【作 者】刘忠丽，冯卫，姜萍，聂克艳，杨林，陈沫 贵州省农业科技信息研究所《贵州农业科学》编辑部，贵州 贵阳 550006
【摘 要】 以“2014年中国科技期刊CSCD被引用频次前300名排行表”中的300种期刊为研究对象，下载这些期刊2015年刊登的文章，对“参考文献”这一术语的表达形式、位置、是否标注英文以及参考文献中文献的引用方式、文献标识码有无、作者列出的数量以及是否翻译为英文进行统计分析。参考文献，著录方式以顺序式为主有268种，占89.3%；77.3%的期刊均有文献标识码；作者表达以作者数≤3得全部列出，＞3的直列前三位，其它以“等”“et al”代替最多，为252种；参考文献中中文文献翻译为英文的有171种，占57.0%。各期刊应重视作为传播知识载体的参考文献，规范化、标准化引用，并以参考文献的趋势性变化作战略性参考。
【关键词】参考文献, 科技期刊, 著录形式, 位置
迄今为止，中国参考文献著录规则已出台3个版本GB/T7714-1987、GB/T7714-2005和GB/T7714-2015[1]。可见，随着科研成就的日益突出，参考文献著录规则也随着科研成果的发表和传播，越来越受到重视。在一定程度上参考文献彰显了论文成果的前缘性、时效性和创新性[2]。参考文献一般分为两类：一类是与正文中所引用文字、观点等直接相关的参考文献，指明所引用内容的出处；另一类是正文中并没有直接引用其文字或观点，但作者在创作过程中参考借鉴过其中材料和观点的参考文献[3]。前一类期刊中使用较多，而科技期刊是学术信息交流传播环境中重要的知识载体，是科技创新和知识传播利用的重要基础[4]，其承担着研究论文的遴选、审查、记载、传播的重任[5]。科技期刊的参考文献在知识传播和交流过程中更是起着举足轻重的作用，是新知识传播和追溯的重-渠道。其准确性能揭示出论文作者的科学态度，可在节约篇幅的同时增加文章的信息量，方便读者查阅[6]。参考文献著录形式被诸多文献解读[1,[7]，但“参考文献”这一术语在期刊，特别是科技期刊的表达形式、位置、是否标注英文以及参考文献中引用方式、是否标有文献标识码、作者列出的数量以及是否翻译为英文等尚不统一，也缺少“参考文献”这一术语的调查与分析。因此，笔者对中国科技期刊“参考文献”的表达形式及现状进行了全面的调查与分析，望引起编辑出版界同仁的重视。
1 数据来源及研究方法
以《中国科技期刊研究》2015年12期1352——1354的“2014年中国科技期刊CSCD被引用频次前300名排行表”中的300种期刊为研究对象，下载这些期刊2015年刊登的文章，分别统计“参考文献”这一术语的表达形式、位置、是否标注英文以及参考文献引用方式、是否标有文献标识码、作者列出的数量以及是否翻译为英文等指标，并对此进行了系列的整理与分析。
2 结果与分析
2.1 参考文献术语表达形式和位置
如表1所示，参考文献的这一术语的表达形式共21种，比较混乱。最常见的表达形式是“参考文献：”，共91种，占30.0%，位置几乎都靠左；其次为“参考文献”和“参考文献”，分别为59种和48种。有6种期刊将参考文献按顺序接上一级标题，将参考文献作为文中主体的一部分。参考文献术语的位置有3种，分别是靠左、居中和空两格靠左，以位置靠左期刊种类最多为235种，空两格靠左仅有2种。
表1 参考文献术语的表达形式及位置
注：表中的“Ⅰ”表示数字。
| 表达形式 | 期刊/种 | 位置/种 | ||
| 靠左 | 居中 | 空两格靠左 | ||
| 参考文献： | 91 | 90 | 0 | 1 |
| 参考文献 | 59 | 43 | 16 | 0 |
| 参考文献 | 48 | 42 | 6 | 0 |
| 参考文献(References)： | 37 | 6 | 31 | 0 |
| References | 19 | 18 | 1 | 0 |
| [参考文献] | 8 | 3 | 4 | 1 |
| REFERENCES | 6 | 5 | 1 | 0 |
| Ⅰ参考文献 | 4 | 4 | 0 | 0 |
| 参考文献： | 4 | 4 | 0 | 0 |
| 参考文献 Reference | 4 | 3 | 1 | 0 |
| References 附中文参考文献 | 4 | 4 | 0 | 0 |
| [参考文献] | 3 | 3 | 0 | 0 |
| 参考文献：References: | 3 | 3 | 0 | 0 |
| Ⅰ参考文献 References | 2 | 2 | 0 | 0 |
| 参考文献 References: | 2 | 2 | 0 | 0 |
| References(参考文献)： | 1 | 1 | 0 | 0 |
| 参考文献／References | 1 | 0 | 1 | 0 |
| 参考文献(References) | 1 | 0 | 1 | 0 |
| 参考文献[References] | 1 | 1 | 0 | 0 |
| 参考文献References | 1 | 1 | 0 | 0 |
| [References][附中文参考文献] | 1 | 0 | 1 | 0 |
| 合计 | 300 | 235 | 63 | 2 |
2.2 参考文献中文献的表达形式
2.2.1 文献引用的方式及标识码
经调查，300种期刊中参考文献是著者-出版年制有32种；顺序编码制有268种，占89.3%。参考文献中有文献标识码的有232种，占77.3%，无文献标识码码的68种（见表2）。
表2 文献引用的方式及标识码
| 文献标识码 | 著者-出版年制 | 顺序编码制 | 期刊/种 |
| 有 | 11 | 221 | 232 |
| 无 | 21 | 47 | 68 |
| 合计 | 32 | 268 | 300 |
2.2.2 文献作者的数量
每篇文章作者数量不一，经调查300种期刊有3种表达方式：全部列出，为47种，其中42种中文期刊；以作者数≤3得全部列出，＞3的直列前3位，其它以“等”“etal”代替最多，为252种，占84.0%，其中246种中文期刊；作者数≤6得全部列出，＞6的直列前三位，其它以“etal”代替，仅有1种，为英文期刊（见表3）。
表3 文献中作者的数量（种）
| 作者表达形式 | 期刊/种 | 文章语言种类/种 | |
| 中文 | 英文 | ||
| 全部列出 | 47 | 42 | 5 |
| 作者数≤3 的全部列出，＞3 的直列前三位，其它以“等”“et al”代替 | 252 | 246 | 6 |
| 作者数≤6 的全部列出，＞6 的直列前六位，其它以“et al”代替 | 1 | 0 | 1 |
2.2.3 文献翻译为英文的数量
经调查，300种期刊中，除去英文版的有12种，剩余期刊参考文献中中文翻译为英文的有171种，占57.0%，未翻译为英文的117种。
3 讨论
3.1 参考文献著录格式完整的必要性
目前，中国科技期刊参考文献著录格式基本完整，但也存在部分期刊没有完整的著录文献，这将不利于读者阅读或给读者带来误导。虽GB/T7714-2015对此次研究调查的内容并未有明确规定，笔者的调查可以给于编辑部些许参考，如有的参考文献缺少文献标识码，读者不能判断文章出处，给查到文献带来困难。而学术界、科研、机构和资助机构基于对科技期刊信任，才对发表的论文给予较高的信任[5]。因此，科技期刊更要坚守质量，稳步提高。首先，标准的参考文献著录是文章质量的体现。一个国家在某段时间内的学术文献数量是衡量一个国家该段时间内科学研究产出和学术研究实力的重-指标[8]，一篇文章的内容质量优劣也反映出了作者的科研水平和科研态度，文章编辑的质量反映出期刊的办刊水平和科研态度的严谨性。参考文献作为文章引用的一部分，更应该加强管理。其次，正确的参考文献著录是对文献的尊重。编者与作者应忠实于原著著录参考文献[9]。部分期刊的参考文献在录入时存在错误，如文献作者错误、页码错误等，这些错误的存在，阻碍了读者对文章和作者的进一步了解。因此正确的著录是办好期刊的必-条件。再次，完整的参考文献著录更方便读者查询阅读。准确的著录参考文献是作者撰写科技论文必须达到的基本要求，也是提高投稿论文录用率的影响因素之一[2]。部分期刊的参考文献，缺少必-条件。如文献标识码的缺少给读者判读文献是来自图书、期刊或者报纸等带来困难；题目是作者了解内容最直接的途径，缺少参考文献的题目虽然通过其它条件也能查到，但浪费了读者的时间和精力。
3.2 科技期刊参考文献应规范化
（1）参考文献术语的规范化。虽然中国已经出台了参考文献的著录标准，但科技期刊参考文献术语的表达形式和位置现在较混乱，没有统一的表达形式，主要的表达形式有“参考文献：”、“参考文献”、“参考文献”和“参考文献(References)：”等，位置也有靠左、居中和空两格靠左3种形式。
（2）参考文献的文章著录方式应规范化。参考文献是引进版学术图书扩容的一个潜在宝库[10]，同理也是期刊的潜在宝库。参考文献中有部分无文献标识码；文献的作者列出数量也不同，多数期刊是作者数≤3的全部列出，＞3的只列前三位，其它以“等”“etal.”代替；引用文献的著录方式分为著者-出版年制和顺序编码制，这两种形式各有千秋，调查的300种期刊中多数为顺序编码制；有些期刊参考文献已经将中文的翻译为英文，利于外文期刊引用，但参考文献中的文献翻译为英文的有一部分未标注文章题目，这样避免了翻译题目可能带来的错误，节省了编辑工作时间，但不能提供读者直观的文献内容，望期刊编辑慎重处理参考文献中题目著录问题。
4 结语
科技期刊的文章有时效性和创新性，其参考文献也是传播新知识的重要渠道。在调查中笔者发现，有些期刊冗余参考文献较多，参考文献规范性很重要。但科技期刊编辑在工作和研究中不能把重点仅集中在参考文献著录的规范化方面，应在关注其规范性的同时，审查其存在的必要性[11]。目前中国科技期刊的参考文献以“参考文献：”位置靠左最多，但其它表达形式也不容忽视；文献有文献标识码，顺序编码制，作者最多列出3个为主要表现形式；中文文献译为英文是一种趋势，应引起编辑界各位同仁的高度重视。建议有关部门尽快用期刊参考文献的规范表达形式和编排要求。
参考文献：
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