【摘 要】高校出版社发展质量是一个抽象复杂的动态概念，基本内涵是对出版社发展状况的综合评价。影响高校出版社发展质量的因素主要从内因、外因、结果3个维度考察。本文基于迈克尔·波特的钻石理论，构建了高校出版社发展质量理论分析模型--"火箭模型",进而依据这一模型确定了高校出版社发展质量评价指标体系由三大子系统、8个关键因素、28个具体指标构成，以期为实现高校出版社的高质量发展提供策略及思路参考。
【关键词】高校出版社；发展质量；评价指标体系
近年来，随着出版体制改革的日益深化，我国出版产业发展呈现出可喜态势，总体规模不断扩大，营业收入持续提高。作为出版行业重要组成部分的高校出版社，它已然成为我国出版业不可或缺的主要生力军。目前全国高校出版社百余家，约占全国出版社总数的1/5，不过总体而言我国高校出版社的发展仍存在体制僵化、组织结构不合理、资源要素欠缺、运营管理乏力等先天不足，[1]整体发展水平有限，尤其与国外知名高校出版社相比更是存在较大差距。及时开展高校出版社发展质量及其评价研究，有助于找到高校出版社发展质量的主要影响因素，从战略层面细化高校出版社高质量发展的实现渠道，为其整体提升发展质量提供路径参考与思路借鉴。
一、高校出版社发展质量的理解
发展质量是一个抽象且复杂的概念，侧重从结果层面评价某一对象的总体发展水平或综合竞争力状态。关于高校出版社发展质量，目前尚无特别明确的界定。基于对现有研究成果的分析和现实情况的理解，本研究认为，高校出版社发展质量，是指一定时期内高校出版社整体运行和发展的优劣程度与整体竞争力水平。
高校出版社发展质量主要呈现以下特点：一是动态性。高校出版社的发展质量不是一成不变的，而是会随着高校出版社内外部环境的变化而呈动态变化。二是独特性。不同高校出版社的资源实力、管理制度、赢利水平、社会声誉等不同，所依托的高校类型、发展水平也有差异，所以高校出版社发展质量也就会有差异，各显其特色。如外语教学与研究出版社以外语出版为特色，结合所属高校北京外国语大学的学术资源，开发出面向从幼儿到成人各年龄段的外语学习读物，并通过富有外研社特色的“分社制度”，不断壮大规模，总体发展质量较好；清华大学出版社则主要依靠计算机方面的学科优势，结合高校本身良好的社会声誉，在计算机科学方面的出版物和数字出版平台建设上遥遥领先。三是复杂性。高校出版社发展质量是一个较为抽象模糊的概念，受到自身资源、管理体制等内部因素，以及高校综合实力、高校图书馆建设水平、馆社台作力度、政策、社会环境等诸多外部因素的综合影响。要对其进行科学评价与全面量化，需要综合考虑各方面因素，因而整体呈现出难以避免的复杂性。
二、高校出版社发展质量的影响因素及其空间架构
美国哈佛商学院的战略管理学家迈克尔•波特于1990年提出了著名的波特“钻石模型”[2]（Miehael Porter,Diamond Model），又称国家竞争优势理论，用于分析一个国家如何形成整体优势。其模型如图1所示。
图1 钻石模型
该理论认为，国家竞争力的强弱主要取决于生产要素、需求状况、相关产业与支持性产业、同业竞争四个关键要素，以及政府、机会两个辅助要素。基于“钻石模型”的思想，结合高校出版社实际情况，充分考虑生产要素、办社规模、企业管理、市场运作、高校状况、政府行为、社会效益、经济效益等主要构成要素，本研究构建了高校出版社发展质量理论分析模型——火箭模型，如图2所示。
图2 高校出版社发展质量理论分析模型——“火箭模型”
“火箭模型”将高校出版社发展质量的影响因素分为内部因素、外部因素和结果因素，它们彼此关联、相互作用，共同影响高校出版社发展质量的变化。
内部因素是影响高校出版社发展质量的直接原因，由生产要素、办社规模、企业管理、市场运作四个部分构成的系统，位于火箭中部，为火箭内核，通过内在可控条件引导高校出版社发展方向，带动高校出版社的高质量发展。
外部因素是影响高校出版社发展质量的间接原因。由高校出版社所属高校状况（中观层面）、政府行为（宏观层面）两大要素构成。分列火箭两侧。是火箭的引擎。为高校出版社实现高质量发展提供重要的助推力量。
结果因素考虑的主要是高校出版社的实际产出，包括社会效益和经济效益，这是高校出版社发展质量最直观的结果体现，也将进一步影响其整体质量的新一轮提升。这两大要素位于火箭底部，类似火箭上升过程中产生的火焰，同时也是火箭上升后的“第二引擎”，助力高校出版社的高质量发展。
总的来说，在“火箭模型”中，由生产要素、办社规模、企业管理、市场运作构成的内部因素系统是影响高校出版社发展质量的内核，由高校状况和政府行为构成的外部因素系统是实现高校出版社发展质量提升的外部动力，以社会效益和经济效益构成的结果因素系统是高校出版社实际产出后能够助推新一轮发展质量提升的“第二引擎”，三者共同助力，实现高校出版社发展质量的整体提升。
三、高校出版社发展质量评价指标体系设计
基于上述高校出版社发展质量理论分析模型——“火箭模型”，分别围绕直接原因、间接原因、结果三大系统构建高校出版社发展质量评价指标体系。
1.评价指标体系逻辑框架
高校出版社发展质量评价指标体系的逻辑框架由结果系统、直接原因系统、间接原因系统构成。三大系统相互交融，彼此助推，共同影响高校出版社的发展质量。如图3所示。
图3 高校出版社发展质量评价指标体系逻辑框架
（1）结果系统。反映的是高校出版社实际社会效益和经济效益的产出。在结果系统中，社会效益和经济效益彼此相互依存、互相影响。社会效益好的出版物，能在一定程度上形成良好的口碑，为高校出版社带来良好的社会声誉、地位及影响力，甚至形成品牌效应，进而推动其提高经济效益。经济效益好的图书，有助于提高高校出版社的销售收入、利润及其总资产周转率，让高校出版社能够有足够的实力策划出版社会效益好的图书。而社会效益和经济效益又共同作用于高校出版社发展质量，影响高校出版社发展质量的高低及其整体水平的新一轮提升。其中，社会效益和经济效益的最大化，可以说是结果层面高校出版社发展质量的最优状态。
（2）原因系统。反映的是影响高校出版社发展质量的内外部要素，包括直接原因系统与间接原因系统。直接原因系统中的生产要素、办社规模、企业管理、市场运作等内部因素越优化，高校出版社自身实力越强，其在行业内部也就越有“话语权”，甚至在一定程度上会得到政策方面的扶持。间接原因系统中的高校状况、政府行为两大要素则能够分别从中观层面、宏观层面督促或引导高校出版社的发展，为其提升整体质量提供良好条件与环境，进而改善高校出版社资源水平、规模实力、管理体制及经营机制等。值得一提的是，高校状况这一要素不仅应包括“高校出版社唯一出资人”[3]即高校本身的资源水平、优势学科、社会影响力等因素，还应充分考虑其中的一大主体即高校图书馆的学术资源水平、资源建设力度及其与高校出版社之间开展合作的广度与深度。因为在数字技术及信息化技术日益普及更新的当今，高校图书馆与高校出版社可以说都是高校机构库与知识供应链建设上的关键主体，是学术交流、高校出版的重要组成部分。
2.评价指标选取原则
（1）科学性原则。评价指标体系能够客观地反映高校出版社发展质量水平。所选取的指标能综合地反映高校出版社发展的各项影响因素，排除与高校出版社发展质量明显无关或者主观性过强的指标。
（2）可行性原则。评价指标体系中的指标切实可行，数据易得，操作性、适用性强。对于评价主体而言，保证评价指标的数据具有可获取性，且数据统计口径一致。对于评价客体而言，评价指标尽可能反映其真实水平，能利用指标体系及相应数据切实展开实证测评，为高校出版社提高发展质量提供路径参考与借鉴。
（3）全面性原则。高校出版社发展质量的构成要素复杂多样，呈现出一定层次性，包含结果系统、直接原因系统和间接原因系统。评价指标应覆盖影响高校出版社发展质量的各项影响因素，并强调三大系统的关联性，从各层次立体、动态、全面地反映高校出版社发展质量。同时，指标体系应既有定性指标，也有定量指标，且比例适当。
3.评价指标体系设计
目前，直接探讨高校出版社发展质量评价指标体系的相关成果鲜见。国内外学者关于高校出版社绩效考核指标与评价体系的研究，可以从侧面反映高校出版社发展质量状况，对于构建高校出版社发展评价指标体系有较好的借鉴与参考意义。
美国福特汉姆大学商学院教授艾伯特•杰克（Albert N.Grew, 2010）、罗伯特•华顿（Robert M.Wharton,2010）[4]基于对50多所高校出版社的调研访问，借助大量行业数据，如年度图书收入、出版单位数量及总销售额、净营业收入、净利润等评价指标，通过模型构建与数据导入，重点分析并预测了2008年-2015年美国高校出版社纸质图书与数字图书的市场绩效，提出了实施按需印刷战略、优化资金来源结构等建议.
胡雅芬（2010）围绕产业组织理论的SCP即市场结构（Structure）—行为（Conduct）—绩效（Performance）范式，基于高校市场能力绩效、市场潜力绩效两大层次，构建了高校出版产业市场绩效评价指标体系，如表1所示。同时，设计了高校出版产业社会绩效评价指标体系，如表2所示。最后展开实证测评，得出我国高校出版产业市场绩效水平不高的结论。[5]需指出的是，其指标体系中个别指标的设计还有待商榷，如“新版书种数”指标是否足以反映整个高校出版产业的创新能力；“对出版产业总量指标的贡献能力”与“对出版产业速度指标的贡献能力”两项定性指标，在收集打分数据时是否能够做到精准区分与合理评判。
表l 高校出版产业市场绩效评价指标体系
| 评价目标 | 评价要素 | 评价指标 |
| 高校出版产业市场能力绩效 | 高校出版产业的供给能力 | 总印数 |
| 总定份金额 | ||
| 高校出版产业的收益能力 | 资产利润率 | |
| 销售利润率 | ||
| 高校出版产业的创新能力 | 新版书种数 | |
| 高校出版产业对文化产业的贡献能力 | 对出版产业总量指标的贡献能力 | |
| 对出版产业速度指标的贡献能力 | ||
| 高校出版产业市场潜力绩效 | 高校出版产业生产要素潜力 | 人力资源 |
| 人均资本 | ||
| 信息资源 | ||
| 高校出版产品需求潜力 | 高校出版销售收入 | |
| 全国受过高等教育人口比重 | ||
| 相关产业发展状况 | 印刷产业 | |
| 出版零售业 | ||
| 高等教育产业 | ||
| 高校出版产业制度环境 | 进入许可与退出保护 | |
| 版权保护 | ||
| 纳税政策 |
表2 高校出版产业社会绩效评价指标体系
| 评价目标 | 评价要素 | 评价指标 |
| 高校出版产业社会绩效 | 高校出版产业出版物结构与质量 | 出版物实体质量 |
| 重版率 | ||
| 教材专著比例 | ||
| 重点图书比例 | ||
| 高校出版产业整体形象 | 获奖图书比例 | |
| 在读者中的影响 | ||
| 从业人员素质 |
张近乐、王润孝（2010）认为，高校出版社绩效评价的核心是经营业绩，并构建了高校出版社经营绩效评价指标体系，如图4所示。其进一步运用嫡权理论，对7种类型高校出版社的经营绩效进行测评。[6]不过作者并未对8项评价指标的选取原因及其内部逻辑关系做深入说明，指标选取的科学性、全面性有待强化。
图4 高校出版社经营绩效评价指标体系
本研究基于已有相关研究成果，在调研访谈的基础上，构建了高校出版社发展质量评价指标体系，包括三大系统、八大要素、28项具体指标。如表3所示。
表3 高校出版社发展质量评价指标体系
| 目标层 | 系统层 | 要素层 | 指标层 | 单位 | 属性 |
| 高校出版社发展质量 | 结果系统 | 社会效益 | 出版物内容质量 | 指数 | 定性 |
| 出版物重印再版率 | % | 定量 | |||
| 国家重点出版物完成率 | % | 定量 | |||
| 优秀出版物比重 | % | 定量 | |||
| 出口产品质量升级指数 | 指数 | 定量 | |||
| 出版社社会贡献率 | 指数 | 定量 | |||
| 经济效益 | 销售收人 | 万元 | 定量 | ||
| 利润总额 | 万元 | 定量 | |||
| 销售利润率 | % | 定量 | |||
| 总资产周转率 | % | 定量 | |||
| 直接原因系统 | 生产要素 | 资产总额 | 万元 | 定量 | |
| 人员结构 | 指数 | 定量 | |||
| 编辑手段或技术的现代化水平 | 指数 | 定性 | |||
| 办社规模 | 出版物总印数 | 万册 | 定量 | ||
| 出版物品种数 | 种 | 定量 | |||
| 出版物生产码洋 | 万元 | 定量 | |||
| 企业管理 | 经营管理水平 | 指数 | 定性 | ||
| 信息化与数字化建设 | 指数 | 定性 | |||
| 企业文化建设水平 | 指数 | 定性 | |||
| 市场运作 | 品牌投人与维护成本比重 | % | 定量 | ||
| 出版模式完善度 | 指数 | 定性 | |||
| 渠道建设多元化程度 | 指数 | 定性 | |||
| 间接原因系统 | 高校状况 | 高校资源水平及开发利用程度 | 指数 | 定性 | |
| 高校社会影响力与知名度 | 指数 | 定性 | |||
| 图书馆资源建设及馆社合作程度 | 指数 | 定性 | |||
| 政府行为 | 产业政策科学性 | 指数 | 定性 | ||
| 政府知识产权保护度 | 指数 | 定性 | |||
| 政府效率与信誉 | 指数 | 定性 |
4.评价指标解释说明
（1）结果系统指标。社会效益方面，主要考察指标包括出版物内容质量、出版物重印再版率、国家重点出版物完成率、优秀出版物比重、出口产品质量升级指数和出版社社会贡献率。其中，出版物内容质量的好坏直接影响读者的阅读感受和认可程度，是评价出版社社会效益的重要指标；重印再版率=100%-（出版种数/出书种数×100%），指标值高，则说明出版物社会效益好，受到市场的欢迎；国家重点出版物可在很大程度上反映国家的出版导向，其完成率越高。则对社会越有益；出口产品质量升级指数通过计算每种出版物实际出口价格的变化，反映出口商品质量的变化，从而用于间接地考察高校出版社发展质量的变化；而出版社社会贡献率是指出版社对社会贡献总额与资产平均总额的比率，用以衡量其运用全部资产为国家或社会创造或支付价值的能力。
经济效益方面，主要考察指标包括销售收入、利润总额、销售利润率和总资产周转率。它们均为定量指标，可用于衡量高校出版社的经营业绩。具体计算公式：销售利润率=利润总额/营业收入×100%；总资产周转率=销售收入/总资产。
（2）直接原因系统指标。由生产要素、办社规模、企业管理、市场运作四个要素构成。生产要素主要包括资产总额、人员结构、编辑手段或技术的现代化水平三个指标。其中，资产总额反映的是高校出版社财力的总体情况。人员结构反映的是出版社的人力资源配置合理性程度。编辑手段或技术的现代化水平反映的是信息技术能力。一般而言，资产总额越高，人员结构越合理，编辑手段或技术的现代化水平越高，高校出版社生产要素的总体水平越高。
办社规模反映的是高校出版社图书的产出能力，包括出版物总印数、出版物品种数、出版物生产码洋三项指标。一般说来，出版物总印数越高、品种数越多、生产码洋越高，出版社办社规模越大。
企业管理考察的是高校出版社内部管理机制的科学化、合理化程度，包括经营管理水平、信息化与数字化建设、企业文化建设水平三项指标。一般说来，经营管理水平越高、信息化与数字化建设能力越强、品牌投入与维护成本比重越合理，企业管理水平越高。
市场运作能力反映的是高校出版社的经营水平，包括品牌投入与维护成本比重、出版模式完善度、渠道建设多元化程度三项考察指标。一般说来，品牌投入与维护成本比重越合理、出版模式越完善、渠道建设越多元，市场运作与营销能力越强。
（3）间接原因系统指标。包括高校状况和政府行为两大要素。高校是高校出版社所依托的母体，在各方面都会对高校出版社的发展产生影响，具体评价指标包括高校资源水平及开发利用程度、高校社会影响力与知名度、高校图书馆资源建设及馆社合作程度。高校出版社的选题策划大多与高校优势学科及其学术产出、图书馆资源等要素密切相关，高校自身的学科建设和科研实力及高校的财力、物力、人力资源都会间接影响到高校出版社的发展质量，且其影响力越大、知名度越高，读者也越容易将对高校品牌的好感“移植”到高校出版社上，实现出版社的品牌效应。而高校图书馆作为高校知识服务的主体之一，在知识供应链上也起到非常重要的作用，其资源建设和知识服务力度以及馆社合作的深度、广度，都将影响高校出版社发展质量。
政府行为要素主要包括产业政策科学性、政府知识产权保护度、政府效率与信誉三项指标。科学的产业政策能够杜绝恶性的行业竞争，为出版界营造良好的内外部环境；而知识产权的保护力度越大，也能充分地调动高校出版社自主创新的积极性；政府效率越高、信誉越好，越有利于成为良好的产业引导者与称职的“裁判员”，可为高校出版社的发展提供高效扶持帮助，并引导其在积极顺应政策导向的基础上，实现自身的高质量发展，
四、结语
高校出版社的发展，既受自身内部因素如资源实力、管理效率、市场运作能力高低和自身社会效益、经济效益“双丰收”水平的影响制约，也与其所依托高校、高校图书馆、政府政策及行为、产业环境等外部条件息息相关。随着高校出版社的不断发展和业界对高校出版社关注度的日益提升，建立科学的高校出版社发展质量评价指标休系显得尤为重要且必要。本研究在已有理论和实践的基础上初步构建了高校出版社发展质量评价指标体系，将在后续实践中继续完善和修正，以期使之尽可能优化、科学、可行，为实现高校出版社的高质量发展提供路径参考。
参考文献
[1]罗紫初,欧继花,廖小刚.中国高校出版社数字化发展路径研究[J].出版科学,2015 (5).
[2]迈克尔•波特.国家竞争优势[M]李明轩,邱如美,译北京:华夏出版社,2002:119.
[3]李文邦.论高校去行政化及其对高校出版社体制改革的影响[J].出版科学,2011 (6).
[4]Albert N.Grew, Robert M.Wharton.The Market Demand for University Press Books 2005-15[J].Journal of Scholarly Publishing,2010 (42).
[5]胡雅芬.我国高校出版产业市场绩效研究:基于SCP范式[M].北京:中国社会科学出版社,2010.
[6]张近乐,王润孝.基于嫡权的大学出版社经营绩效评价[J].出版发行研究,2010 (1).
