【作 者】许宏：《高等教育研究》编辑部
【摘 要】长期以来，社科学术期刊面临的办刊经费短缺问题在相当大程度上限制了学术期刊办刊质量的提高。为了解决这一难题，全国哲学社会科学规划办公室出台了（《国家社科基金学术期刊资助管理办法（暂行）》，为社科学术期刊提供了资金支持和制度保障。从2012-2017年，该政策在提高资助期刊的管理力、学术传播力和国际影响力等方面取得了很大的成效，推动了我国社科学术期刊的创新发展、特色发展、规范发展和国际化发展。
【关键词】社科学术期刊；资助政策；办刊经费；办刊质量
长期以来，办刊经费短缺一直是困扰社科学术期刊发展的首要问题，它在相当大的程度上影响了学术期刊的规范发展，也限制了学术期刊办刊质量的提高。2012年6月全国哲学社会科学规划办公室出台了《国家社科基金学术期刊资助管理办法（暂行）》（以下简称《社科期刊资助管理办法》），与以往针对出版业的各项政策不同，它是我国第一个以经费形式资助人文社科类学术期刊发展的国家政策，其宗旨在于通过对部分社科期刊持续性的经费资助来改善办刊条件和提升办刊质量。从2012-2017年的五年间获得资助的期刊有了哪些变化？这些变化对学术期刊提高办刊质量带来了哪些影响？为了及时反馈该政策的实施情况，国家哲学社会科学规划办公室将获得资助期刊提供的办刊举措和效果材料整理成《情况通报》，从2012年年底开始在其官方网站上不定期发布，到2017年12月27日，发布的通报已有125期。本文以发布的《情况通报》为例，试图回答国家社科基金资助政策对提高学术期刊办刊质量的影响。
一、《社科期刊资助管理办法》的出台背景
随着改革开放事业的稳步推进，我国实现了经济飞速发展，综合国力显著提高，但文化发展现状与经济社会发展水平和中国国际影响力却不相称。其突出地体现在，因经费短缺，社科学术期刊的生存与发展已远远不能适应当今数字网络时代的办刊需要。学术期刊的读者对象主要是专业人士的特殊性决定了它的发行量有限，发行收入不足以支撑学术期刊的发展。据有关方面调查，目前我国大多数学术期刊发行量在几百册至几千册范围内，发行量过万的学术期刊寥寥无几。办刊经费过于拮据，使得大多数学术期刊仍以传统的纸质媒体出版为主，办公室自动化程度不高，加上编辑缺乏参加各种学术会议和继续教育的学习经费等，使得编辑的知识无法得到更新，也影响了稿件加工质量。一些社科学术期刊甚至通过收取费用刊发粗制滥造的文章来补充办刊经费，这种做法不仅违背了学术期刊的办刊宗旨，也降低了学术期刊的社会效益和信用度。为解决社科学术期刊办刊经费不足的问题，2012年6月12日国家颁布了《社科期刊资助管理办法》，作为国家社科基金的一部分，通过促进人文社科类学术期刊的发展来为建设哲学社会科学创新体系出力，并在发挥国家社科基金的示范引导作用的基础上推动期刊资助管理规范化、制度化。
二、《社科期刊资助管理办法》的规定与执行
1.《社科期刊资助管理办法》的规定
首先，获得资助的社科期刊应具有较高的学术水平和专业水平或突出的地域特色；其次，获得资助的社科期刊需执行匿名审稿制度且不得收取版面费；再次，获得资助的社科期刊每年可获得40万元的资助金额，且开支主要用于学术期刊运行所需的稿费、审稿费、培训费等；最后，全国哲学社会科学规划办公室对获得资助的社科期刊实施动态管理、定期考核。考核合格拨付下一年度资助经费，考核不合格则停拨经费，限期整改；对连续两年年度考核不合格或有严重违规行为的期刊撤销资助。这项政策对提高学术期刊质量有重大意义，它不仅为规范学术期刊办刊行为制定了详细的规章制度，还通过动态管理、定期考核的监督和淘汰机制，保障政策执行的严肃性和有效性。
2.《社科期刊资助管理办法》的执行清况
（1）资助概况。2012年6月国家社科基金公布的第一批获得资助的学术期刊共有100种，它们是从347种申报期刊中筛选出来的，2012年11月国家社科基金接着公布了第二批资助名单，共100种期刊。这200种期刊涉及26个学科门类。可以说，上述200种期刊是我国哲学社会科学领域学术期刊的代表，反映了我国哲学社会科学期刊的办刊水平和发展趋势。
（2）考核结果。根据2013年11月《关于国家社科基金资助学术期刊年度考核情况的通报》（以下简称《考核情况》），2012年 200家获得资助的社科学术期刊中，绝大多数期刊严格按《社科期刊资助管理办法》去使用经费，不少期刊的学术水平和影响力明显提升，但是有四家期刊存在继续收取版面费和滥用经费的问题，考察结果196家期刊被评为合格及以上，而四家期刊被评为不合格，停拨经费，限期整改。此后，2014年11月发布了2013年度的《考核情况》，在196家期刊中，共有195家期刊被评为合格及以上，只有一家期刊被评为不合格；2015年的《考核情况》指出，在195家期刊中有四家期刊被评为不合格；而在2016年对197家期刊进行的考核结果中，有191家期刊被评为合格及以上，有六家期刊被评为不合格；2017年对190家期刊进行考核，187家期刊被评为合格及以上，有三家期刊被评为不合格（详见表1）。
表1 2013-2017年获得资助的社科学术期刊的考核情况
| 2013年 | 2014年 | 2015年 | 2016年 | 2017年 | |
| 总考核期刊数 | 200 | 196 | 951 | 197 | 190 |
| 合格及以上期刊数 | 196 | 195 | 191 | 191 | 187 |
| 不合格期刊数 | 4 | 1 | 4 | 6 | 3 |
数据来源：根据2013-2017年国家哲学社会科学规划办公室发布的历年考核情况的数据统计得出，http://www.npopsscn.gov.cn/GB/219539/362661/index.htrnl。
三、《社科学术期刊资助管理办法》为学术期刊办刊行为带来的变化
1.数据来源与划分
《社科学术期刊资助管理办法》要求获得资助的期刊每年提交工作总结和自查报告，国家哲学社会科学规划办公室将获得资助的期刊提供的办刊举措和效果材料整理成《情况通报》在其官网上发布，本研究收集了2012年11月23日到2017年12月27日发布的《情况通报》共125期，剔除一些工作性质的通报如提交材料的通知、考核结果宣布等内容共14期，笔者对111期有关反映获资助学术期刊的办刊情况的文本进行了统计分析。
根据2014年中国社会科学院发布的“中国人文社会科学期刊综合评价指标体系”，笔者对111期《情况通报》的主题和期刊出现的频次进行了统计，以此来反映《社科学术期刊资助管理办法》对获得资助的学术期刊的办刊质量带来的影响。该评价指标体系包括期刊吸引力、管理力和影响力三个一级指标，12个二级指标和36个三级指标。其中“管理力”指的是“评价客体管理者管理评价客体的能力，促进评价客体发展的能力”，包括导向管理、编辑人员管理、流程管理、信息化管理等指标；“影响力”指的是“评价客体实力的直接表现”，由国际影响力、政策影响力、社会影响力、学科影响力等指标组成。
2.统计结果与分析
学术期刊办刊质量的核心是稿件质量，而学术期刊提升稿件质量主要从提升学术期刊的管理力和影响力两个方面着手，从统计结果来看，其办刊行为比重分别占49.6%和50.4%（见表2）。
表2 2012-2017年获国家社科基金资助的学术期刊办刊行为
| 一级指标 | 二级指标 | 三级指标 | 办刊行为 | 《情况通报》报道次数 | 占比 | 合计 |
| 管理力 | 导向管理 | 价值导向 | 期刊定位 | 14 | 3.80% | 49.60% |
| 服务决策 | 22 | 5.90% | ||||
| 选题策划 | 36 | 9.60% | ||||
| 栏目建设 | 48 | 12.90% | ||||
| 编辑人员管理 | 业务水平 | 学术交流 | 1 | 0.30% | ||
| 流程管理 | 评审规范 | 审稿制度建设 | 33 | 8.80% | ||
| 信息化管理 | 刊网合一 | 数字化建设 | 31 | 8.30% | ||
| 影响力 | 政策影响力 | 国家级 | 受国务院领导重视 | 1 | 0.30% | 50.40% |
| 社会影响力 | 期刊组织专业会议 | 召开研讨会 | 173 | 46.30% | ||
| 国际影响力 | 国际化建设 | 国际化战略、拓展海外出版渠道 | 14 | 3.80% | ||
| 总计 | 373 | 100% | 100% | |||
（1）从提升学术期刊管理力来看，获得资助期刊主要从转变办刊理念，找准办刊定位等行为入手来争取自身的发展空间。
坚持正确的舆论导向是期刊的立身之本。导向管理反映了学术期刊引导办刊思想的方向性与先进性能力。从表2来看，在提升学术期刊管理力的具体办刊行为中，“导向管理”占比最大，为32.2%。从统计结果来看，获资助学术期刊主要通过实施期刊定位、服务决策、选题策划、栏目建设这些办刊行为来体现导向管理。其中“栏目建设”和“选题策划”是体现增强期刊正确导向和提高来稿质量的关键步骤，分别占12.9%和9.6%，其次是“服务决策”和“期刊定位”分别占5.9%和3.8%，服务决策体现了学术期刊通过内容传输正确导向、倡导主流思想舆论的价值取向；期刊定位则通过坚持办刊宗旨和特色办刊来体现期刊的正确办刊导向。
（2）从提升学术期刊社会影响力来看，获得资助期刊充分利用经费优势，通过挖掘与整合作者资源与创新服务形式等行为来增强自身品牌的集聚效应。
学术期刊的社会影响力反映了刊物的凝聚力和品牌号召力，主要体现在学术期刊的内容与选题质量上。为此，许多期刊采取的举措是召开专题学术研讨会。通过学术研讨，学术期刊的选题更加关注中国改革与发展的现实需求，更加关注理论创新，此外还有助于促进作者、读者与编辑之间的良性互动。从表2来看，在提升学术期刊影响力的具体办刊行为中，“期刊组织专业会议”占比最大，为46.3%，也是《情况通报》报道次数最多的内容，说明举办专题研讨会已成为学术期刊提升社会影响力的主要渠道。从《情况通报》的报道主题来看，“流程管理”主要体现为加强“审稿制度建设”，报道次数有33个频次，占报道总频次的8.8%，反映了学术期刊严格按照国家规定完善编校流程，实行编校质量多重把关和建立较完备的匿名审稿制度的工作力度。 “信息化管理”报道次数有31个频次，占报道总频次的8.3%，主要体现为“刊网合一”，它包括学术期刊数字化和数字出版等方面。数字化是期刊发展的必然趋势，它通过开发和运用社交网络平台如期刊APP和微信公众平台等方式改进传统出版流程，创建全新的数字出版模式来提升期刊竞争力，增强刊物的品牌效应。
（3）从提升学术期刊国际影响力来看，获得资助期刊通过加强国际化战略\拓展海外出版渠道等形式在顺应学术期刊国际化发展的潮流方面进行了积极的探索与努力。
加强国际化战略，是学术期刊扩大国际影响力的题中应有之义。表2显示，“国际化建设”报道次数有14个频次，占报道总频次的3.8%，说明我国部分优秀的人文社会科学学术期刊社为跨入国际一流期刊正积极努力。目前社科学术期刊主要通过开展国际学术交流，联络国际知名学者参与讨论和撰稿，与国际权威期刊签署交换出版协议以拓展海外出版渠道等方式积极发表能够体现相关学科专业领域国际学术水平的最新研究成果，并通过多种国际合作实施我国期刊“走出去”的战略。
四、《社科期刊资助管理办法》对学术期刊提高办刊质量的影响
对学术期刊而言，国家政策的支持和导向是期刊发展的外部环境，改革开放40年来，国家出台了多项针对出版业的政策，对期刊出版起到了关键性的推动作用。而《社科期刊资助管理办法》作为目前首个专门以经费来资助人文社科类学术期刊的国家政策，其实施的目的在于，通过重点资助来改善优秀人文社科期刊的办刊条件，提升其管理力、社会影响力和国际影响力，并由此打造一批具有中国特色的一流学术期刊。
发展是学术期刊办刊永恒的主题。《社科期刊资助管理办法》实施五年来，持续的经费支持不仅使获得资助期刊的办刊硬件得到了极大的改善，也使得各刊在创新发展、特色发展、规范发展和国际化发展的自主探索中取得了很大的进展，下面结合《情况通报》中的具体案例进行说明。
1.促进学术期刊创新发展
从目前社科基金资助的对象来看，近200种获得资助的期刊本身具有良好的办刊基础、健康的办刊氛围，并且它们在哲学社会科学领域具有一定的影响力。如《党的文献》是经中共中央批准的公布中国共产党、中华人民共和国及其领导人重要文献的期刊，《统计研究》是我国统计领域公认的权威理论刊物，《高等教育研究》是我国高等教育学科领域优秀期刊等。经费短缺，在很大程度上阻碍了这些期刊发展成为一流学术期刊的进程。一个国家，没有一流的学术，不可能有一流的学术期刊；同样没有一流学术期刊的国家，也不可能拥有一流的学术。拥有一批高质量的社科学术精品期刊，是繁荣哲学社会科学，大力推进中国特色哲学社会科学发展的客观要求。国家社科基金期刊资助政策为这些优秀期刊集中力量办好精品期刊提供了可能。
办好精品期刊的关键步骤：
（1）精心策划选题，推动开门办刊，发挥刊物引领学术创新的作用。所谓开门办刊，是指学术期刊不消极被动地等待作者投稿，而是在坚持学术为本的基础上进行导向管理，立足中国实践，反映最具时代精神的理论成果，以服务决策为宗旨，精心策划选题，从而发挥学术期刊引领理论创新的作用。比如《改革》2012年第7期至2014年第6期刊发服务中央决策方面的论文达106篇，约占发文总量的40%。这些文章紧密结合党的十八大和十八届三中全会精神，紧密结合习近平总书记系列重要讲话精神，就财税体制改革、金融体制改革、垄断行业改革、农业经营方式创新、政府机构改革、行政审批制度改革等重点领域钩深致远、建言献策，收到了很好的社会效果。《文学遗产》杂志在2014年第1期发表了罗时进的《明清钓鱼岛诗歌及其相关文献考述》，该文为“钓鱼岛自古以来就是中国的固有领土”这一历史事实提供了古代文学方面的充足证据。
（ 2）由编辑部组织专家学者召开专题学术研讨会，或者依托协会、研究所（中心）主动向名家新秀约稿组稿，不仅能够帮助刊物及时追踪学术热点，还能为刊物积累优秀作者队伍。《世界历史》杂志组织“国外史学研究新趋向”笔谈，邀请八名世界史知名专家撰写国际史学热点问题论文，社会反响良好。《南京社会科学》杂志和中国社科院新闻与传播研究所共同主办“传播学研究的现状与趋势”研讨会，与会专家就传播学话语体系建构、国家传播治理、跨文化传播等传播学研究理论和实践前沿问题进行深入探讨与交流；上海社科院研究生院联合举办“长三角产业融合与区域创新”研讨会，与会专家从不同视角对中国经济新常态、中国产业和社会发展现状等问题进行深入探讨，对正确认识和理解中国目前经济发展阶段、促进中国经济长期稳定健康发展具有重要意义。
2.促进学术期刊特色发展
栏目是体现一本刊物的特色与风格的重要标志。它突出地反映了期刊定位、学科与专业面向和读者需求。刊物通过策划和设置专栏，不仅可以避免办刊的同质化，而且能够提高专业化水平。2014年，习近平主席访问蒙古国，揭开了中蒙全方位合作的新篇章。为深化内蒙古自治区向北开放、先行先试的理论与实践研究，积极配合“一带一路”战略的深入推进，《内蒙古社会科学》杂志自2015年第1期起开设了“蒙古国研究”栏目并约请知名专家撰稿。《北京师范大学学报（社会科学版）》结合其拥有的学术资源，重新策划和调整专题栏目；2015年第1期开设了“社会主义核心价值观研究”专栏，并推出“基础教育质量检测与评价研究”“教育经济研究”“社会治理研究”等专栏。北京师范大学有悠久的办学历史和厚重的学术传统，聚集了一批学养深厚的学者。为此，该杂志开设了“学者访谈”栏目，真实记录学术名家的学术成就和治学精神。可以说，通过打造特色专栏，以专题的形式展示不同学者的研究成果，有助于刊物提升社会影响力。
3.促进学术期刊规范发展
《社科期刊资助管理办法》提出的管理目标和经费使用范围，将国家社科基金对期刊的要求与学术期刊的办刊行为融为一体，通过规范资助期刊的办刊行为来发挥资助的功能和效用。比如《国际贸易问题》严格执行双向匿名外审流程。编辑只负责初审，复审委托外部专家学者完成，执行主编负责终审。复审和终审过程中，对外审专家和执行主编均采取双向匿名审稿办法，保证审稿的客观公正。《统计研究》通过修订《审稿规范》，进一步明确审稿要求，规范审稿行为；通过修订投稿指南和基本版式，方便作者投稿，提高稿件处理的效率；将编辑守则、编辑制度、格式要求、工作流程整合成《编辑规范》并加以完善来加强规范化管理。《高等教育研究》，为帮助新招聘的年轻编辑快速熟悉工作，一方面鼓励其通过在职学习、定期参加业务研讨会和编后评刊会提高其业务水平；另一方面采取“老带新”办法，为每名新编辑配备一名老编辑，由老编辑负责给新编辑讲解各种规章制度，对新编辑在审稿、校对中遇到的间题进行答疑解惑。2016年11月15日发布的《情况通报》提到，“国家社科基金对197家资助期刊进行了2016年年度考核。其中，191家期刊考核情况较好，确定为‘合格’等级，每家资助基础经费40万元；六家期刊因办刊存在违规行为、不按时提交考核材料、考核材料无实质内容，确定为‘不合格’等级，暂停资助。”全国哲学社会科学规划办公室对获得资助的期刊实行的定期考核、优胜劣汰以及杜绝期刊收取版面费等逐利行为等举措，为学术期刊的规范发展提供了制度保障。从每年的考核情况来看，《社科期刊资助管理办法》的各项规定有效地约束了资助期刊的办刊行为。
4.促进学术期刊国际化发展
学术期刊国际化的前提：一是有让国际学术界承认的高水平成果；二是有能与国外同行平等交流与对话的英文版学术期刊；三是有高水平的编委、编辑队伍，高水准的出版团队，高质量的传播渠道等。一些获资助期刊采取多种措施，通过多种渠道在加强国际化建设、扩大国际影响力方面进行尝试。比如，《文史哲》英文版已于2014年6月创刊发行，每期以“专题”的形式集中讨论海内外学界共同关注的重大学术问题，由《文史哲》编辑部负责选题策划、组稿约稿和编辑加工，荷兰博瑞学术出版社负责出版发行，编委会由余英时、王靖宇、安乐哲、池田知久等20余位海内外一流学者组成。《经济管理》要求文章的英文摘要占一个整页码，且中文摘要不要求与之一一对应；邀请中国知网国际出版中心的有关领导和专家，详细介绍“中文精品学术期刊外文版数字出版工程”的规范化工作流程，并就刊物的国际化与翻译等相关工作要求和具体操作流程进行充分交流，为期刊进一步加快国际化步伐，提升国际影响力创造了条件。
五、获得资助的社科学术期刊取得的阶段性成果
《社科期刊资助管理办法》实施五年来，持续的经费支持不仅使得获得资助期刊的办刊硬件得到了极大的改善，也促使学术期刊在创新发展、特色发展、规范发展和国际化发展等方面迈出了可喜的步伐，形成了我国社科期刊界百花齐放的繁荣景象。一些获资助期刊注重理论创新和学术创新。突出中国话语。以积极的办刊姿态构建当代中国原创学术话语体系，从而在国际学术交流中形成独特的中国声音。2012年，中国学术期刊电子杂志社、中国科学文献计量评价研究中心与清华大学图书馆共同发布了《中国学术期刊影响因子年报》和《中国学术期刊国际引证报告》，标志着我国学术期刊有了统一的国际影响力品牌标识，也意味着我国学术期刊正式进入国际化品牌建设时代。在2017年《中国学术期刊国际引证年报》公布的“2017中国最具国际影响力学术期刊”中，有60种人文社会科学期刊入选，其中获得国家社科基金资助的学术期刊有25种，占人文社会科学期刊获奖总数的41.7%；另有60种人文社科期刊获“2017中国国际影响力优秀学术期刊”荣誉，其中有22种学术期刊有国家社科基金资助，占人文社科期刊获奖总数的37%。并且，20117年上述获奖学术期刊是以2016年度出版的国际主流学术期刊文献为统计源统计出来的，共计20192种，这说明这些学术期刊在众多期刊中脱颖而出是一件不容易的事，而它们也确实站在学术期刊发展的前列。这些荣誉表明《社科期刊资助管理办法》这项政策大大地提升了一批人文社会科学学术期刊的学术传播力和国际影响力，使它们成为中国学术期刊“走出去”的优秀代表。
