【关键词】学术出版 品牌期刊 编辑团队 JATS & BITS 元数据 ORCID Crossref
【作 者】付国乐、张志强：南京大学信息管理学院；颜帅：中国高校科技期刊研究会。
【摘 要】中国学术期刊出版在遵守国内出版规定的同时，也要遵循国际出版规律。我们对第2届ISMTE亚太会议的报告和讨论进行整理、分析和综述，阐明国外学术期刊的运营实践——运用JATS & BITS、ORCID、Crossref等期刊服务技术，建设尽责的编辑团队，打造国际品牌期刊。通过此会议综述，对比国外品牌学术期刊发展，发现国内学术期刊自身存在的不足，为国内学术期刊发展提供参考和借鉴。
2017年3月27-28日，国际管理与技术编辑学会（ISMTE）在北京凯宾斯基饭店举行第2届亚太会议。国际嘉宾如美国临床肿瘤学会（ASCO）副会长兼出版人David Sampson，ORCID亚太区总监Nobuko Miyairi，Crossref会员与社团拓展经理Rachael Lammey，国内嘉宾如中国科技期刊编辑学会副理事长兼秘书长任胜利、中国高校科技期刊研究会理事长颜帅、同方知网副总经理兼副总编辑肖宏等，共计28位专家围绕“Empowering Editorial Offices Around the World”分别做了报告。来自海内外130多位学术期刊编辑和研究人员出席。会议就国际期刊品牌及编辑专业团队建设、JATS&BITS、ORCID， Crossref、Altmetrics、Open Access、中国学术期刊的国际化、Peer Review等8项议题进行了广泛而深人的交流。中国高校科技期刊研究会及其对外联络工作委员会全程参与了会议筹备和组织工作。
1、ASCO：打造一流的国际期刊品牌和尽责的编辑团队
David Sampson先生对ASCO如何打造品牌期刊和尽责的编辑团队进行了探讨。David Sampson强调，战略愿景和组织文化是维持一个成功国际期刊品牌的关键因素；重要的是代表期刊、杂志和学者、科学社群打交道的编辑，他们支持且执行着期刊的发展理念和发展战略，“请照顾好你的编辑们”！
1.1、ASCO期刊发展状况及组织文化
ASCO出版5种期刊，为《Journal of Clinical Oncology 》（《 JCO 》 ）、《 Journal of Oncology Practice 》（《JOP 》）、《Journal ofGlobal Oncology》（《JGO》）、《JCO Clinical Cancer Informatics》（《JCO CCI》）、《JCO Precision Oncology》（《JCO PO》）。《JCO》为ASCO的品牌期刊，1983年创办，2016年SCI影响因子为24.008。David Sampson认为企业组织文化的打造和企业战略制定的平衡，是打造一流国际期刊品牌和尽责编辑团队的基石。ASCO的企业组织文化为：1）必须遵守ASCO的使命和愿景，维护ASCO的声誉以及一切为会员服务；2） ASCO的价值观驱动其期刊编辑思考为什么以及如何做好工作；3）具有工作激情和知识积累的编辑是品牌期刊和尽责编辑团队成功打造的关键要素。
1.2、ASCO期刊发展战略及实施情况
基于ASCO的企业文化，David Sampson论证了期刊发展的5点策略。
1）新刊发展。ASCO利用其会员创办新刊。《JGO》的使命是通过研究、教育、护理水平的提高来战胜癌症，其愿景是癌症被阻止和治愈，ASCO的会员是其主要读者群。《JCO CCI》的使命和《JGO》相同，CancerLinQ是ASCO的信息数据库，因此《JCO CCI》潜在的读者来自于CancerLinQ数据库。
2）期刊的卓越运营。期刊的卓越运营是确保期刊的每一个阶段和行为都应该被合理地监测。监测的指标为流程操作监测、产品操作监测、编辑操作监测、副主编或编委操作监测。
3）以会员为中心。David Sampson认为每一个ASCO会员都具有优先权，服务应超出会员的期待，要以问题解决为导向，团队的管理要保证高质量。具体到期刊的读者服务标准——每一位读者都具有接受服务的特权，1个工作日内回复邮件，工作时间及时接电话，聘任“作者礼宾”（Author Concierge），主编带领同行评审专家、编辑同作者积极地交流，快速评审稿件，高效传播，会议论文同步出版。
对于服务质量，ASCO期刊服务有“净推荐值”（Net Promoter Score，NPS）指标。这是一种计量某个作者将会向其他人推荐某个期刊服务可能性的指数，专注于作者口碑如何影响期刊成长。具体到ASCO期刊，当高校在谈论某本学术期刊时，你推荐ASCO期刊的可能性有多大？有88%的作者愿意推荐，有3%的作者不愿意推荐，得出ASCO的NPS为85%。
对于服务质量，作者对ASCO期刊服务情况进行打分。以《JCO》接受稿件作者打分为例，2016年第1季度得分8.76，第2季度9.19，第3季度8.90，第4季度8.96，全年得分8.97。相比《JCO》自设目标8.5分，完成服务；相比2015年的全年得分8.68，提高了0.29分，提高了3.3%。
4）编辑职业发展。ASCO的期刊支持其成员参加编辑行业组织，支持其注册成会员，参加如AAP/PSP、ALPSP、CSE、ISMTE、SSP、STM召开的会议、培训和网上研讨会；利用共享平台，例如，SSP的“学术厨房”（ Scholarly Kitchen）、协会的电子邮件和网站链接、维基百科。
5）编辑的忠诚度。主编在行业交流中，应遵守医学专业协会委员会（Council of Medical Specialty Societies）的相关政策，将各种可能的利益冲突（Conflicts of Interest）展示、刊登出来。编辑应遵守出版政策，将稿件的利益关系展示、刊登出来，对作者和同行评审专家进行公开，对涉及利益冲突稿件则做撤稿处理。David Sampson介绍赋予ASCO期刊编辑信任的巨大限度：他们有一个“开放年假”（Open Leave）的政策，可以按照他们喜欢的时间休年假。
2、JATS & BITS：促进科研成果的存储和流动
JATS（Journal Article Tag Suite）是一种XML格式，用来描述在线出版的科学文献。它制定一整套的标准，定义标记期刊文章的要素和属性。BITS（ Book Interchange Tag Suite）为JATS的延伸，从期刊延伸到图书。BITS提供一整套XML架构模型，描述图书的文本、图形和表格，为图书的部分内容交换而进行标记。JATS和BITS标准体系，对于数据和内容的存储和流动，起着相同重要的作用。
2.1、Typefi：什么是JATS&BITS？
作为期刊服务技术商，Typefi的CEO Chandi Perera认为，大出版商都在优先投人、发展自己的XML标准；中小出版商因资金原因负担不起XML的研发费用。美国国家医学图书馆（U.S.National Libraries of Medicine）所研制的XML标准格式，是为了电子期刊的存储和传播。这种XML格式，起初叫NLM DTD，为中小型出版企业交流和交换标准数据所使用。之后，不同的机构和组织基于NLM DTD标准创建不同的免费工具，其应用变得越来越广泛，从医学领域扩散开来。出版商、仓储机构、传播组织和图书馆把这个定为标准，JATS便是其一，于2002年应运而生。JATS属于美国国家信息标准组织（National Information Standards Organization）的一个标准体系，为NISO Z39.96-2015。此套标准具有很高的配置，适应性强。图书出版和期刊出版有很大的不同，图书出版的标准体系为BITS。即使BITS尚未获得美国国家标准协会（American National Standards Institute）的批准，未形成标准体系，但它因作为适应性好和配置高的XML标准已被很多出版商使用。
2.2、KAMJE ： JATS在韩国KAMJE平台的应用
作为期刊数字出版商，韩国淑明女子大学（Sookmyung Women's University ） Choon Shil Lee教授介绍了韩国生物医学期刊的主要数据库KAMJE，该库向PubMed，MEDLINE提供韩国医学文章数据，对会员期刊提供Crossref DOI。其产品有KoreaMed、Synapse、KoMCI、KAMJE Press、《Korean Medical Journal Information》（《KMJI》）。其中KoreaMed为文献摘要数据库，创建于1999年12月，全文内容链接到Synapse和电子期刊平台。截至2017年3月，该数据库有225种期刊和25万2000条记录。Synaps。是文献全文存储数据库，创建于2007年3月。截至2017年3月，该数据库有129种期刊和9万2000条记录。KoMCI为引文数据库，提供摘要和参考文献引用，创建于2000年。截至2017年3月，该数据库有252种期刊、25万2000条记录、75万条被引文献。KAMJE Press是KAMJE的电子期刊平台，面向KAMJE会员开放，平台有73种电子期刊，且每一种期刊网站都是定制的。《 KMJI》创建于2008年，目前有超过3000条记录。
KAMJE是一个国际化的数据库，可以提供从期刊创建到审核的各种服务，其文章XML格式从JATS XML中生成、提取，形成Synapse XML、KAMJE Press XML、KoreaMed XML、KoMCI XML。JATS允许数据库赚取期刊服务的商业利润。
2.3、Nakanishi ： JATS对日语语言的XML处理
作为期刊服务印刷厂商，日本东京Nakanishi主席Hidehiko Nakanishi论证了应用JATS给期刊出版带来益处的同时，强调了JATS的跨越西方出版语言规制、支持多语言出版的XML出版服务。J-STAGE是日本科学技术信息的汇集平台，为投稿、同行评议、免费获取全文等提供服务。在日本，多数科技论文用英语写作，也有一些用日语写作。2011年JATS 0.4版本支持非拉丁字母写作（Non-Latin-Scripts Articles）的XML格式。这就意味着Nakanishi可以优先利用日语文章的JATS XML，简化了很多过程；但也有少许不完美的地方，例如应用日语XML的工具还不够多，这就使Nakanishi先将微软单词转化为微软官方公开的XML，再将微软官方公开的XML转化为JATS XML。总体来看，利用XML日语语言独立标准体系已经让Nakanishi节约了时间和金钱，变得越来越高效。
3、ORCID：正在连线研究成果与研究者
ORCID是一套免费的、全球唯一的16位身份识别码，是研究者的学术身份证。其愿景是建立一个世界性的体系，为所有参与研究、学术交流和创新的人各自赋予一个唯一的标志，并跨越学科、疆界和时间，将他们与自身的成果联系起来。ORCID亚太区域总监Nobuko Miyairi女士对ORCID提供的创新服务做了介绍；韩国淑明女子大学Choon Shil Lee教授对ORCID在亚太地区乃至韩国KoreaMed & Synapse平台的应用进行了报告。
3.1、ORCID：如何注册ORCID？提供何种服务？
1）如何注册ORCID？个人可以免费注册、使用ORCID账号。ORCID是一个选择性系统，研究者自己控制个人记录，包括注册信息、信息链接、隐私和访问设置；在获得研究者允许的情况下，ORCID的会员组织可以应用程序设计端口（API）访问、维护研究者的ORCID记录。ORCID会员组织一旦得到研究者的电子许可，可以帮助研究者管理好ORCID账户记录。如学校可以宣称研究成果的归属，出版商可以为他们的同行评审专家插人评审贡献，基金组织可以为基金申请成功者添加基金资助信息。另外，对于研究者自己添加的信息，ORCID会及时更新到其账户，在ORCID登记受理中建立学术信任。
ORCID账号信息包括基本信息（姓名、Email等）、账户设置、个人档案、教育经历、研究活动叫。研究活动包括发表文章、参与的同行评审活动、专利申请以及所获奖励。对于用户隐私，ORCID的信息记录都有隐私权限设置—可以被所有人访问、可以被用户自己和信任的组织访问或仅仅被自己访问，这3种访问方式由用户来设置完成。
2） ORCID如何服务？对于出版商来说，在确保用户ID是有效的、用户隐私被尊重的前提下，会员组织可以用API去收集研究者ID。出版商通过插人作者的ORCID记录，确定同行评审者的可信度。投审稿系统鼓励作者用ORCID ID登陆，整理作者的基本信息，并且当稿件被录用的时候，ORCID ID及时被嵌人。OAUTH协议可确保操作过程中用户资源的授权安全、开放和简易。很多的出版商鼓励作者使用ORCID；THE ROYAL SOCIETY、PLOS、EMBOpress、IEEE、Science、ACS Chemistry for Life、WILEY等出版商强制作者使用ORCID。
对于作者而言，ORCID是自动更新的。作者的稿件被录用时，出版商将作者的ORCID记录以元数据的形式嵌人到Crossref； Crossref分配DOI给科研成果，审核作者的ORCID元数据记录，将DOI推送给作者的ORCID账户；作者收到来自Crossref DOI信息，批准且授权，新的研究成果就会自动添加到自己的ORCID成果记录之中。
对于基金组织而言，在基金申请流程中，基金组织引用ORCID。他们收集基金申请成功者的ORCID，获得成功者批准，插人来源清晰的基金信息到ORCID的记录中，将基金项目插人到ORCID记录中。
3.2、KoreaMed & Synapse： ORCID在亚太地区的应用
截至2017年1月，ORCID亚太地区的中国大陆个人用户11万7052个，机构会员3家；日本个人用户5万3631个，机构会员9家；韩国个人用户3万2271个，机构会员1家；中国台湾个人用户1万7 197个，机构会员8家；中国香港地区个人用户1万85个，机构会员8家；印度个人用户3万7095个，机构会员1家；马来西亚个人用户1万1350个，机构会员1家；澳大利亚个人用户5万8550个，机构会员44家；新西兰个人用户8378个，机构会员45家；印度尼西亚个人用户7138个，泰国个人用户4024个，菲律宾个人用户2198个，越南个人用户2054个，这4个国家没有机构会员。
在韩国的KoreaMed & Synapse平台上，第1条ORCID记录是在2013年的9月产生。从2014年10月到2017年3月，ORCID的访问量从2201增加到1万3651；带有ORCID的文章从1078篇增加到5342篇；作者的ORCID账号从1239个增加到7513个，数量增长了5倍。
4、Crossref：设置标准，创新学术交流
Crossref是以设置和创新学术标准而闻名，是一家不以营利为目的的学术出版组织，力争让研究内容更容易被发现、引用、链接和评估。Crossref会员拓展经理Rachael Lammey对Crossref提供的服务进行了介绍，探讨学术出版从这些服务中如何获益。
4.1、查重服务
这是Crossref提供的最受欢迎的服务之一。查重系统是由Crossref和Turnitin共同合作研发。查重是出版者将作者投的稿件和已经发表的稿件进行相似性比对。目前，查重服务加人了一个新功能，它使出版者不仅可以将作者投的稿件和已经发表的论文比对，而且可以和已经接受但还未出版的论文比对。
4.2、Crossmark
此服务是用来通知读者某一篇文章的在线出版状态。Crossmark让读者清楚文章是否是最新的，如果是最新的，它何时进行的更新？何时进行了撤回？Crossmark包括作者的ORCID、许可和权利信息、基金来源和其他的历史记录。Crossmark的更新条目包括：附录（Addendum）、更正（Correction）、勘误表（Corrigendum）、错误（Erratum）、新版本（New Edition）、部分撤回（Partial Retraction ）、移除（Removal）、撤稿（Retraction）、收回（Withdrawal）等。目前，平台上有450万条Crossmark更新信息。
4.3、资助信息注册功能
这个功能可以提供学术研究的基金来源。通过Fundref的搜索界面和API，投资者和其他感兴趣的部门可以搜索到基金数据，以用于分析。如：Fundref具有这样的机制—允许使用者进入到某个基金组织中，被专项资金资助的所有研究成果都可以被搜到；同理，某个读者可以进人到某本期刊的数据库中，通过被资助论文，检索到资助者。资助信息注册分类系统面向公众是免费的，被纳人投审稿系统之中。被资助者的账户连同已经接受发表的文章元数据可以传递到出版的下游，到出版平台、Crossref，甚至到ORCID系统以及其他出版系统和服务中。这些传递的信息可以被基金组织、科研单位和政府分析。Crossref已经记录了1万4200个资助者和130万1803条带有基金资助项目的数据。
4.4、其他服务
包括预印本DOI （DOI for Preprints）、数据引用协议（Protocols for Citing Data）、参考文献全开放等。Crossref Event Data是最有意思的一项创新，它可以捕捉到不同的学术研究信息，这些信息存在于出版平台之外，在Blog等社交媒体上。Crossref收集这些未加工的信息，向公众开放。
5、结束语
本文对ISMTE第2次亚太会议提出的国际期刊品牌及编辑专业团队建设、JATS & BITS、 ORCID、Crossref议题进行了综述。对比国外学术期刊的发展路径，国内学术期刊应反思自身问题，遵循国际出版规律，遵守国内出版规定，为创建我国特色的优质期刊而努力。后文《遵循国际出版规律遵守国内出版规定—ISMTE第2届亚太会议综述（II）》将对中国学术期刊出版的国际化、Altmetrics、Open Access、Peer Review”等会议议题进行综述。
