的期刊都会要求作者在摘要之后列出关键词，目的在于方便读者检索到该文章；或帮助编辑找到熟悉该研究领域的审稿人[8]。
2.1 选取关键词的要求
选取关键词可参考国家标准GB/T3860-2009文献主题标引规则，有两个基本要求——适量（在数量上）、适宜（在内容上）。
（1）适量。在学位论文或期刊论文的摘要后面，给出3-8个关键词，不超过10个。各关键词之间用“；”隔开，最末1个关键词后不用“；”。英文关键词的数量和含义，要与中文关键词完全一致[9]。
（2）适宜。关键词要选取能反映文献内容特征、专指性较强、具有特定检索意义的词。所选的关键词应该覆盖论文题目的要点，否则就是选定的关键词有问题或者拟定的题目有问题[10]。
2.2 选取关键词的原则
选取关键词时，需遵守以下几个基本原则。
（1）关键词为名词、名词性词组、名词性短语。
（2）关键词可以是规范性词，也可以是自由词，优先选取规范性词。规范性词是专门为文献的标引或检索而挑选出来的，并加以规范化了的词或词组。自由词是未加以规范的、还未收入主题词表中的词或词组。日前大多数期刊并未要求完全采用主题词作为论文的关键词，而是采用自由词[11-12]。
（3）关键词应当含义清晰，一般不选用口语词汇或新闻用语。同义词、近义同不要并列为关键词；复杂有机化合物一般以基本结构的名称做关键词；化学分子式不能做关键词。
（4）关键词应当选用专指词，一般不选择没有意义的通用词作为关键词，例如“分析”、“问题”、“对策”、“研究”、“应用”、“措施”等，由于这些通用词没有实际意义，不能明确反映论文的主题，不单独作为关键词使用。一些新的，尚未被《汉语主题词表》收录的重要术语，也不应作为关键词列出。下列情况不能作为论文的关键词：化学分子式不可作为关键词；未被普遍采用、未经专业公认的缩写词，不可作为关键词；在文中提到的但未经改进常规实验技术，不可作为关键词；不够专一的或太宽泛的词，例如“有机化合物”（应该用具体的化合物名称），“药用植物”（应该用具体的植物名），“实验动物”（应该用具体的动物名），“细胞研究”（应该用具体的细胞株名）等；无检索价值的词语，例如“技术”“应用”“观察”“调查”“探讨”等，这些词对检索某篇论文来说没有专指性。
（5）《科学技术期刊编排格式》中规定关键词的数量宜为5-8个，但由于目前都采用计算机检索，由于计算机检索容量大，而且自由标引简单易行，可多选几个关键词，以提高检全率和检准率，因此，关键词宜选6个以上。
（6）选取的关键词各条目之间有一定的排列关系。科技论文的关键词可以按照以下顺序排列：第一个关键词应列出该论文主要的研究对象，其他关键词应列出有利于检索和文献利用的词或词组。
（7）在选取关键词时，不能随意将词组进行分解，造成关键词失去检索意义，因此，若将一个词组概念分解后，导致分解后的词其中一方失去检索意义，则必须采用词组，例如词组“地理信息系统”。
3 常见问题与范例分析
3.1 常见问题
在选择关键词的时候，往往会出现以下几类常见问题：
（1）不能准确把握关键词的作用。许多论文没有准确把握关键词应起的作用，所列出的几个关键词的逻辑组合不能有效地提示论文主题内容，也谈不上有助于文献的标引了。
（2）将泛义词选作关键词。要切实使关键词的逻辑组合能准确起到提示论文主题的内容的作用，就应使所选的关键词确实能准确提示该文主题内容，所以诸如“研究”“使用方法”“分析”“问题”“服务”“质量”等词汇不能用作关键词。由于这些关键词几乎在大多数学术论文中都可使用，使其在提示某论文主题内容的专指性方面的作用就大大降低，失去了关键词应起的作用。
（3）关键词的选取随意性太强。关键词是主题词作用的延伸。在信息水平还比较低的情况下，可以通过主题词来查阅有关文献。随着信息技术的不断发展，通过计算机检索文献时不再局限于主题词了，可以通过输入多个关键词并采用一定的检索策略，就可迅速、准确、全面地获取所需文献。但是，如果关键词选取太随意，仍然会影响论文检索的效率。
3.2 范例分析
3.2.1 正面范例
下述几个正面的范例，让读者对关键词理论性阐述有更直观地感悟。
例1 词汇与句法在现代语言理论中的地位
关键词：句法；词汇；生成语法；GPSG；生成语义学；格语法；系统功能语法；认知语法
分析：这是一篇述评性的论文，所以除了“句法”和“词汇"这两个在标题中出现的关键词之外，尽量多列了几种语言理论作为关键词，可以弥补标题中信息量不足的缺陷。在标题中用了“现代语言理论”，是一个概括性的指称，各种具体的语言理论不能都在标题中罗列出来，所以关键词给了论文作者一个弥补的机会。但并不是文章中涉及的全部语言理论都被罗列出来了，因为关键词有数量的限制，所以以典型性和新颖性为标准选择了6种语言理论作为关键词。
例2 词汇语义与句法界面研究的三种模式
关键词：因果链；构式；元构式；词汇语义；句法；界面
分析：“因果链”看似一个平常的词汇，其实是认知语言学理论中一个很重要的基础概念，即以因果关系来解释句法结构的线性延伸，所以“因果链”被列了岀来。“构式”是术语，列出来是必要的。“元构式”也被列出来了，因为这是笔者的理论创新，它不是“构式”概念的简单的下义词。“词汇语义”和“句法”是标题中的概念，也是文中的高频词，所以列出来。稍有争议的可能是“界面”，它看似一个普通词汇，但“句法语义界面”是理论语言学的一个重要概念（“界面”一词的英语是in-terface，也有的学者译作“接口”），考虑到这种说法太长，所以勉强把“界面”也算作关键词。
例3 从格语法到框架语义学再到构式语法
关键词：格语法；框架语义学；构式语法；框架网络；词汇；语义；句法
分析：标题涉及三种理论，是分析三种理论之间时序上和逻辑上的嬗变，所以三种理论的名称被列为关键词，这三种理论都是对词汇、语义与句法的研究，所以“词汇”“语义”与“句法”都是关键词，“框架网络”是一个新术语，所以也列出来了。
例4 汉语名物化困境的根源与解决办法
关键词：名物化；向心结构；零词缀；词汇；句法；语义
分析：“名物化”是关键词读者都会认同，指动词或形容词通过添加后缀或零后缀（即无形的后缀）所完成的词类转换过程；但是“困境”“根源”和“解决办法”就不能算作关键词了。“向心结构”和“零词缀”是解决名物化问题的基本概念，是论文中的核心术语，也必须列为关键词。另外“词汇”、“句法”和“语义”与名物化词汇及其功能相关，有关名物化问题的争论都是围绕这三个概念展开的，所以也列为关键词。
例5 英语经济语篇中概念隐喻研究
关键词：概念隐喻；意象图示；经济语篇；语用功能
分析：四个关键词有两个包含在标题中，“意象图示”是隐喻理论中的重要概念，必须用这个理论来分析概念隐喻，“语用功能”是概念隐喻在经济语篇中的作用，所以都列为关键词。
例6 汉英反义同词对比研究
关键词：反义同词；反训；一词多义；语境；词典学
分析：“反义同词”是核心概念，“反训”和“一词多义”是反义同词现象的实现样式和结构态，反义同词依赖语境，对词典学研究有较大意义，所以“语境”和“词典学”也是关键词。
例7 广告英语中主位结构及主位推进
关键词：主位结构；主位推进模式；广告英语
分析：三个关键词都包含在标题中，刚好涵盖了论文的三个核心概念，所以三个关键词是合适的。
例8 间接前指标准的认知解读
关键词：指示词语；间接前指；认知；框架；情节
分析：“间接前指”预设了一个基础概念，“指示词语”研究的是理论视角，“认知”用到了两种理论，即框架理论和情节理论，所以“认知”“框架”和“情节”都是关键词。
例9 巴赫金对话理论与子句的语义研究
关键词：巴赫金；对话理论；人际功能；矛盾修饰法；明喻；隐喻
分析：“巴赫金”和“对话理论”是主要研究内容，它们和子句研究的对接体现在子句的人际功能。“矛盾修饰法”“明喻”和“隐喻”是分析子句语义时包含的三项内容，所以也列为关键词。
例10 认知语境域理论对限定指称词语的解读
关键词：认知语境域；限定指称词语；认知语法；概念结构
分析：“认知语境域”和“限定指称词语”是标题包含的关键词，在分析时用到了认知语法理论和概念结构理论，所以这两个术语也是关键词。
3.2.2 反面范例
为了便于读者领会选取关键词的原则和方法，我们再来看一些反面的例子。
例1 双及物构式中构式义和词汇义的关系研究
关键词：双及物构式；构式压制；词汇压制；互动；构式语境；构式圆
分析：“互动”最好不要列为关键词。
例2 网络流行语的概念隐喻分析
关键词：网络流行语；隐喻；概念
分析：“概念隐喻”是一个术语，可以列为关键词，把它简化为“隐喻”也可以，但没必要把“概念”列为关键词了。
例3 现代汉语存现构式多义现象的认知研究
关键词：汉语存现构式；构式语法；原型；构式多义；转喻
分析：“构式多义”不是术语，也不是专门的概念，最好不要列为关键词；“汉语存现构式”作为关键词不太妥，可以把“汉语”二字去掉。
例4 外交语言的语用模糊现象研究——以周恩来的外交语言为例
关键词：外交语言；模糊语言；合作原则；礼貌原则；语用效果；周恩来
分析：可以把“周恩来”删去，因为这篇文章是语言学的论文，而不是外交学的论文。如果是外交学的论文，读者完全有可能通过“周恩来”来查阅有关外交理论的文献，因为周恩来是外交家。
例5 人称指示语的活用现象及其语用意图研究
关键词：指示语；人称指示语；语用距离；意图
分析：用了“指示语”，可以不再用“人称指示语”，或者只用后者，删去前者，因为后者是前者的一个次类。
例6 古今汉语爱情隐喻硏究
关键词：古今汉语；爱情隐喻
分析：两个关键词太少了，最少选三个；另外，“古今汉语”不是一个词，标题要求简洁，说“古今汉语”是可以接受的，但是把“古今汉语”作为关键词不妥。
例7 从字母词“PK”本身及语义范畴的角度研究其流行原因
关键词：PK；流行；认知语义学
分析：“流行”不能做关键词。“认知语义学”是一个学科名称，在这个标题之下作为关键词也值得商榷，因为本文不是以“认知语义学”作为研究对象。
例8 复合名词词义整体大于部分之和的认知范畴观阐释
关键词：复合名词；整体大于部分之和；认知范畴
分析：“整体大于部分之和”不是词，而是句子。
例9 网络数字谐音词生成与传播的解释性研究
关键词：网络数字谐音词；心理；动因；影响
分析：“动因”和“影响”不适合做关键词。“心理”作为关键的理由也不充分，建议从文章另挑几高频的与学科归属相关的术语作为关键词。
例10 预设理论与言语幽默的生成机制阐释
关键词：预设理论；言语幽默；预设的种类；预设的性质；预设的使用
分析：前两个关键词是可以的，后面三个都包含“的”字，是松散的偏正结构，从形式上不符合关键词的要求，而且从内容上看它们的中心词分别“种类”“性质”和“使用”，不能用作关键词，都是很平常的日常话语词汇。
4 结束语
关键词选取不当，是由多方面的原因造成的。
（1）作者学术规范意识不强。很多作者对论文撰写标准化的重要性认识不足，对国家标准缺少学习，在撰写学术论文时往往不考虑书写格式要素的标准与规范。因此，对关键词的选取和标引不注意推敲，存在一定的随意性。
（2）期刊编辑把关不严。关键词的不规范，根本问题是编辑对学术规范的不够重视，没有从源头把关，使得不规范的文章得以出版。
（3）关键词标引标准不明确。尽管学术界对学术论文关键词及其标引进行了研究，但是由于专业的不断分化和细化，人们对关健词的理解不尽相同。
因此，为避免此类问题出现，学术期刊对论文规范有着引导的作用，编辑要把住作品出版的关键环节。否则，就会以讹传讹，误导更多读者和作者，进一步助长学术失范。
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