［作 者］彭琳，刘凤红：中国科学院文献情报中心《数据智能（英文）》（筹）编辑部
［摘 要］【目的】 探讨我国英文科技期刊被ESCI数据库收录的策略。【方法】 以2016年ESCI收录的我国31种英文科技期刊为样本，从出版周期、国际出版社合作和其他数据库收录、国际编委比例与引文影响力4个方面采集数据进行分析。【结果】 国内英文科技期刊申请ESCI收录的策略包括创刊时采用季刊或双月刊出版；与国际出版社合作，采用国际投审稿系统处理稿件等。在申请ESCI收录的同时，多数期刊也在寻求被其他重要数据库如Scopus收录。国际编委会在提升期刊学术质量和影响力方面发挥重要作用。此外，注重文章被引频次的积累，从而提升竞争优势，争取被ESCI收录后能快速被SCIE收录也是多数期刊采取的重要策略。【结论】建议国内英文科技期刊借鉴已收录期刊的经验，重视ESCI对提升期刊影响力的作用。
英文科技期刊对我国科技发展具有重大意义，截至2016年底，我国已有322种英文科技期刊。 英文科技期刊国际化的重要标志之一是成为科学引文索引扩展版（Science Citation Index Expanded， SCIE）收录期刊，研究表明期刊被SCIE收录能够提升科技期刊的国际影响力。
2015年11月，汤森路透集团推出新的期刊引文索引数据库——新兴资源引文索引（Emerging Sources Citation Index，ESCI）。ESCI主要收录已具有地区性影响力的学术期刊，从而扩大SCIE的收录范围和评价规模。这一数据库的推出使得SCIE收录期刊的过程增添一道门槛，申请期刊一般需要先被ESCI收录，满足SCIE收录的更高标准后才将被其收录。由于ESCI推出时间较短，国内学者对ESCI的研究尚处于初始阶段，目前只检索到少量相关文献。王继红等研究了ESCI收录期刊的分布特点，发现ESCI比SCIE收录标准低，目前70%的收录期刊来自欧美国家，建议中国期刊应积极利用ESCI平台提升国际影响力。付中静分析了2015年被ESCI收录的我国科技期刊的国际学术影响力，发现ESCI收录期刊学术影响力有提升趋势。以上研究或关注ESCI自身特点或关注ESCI收录期刊特点，对国内出版界了解和研究ESCI数据库无疑有很大帮助。然而，在实际编辑实践中，对以成为SCIE收录期刊为目标的国内英文刊来说，研究ESCI收录标准以及为满足这些标准所采取的措施非常必要和迫切。本文通过调查已被ESCI收录的我国英文科技期刊的策略，为其他科技期刊早日被ESCI收录提供参考，为国内学者研究ESCI收录期刊的特点提供借鉴。
1 数据来源与研究方法
1.1 数据来源
通过ESCI期刊列表view journal list查询截至检索日期（2017年12月22日）ESCI收录期刊情况，通过学科分类view subject category检索期刊学科分布情况。截至2017年12月22日，ESCI收录我国期刊115种，其中33种期刊在2016年被ESCI收录，除去2种中文刊，将其余31种期刊作为本研究的分析样本。
1.2 研究方法
王继红等从期刊出版标准、编辑内容、国际性与区域代表性和引文分析4个方面比较ESCI与SCIE的选刊标准，发现ESCI收录标准不对出版的时效性、国际编辑惯例、竞争优势、国际性读者、国际性作者、国际编委，以及文章被引频次等方面作出要求。综合ESCI和SCIE选刊标准，本研究从出版频次、国际出版社合作和其他数据库收录、国际编委比例和发文量4个方面收集数据。
首先，通过样本期刊引文影响力变化，分析加入ESCI数据库是否有助于提升期刊国际影响力。在评估期刊引文影响力时，通过计算期刊虚拟影响因子，分析该刊在同学科被收录期刊中的排名以评估期刊优势，排名前75%的期刊定义为“表现优秀期刊”。期刊发文量从《2017年版中国学术期刊影响因子年报（自然科学与工程技术）》查询，其他数据从各刊官方网站统计。只统计文章类型为Article和Review的文章数量，不计算新闻、专访、卷首语、更正声明和书评等。通过某期刊所在学科领域，在《期刊引证报告》（Journal Citation Report，JCR）中查找该学科领域所有SCIE期刊的影响因子（Impact Factor，IF），再与该期刊IF进行对比，分析该刊在本学科SCIE期刊中的排名。其次，通过分析刊期、国际出版社合作、已收录数据库和国际编委比例等数据，梳理样本期刊进入ESCI的策略。
2 研究结果
2.1 样本期刊概况
2016年，ESCI收录期刊的概况见表1。31种期刊中，季刊和双月刊占样本总数的90%以上（图1）。从主办单位来看，高校和科研院所主办的期刊最多，分别占39%和29%。各刊被ESCI收录的时间短则1——2年，长则6——10年甚至更久（图2）。
表1 31种ESCI收录期刊的概况
| 项目 | 内容 | 期刊数量/种 |
| 国内主办单位 | 高校 | 12 |
| 学会 | 4 | |
| 科研院所 | 9 | |
| 医学第三方国际出版集团 | 6 | |
| 国际合作出版社 | Springer | 4 |
| Elsevier | 9 | |
| Taylor Francis | 1 | |
| Emerald | 1 | |
| 其他 | 11 | |
| 无 | 5 | |
| 编委会国际编委比例 | >90% | 2 |
| >70% | 12 | |
| >50% | 18 | |
| 被Scopus收录 | 是 | 21 |
| 否 | 10 |
图1 31种期刊的刊期统计
图2 期刊被ESCI收录所需时间
2.2 样本期刊引文影响力变化
31种样本期刊中，有3种为2015年后创刊，1种在2016年的被引频次为0，这4种期刊无法计算IF排名，其他27种期刊虚拟影响因子变化情况见表2。
表2 2016年27种ESCI收录的英文期刊IF变化情况
| 期刊名称 | 期刊所属学科 | 2016年 | 2017年虚拟IF | |||
| IF | IF排名 | 期刊数量/种 | IF均值 | |||
| Acta Geochimica | Pharmacology & Pharmacy | 0.307 | 83 | 84 | 1.826 | 0.592 |
| Annals of Palliative Medicine | Health Care Sciences & Services | 1.230 | 74 | 90 | 2.016 | 1.653 |
| Annals of Translational Medicine | Medicine，Research & Experimental | 2.820 | 49 | 128 | 2.507 | 2.731 |
| Asian Journal of Pharmaceutical Sciences | Pharmacology & Pharmacy | 2.798 | 104 | 257 | 2.415 | 3.487 |
| China Finance Review International | Business，Finance | 0.068 | 68 | 96 | 1.119 | 0.159 |
| International Journal of Mining Science and Technology | Mining & Mineral Processing | 0.940 | 12 | 20 | 1.010 | 1.151 |
| Defense Technology | Engineering，Multidisciplinary | 0.042 | 73 | 85 | 1.095 | 0.060 |
| Frontiers of Structural and Civil Engineering | Construction & Building Technology | 0.716 | 44 | 61 | 1.183 | 1.296 |
| Genes & Diseases | Biochemistry & Molecular Biology | 3.478 | 99 | 289 | 2.780 | 3.440 |
| Gland Surgery | Surgery | 1.289 | 128 | 197 | 1.701 | 1.489 |
| International Journal of Image and Data Fusion | Remote Sensing | 1.857 | 15 | 29 | 1.838 | 0.952 |
| Journal of Groundwater Science and Engineering | Water Resources | 0.011 | 87 | 87 | 1.603 | 0.049 |
| Journal of Mathematical Study | Mathematics | 0.267 | 299 | 311 | 0.643 | 0.208 |
| Journal of Multicultural Discourses | Sociology | 0.205 | 135 | 143 | 0.994 | 0.333 |
| Journal of the Operations Research Society of China | Mathematics，Applied | 0.438 | 235 | 255 | 0.925 | 0.531 |
| Journal of Pharmaceutical Analysis | Pharmacology & Pharmacy | 0.979 | 226 | 257 | 2.415 | 2.456 |
| Journal of Rock Mechanics and Geotechnical Engineering | Engineering，Geological | 1.617 | 18 | 35 | 1.545 | 1.354 |
| Journal of Semiconductors | Physics，Condensed Matter | 0.220 | 67 | 67 | 2.059 | 0.401 |
| Nankai Business Review International | Business | 0.233 | 118 | 121 | 1.941 | 0.378 |
| Propulsion and Power Research | Engineering，Aerospace | 0.938 | 16 | 31 | 0.913 | 1.071 |
| Quantitative Imaging in Medicine and Surgery | Radiology，Nuclear Medicine & Medical Imaging | 1.243 | 96 | 127 | 1.896 | 1.731 |
| Rice Science | Agronomy | 1.079 | 36 | 83 | 0.916 | 1.333 |
| Sciences in Cold and Arid Regions | Geography，Physical | 0.191 | 50 | 49 | 2.349 | 0.188 |
| Southeast Asian Bulletin of Mathematics | Mathematics | 0.019 | 312 | 311 | 0.643 | 0.041 |
| Translational Andrology and Urology | Andrology | 0.690 | 5 | 5 | 1.458 | 1.436 |
| Translational Lung Cancer Research | Oncology | 3.871 | 72 | 217 | 2.993 | 4.687 |
| World Journal of Acupuncture-Moxibustion | Integrative & Complementary Medicine | 0.081 | 27 | 26 | 1.550 | 0.056 |
注：粗斜体的期刊为“表现优秀”期刊。
表2显示期刊被ESCI收录后学术影响力变化情况。在27种计算IF排名的期刊中，20种期刊2017年IF高于2016年，占全部期刊的74%；1种期刊IF基本持平；6种期刊IF降低，所占比例为22%。探究这6种期刊IF降低的原因发现，2种因为发文量增加，1种因为被引频次下降，3种因为发文量略有增加而被引频次略有下降。由于检索日期为2018年2月，Web of Science（WoS）数据库统计略有滞后，因此2017年实际IF可能高于此数据，样本期刊IF升高的趋势更加明显。在这27种期刊中，有8种期刊排名在倒数5名以内；其余19种期刊中，排名前75%的期刊有11种，包括有5种排名前50%。这11种“表现优秀”期刊用粗斜体字在表2中显示，其中3种期刊已于2017年被SCIE收录，分别为Asian Journal of Pharmaceutical Sciences、Frontiers of Structural Civil Engineering和Rice Science。
2.3 申请ESCI策略
2.3.1 刊期选择
样本期刊主要为季刊和双月刊，其中双月刊Defense Technology、Gland Surgery 和Translational Andrology and Urology在创刊时均为季刊，后改为双月刊，但未出现创刊时为双月刊，后变更为季刊的情况。
2.3.2 国际出版社合作和其他数据库收录
在笔者调研的31种英文期刊中，只有5种未与国际出版社合作，其余26种（84%）均选择与国际出版社合作。在这26种期刊中，15种期刊（58%）选择与国际著名出版社Springer、Elsevier、Taylor & Francis、Emerald 合作。国际出版社为期刊设计网站，提供国际通用稿件管理系统（如ScholarOne等），论文编辑遵循国际惯例，包括能反映一定信息的期刊名称、描述性论文标题和摘要、作者地址信息及完整的参考文献书目信息等。此外，调查显示，68%的期刊在被ESCI收录前已被Scopus数据库收录。
2.3.3 国际编委比例
统计结果显示，2种期刊的国际编委比例超过90%，12种期刊的国际编委比例超过70%，18种期刊国际编委比例超过50%。北京航空航天大学能源与动力工程学院承办的自然科学类期刊Propulsion and Power Research 编委会只有13名成员，但国际编委比例高达92%。杭州师范大学施旭教授创办并任主编的社会科学类期刊Journal of Multicultural Discourses国际编委比例高达93%。
3 讨论和分析
3.1 申请ESCI收录的策略
期刊在创刊初期选择季刊或双月刊，源于创刊初期缺乏知名度和显示度，无法吸引大量优质投稿，主要依靠主编和编委贡献。样本期刊文献调研结果显示，主编和编委在期刊ESCI收录过程中发挥积极作用。例如，中国科学院电子学研究所客座研究员、Microsystems & Nanoengineering执行主编崔天宏教授在期刊创办发展过程中，对期刊定位、编委会建设、稿件处理、宣传推广等方面作出重要贡献。期刊编委担负着形成期刊特色、协助论题选择、约稿、撰稿、审稿等重任。CSEE Journal of Power and Energy Systems （CSEE JPES）增补4位副主编，以加强期刊选题策划、吸引优质稿源、组织专题稿件的力量。2013年，Rice Science的海外编委比例由原来的22.7%增加至51.4%，并要求每位编委每年给期刊审稿2——3次，且该期刊的海外审稿人比例从2014年的51.3%上升到2016年的63.5%，这些举措使得稿件质量明显提高。
本研究的31种样本期刊中，84%的期刊选择与海外出版社合作。海外合作除有助于期刊遵循国际编辑惯例外，还有助于期刊采用国际投审稿系统，争取来自全球各地作者的稿件，而期刊作者的国际化是SCIE选刊标准之一。
在申请ESCI收录之前，为获得更广泛的传播效果，期刊会优先申请加入本学科领域专业数据库，例如医学和生命科学领域的PubMed数据库，而后申请加入综合性多学科引文索引数据库，例如Scopus和ESCI数据库。被不同数据库收录可提高期刊文章被检索和阅读的可能性，增加被引用的机会。可以看出，这些被ESCI收录的期刊十分注重被引频次的积累，以提升期刊竞争优势。
笔者调查的27种有IF的期刊中，11种排名位于本学科期刊前75%，这说明国内英文刊一直是以SCIE的高标准在建设和发展期刊，在被ESCI收录的时候已经具有被SCIE收录的潜力；但同时也有8种期刊排名在倒数5名以内。在细分学科领域后发现，如果本学科领域现有SCIE收录期刊不多，现在已被ESCI收录就证明了该新进期刊具有较大的发展空间。如Acta Geochimica在本学科84种期刊中排名83位，而Translational Andrology and Urology （TAU）所在学科现在只有5种SCIE收录期刊，TAU虚拟IF排名第5，但相比Acta Geochimica，TAU所在的领域男科学（Andrology）是一门新兴边缘学科，TAU的发展空间巨大，被SCIE收录的潜力更大。
31种样本期刊中，5种期刊创办后1——2年即被ESCI收录，10种期刊创办后3——5年被ESCI收录。这些期刊能在较短时间内被ESCI收录，除了自身努力外，与国家政策支持有很大关系。例如，“中国科技期刊国际影响力提升计划”（以下简称“提升计划”）2013年和2016年投资数亿元，有效扶持了一批国内优秀期刊。 Acta Geochimica、Frontiers of Structural and Civil Engineering 和International Journal of Mining Science and Technology （IJMST）于2013年获得“提升计划”资助，IJMST2016年继续获得该计划第二期资助。此外，中国科学技术协会在2016年启动实施中国科技期刊登峰行动计划（以下简称“登峰计划”），不仅提供经费支持，还提供精准扶持，即邀请国内外专家对入选期刊进行指导、咨询，提出解决方案。2015年创刊的CSEE JPES入选了“登峰计划”，并在创刊1年后即被ESCI收录。
3.2 对英文刊申请ESCI收录的建议
3.2.1 国内英文刊应重视加入ESCI数据库
虽然ESCI推出时间较晚，收录标准也低于SCIE收录标准，但不应忽视其重要作用。本研究发现，加入ESCI有助于提升期刊的学术影响力。同时，ESCI收录期刊可在WoS核心集检索，有助于期刊论文的传播和引用。因此，国内英文刊应重视申请ESCI数据库。在申请过程中，可参考本研究调查中11种“表现优秀”期刊和2015年创刊且1年后即被ESCI收录的CSEE JPES 和Microsystems & Nanoengineering的成功做法：充分发挥主编的带头作用和编委会约稿、审稿作用，发展国际化作者群体；发表交叉领域的前沿性文章，以增加期刊引用频次；设计专刊，引发对焦点问题的讨论，以增加期刊关注度。
3.2.2 国家和协会加大对ESCI收录期刊的支持力度
现有的国家对期刊发展的支持项目，比如最有影响的“提升计划”，主要针对已被SCIE收录的期刊和新创期刊。希望有关部门可加大对ESCI收录期刊的支持力度，比如给予适当奖励，吸引高质量论文优先在我国的ESCI收录期刊上发表。另外，除资金支持外，申请ESCI收录的期刊也急需专家的业务指导和咨询建议。中国科学技术协会和各层级科技期刊研究会也可以组织ESCI收录期刊交流会，支持科技期刊积极申请ESCI。
4 结语
国内英文科技期刊申请ESCI收录的策略包括：创刊时采用季刊或双月刊出版；与国际出版社合作，采用国际投审稿系统处理稿件等。在申请ESCI时，多数期刊也在寻求被其他重要数据库如Scopus收录。国际编委会在提升期刊学术质量和影响力方面发挥重要作用。此外，注重文章被引频次的积累，从而提升竞争优势，争取被ESCI收录后能快速被SCIE收录也是多数期刊采取的措施。本研究的不足在于数据采集限于期刊官方网站，缺乏对期刊编辑部的访谈，在分析国际编委在期刊ESCI收录的过程中的作用时，仅依靠有限的二手文献，缺乏全面分析。国际化合作在期刊申请ESCI收录过程中起到很大作用，但与国际出版社合作需要巨大资金投入，期刊怎样筹措这些费用？争取到的资金如何投入到期刊国际影响力提升过程中？另外，不同学科期刊被ESCI收录差别很大，本研究从学科特色分析期刊的发展策略仍不够完善，这也是未来的研究方向之一。
