关键词：科技期刊 国际影响力 ESCI数据库 SCIE数据库
作 者：王继红，肖爱华 中国矿业大学学报编辑部，江苏省徐州市泉山区金山东路1号 221008；刘灿 中国矿业大学图书馆，江苏省徐州市泉山区大学路1号 221116。
摘 要：【目的】探讨利用ESCI数据库提升我国科技期刊国际影响力的可行性和方法。【方法】通过对比选刊标准，分析ESCI与SCIE等数据库的区别；利用统计学方法分析ESCI收录期刊的分布特点。【结果】ESCI与SCIE等数据库一样，是一个期刊国际展示平台，但收录标准相对较低，发展迅速，目前收录的期刊70％来自欧美。【结论】中国期刊应积极利用ESCI数据库平台提升国际影响力；管理层应以ESCI为契机，制定相应激励措施，支持中国科技期刊健康快速发展。
科技期刊作为科研成果的表达和传播载体，有着促进科技发展、显示科研实力、带动学术争鸣、方便科技互动等作用。随着我国科研水平的不断提高，科技论文的数量增加，质量也不断提升，但大量优秀论文和高新科技成果被率先刊登在国外期刊。对于如何吸引高质量科技论文回流和提高我国科技期刊国际影响力，学者们的观点可以归结为三点：提高期刊本身学术质量、提高国际传播效率和提供政策支持。高效快速的国际传播对提升期刊的国际影响力具有极其重要的作用，也是评价期刊和科技论文学术质量的重要指标之一。因此我们应该抓住一切可以进行国际传播的机会，提高期刊的国际显示度，增强期刊的国际传播力度，扩大国际读者范围，最终提升我国科技期刊的国际影响力，做大做强期刊。
汤森路透集团于2015年11月推出了新兴资源引文索引（Emerging Sources Citation Index，ESCI），作为Web of Science（WoS）核心集的一部分，其与SCIE和EI一样，同属国际检索数据库。因其处于起步阶段，到目前为止，尚未有相关研究和介绍的论文发表。本文重点对ESCI数据库的特点、ESCI与SCIE的关系及其对期刊的作用进行分析，以期引起更多的办刊者重视利用此数据库提升期刊国际影响力。
1 数据来源和研究方法
以网络实证查询、电话访问等方法搜集ESCI数据库相关知识和信息，帮助办刊人和作者深入了解其来龙去脉。用统计学方法对所搜集到的数据信息进行统计分析，利用Excel表的筛选和统计功能对数据进行分类，以期详细了解ESCI数据库的期刊收录情况，并根据其期刊收录和分布特点，给出相应的策略。
2 ESCI介绍
2.1 推出的原因
新兴资源引文索引（ESCI）的推出主要是原汤森路透公司为满足客户（包括投资人、评估人、合作伙伴）的需求：提供更多的期刊数据以支持科研评价和分析；更多地收录那些已产生地区性影响力的地方期刊；更早地使新兴领域及其发展趋势得到推广。ESCI数据库主要收录那些在学术领域已经具有地区性影响力的期刊，从而扩大WoS期刊数据库的收录范围和评价规模。至此，WoS核心引文索引数据库的成员由原来的科学引文索引（Science Citation Index Expanded，SCIE）、社会科学引文索引（Social Science Citation Index，SSCI）、艺术与人文引文索引（Arts & Humanities Citation Index，A&HCI）、科学技术会议录索引（Conference Proceedings Citation Index-Science，CPCI-S）、社会与人文科学会议录索引（Conference Proceedings Citation Index-Social Science & Humanities，CPCI-SSH）、科学图书引文索引（Book Citation Index-Science，BKCI-S）和社会与人文图书引文索引（Book Citation Index-Social Sciences & Humanities，BKCI-SSH），又扩增了ESCI，使得其核心数据库涵盖了各学科领域的杂志、会议录、图书索引。ESCI对于SCIE、SSCI和A&HCI全部购买的用户免费自动开通。
2.2 ESCI与SCIE的关系
ESCI和三大期刊数据库（SCIE、SSCI、A&HCI）相比较而言，相同点包括：收录的期刊都具有多学科性（科学、社会科学、艺术与人文科学）、实现Cover-to-cover收录、收录作者与机构信息、收录全部参考文献、相同的引用指数评价体系以及对期刊论文的系统评价等；不同点在于ESCI仅需要满足SCIE期刊收录的第一级标准（First level），详见表1。ESCI数据库是对收录期刊2015年及之后所发表的论文进行评价。ESCI期刊的论文都可以在Web of Science的核心数据库中查到，但是每年的Journal Citation Reports（JCR）中不报道这些ESCI期刊的影响因子，除非该期刊通过了严格评估成为SCIE/SSCI期刊。同时，ESCI期刊的引用不会被计入影响因子的计算，也不会被计入ESI的排名计算。
| 标准类型 | 内容 | 是否要求 | |
| SCIE | ESCI | ||
| 期刊出版标准 | 同行评审 | 是 | 是 |
| 英语的文献书目信息(题名、作者信息、摘要、关键词、参考文献、基金项目等) | 是 | 是 | |
| 满足格式要求(XML/PDF) | 是 | 是 | |
| 出版的时效性 | 是 | 否 | |
| 国际编辑惯例 | 是 | 否 | |
| 编辑的内容 | 研究人员是否需要检索相关内容？ | 是 | 是 |
| 与被收录的同一主题期刊比较如何？或有关领域的研究在数据库中是否已经很好地覆盖或收录？ | 是 | 否 | |
| 这本期刊是否提供了一些新的内容？ | 是 | 否 | |
| 国际性与区域代表性 | 期刊是否面向国际或特定区域的读者？ | 是 | 否 |
| 这本期刊的作者、编辑以及顾问团成员的组成是否具有国际性？ | 是 | 否 | |
| 引文分析 | 总被引情况 | 是 | 否 |
| 最近被引情况 | 是 | 否 | |
| 期刊的作者及顾问团成员发表的文章是否被引用过 | 是 | 否 | |
| 被引用情况的是否一致(估算影响因子) | 是 | 否 | |
图1 WoS文章被ESCI引用的情况
由前文可知，ESCI数据库的推出，扩展了WoS的期刊覆盖范围，提供了更多的高质量文献信息的检索，弥补了WoS核心集收录期刊数量少的缺点，达到了数量和质量的平衡。总体来说，主要有两方面的作用。
（1）对于期刊来说，让尚未具有较高全球影响力的各国优质期刊同样拥有在国际科研舞台展示的机会，有助于其提升国际影响力。被ESCI数据库收录的期刊文献都以WoS平台的标准进行文献信息和引文信息加工，更容易被国际读者检索和引用。同时，期刊可以通过WoS平台更加及时准确地获知文献被WoS平台收录文章引用的情况，了解期刊的引文分布情况和引文影响力，全面分析期刊的优劣势，便于期刊制定合理的提升国际影响力的措施。ESCI的推出让普通期刊在进入SCIE数据库前，或质量降低的SCIE期刊被剔除前，多了一个缓冲带。这样既给了那些具备基本标准但尚未达到SCIE标准的期刊以肯定和认可，另一方面，因为有严格的降级和撤回机制，对被ESCI数据库和SCIE数据库收录的期刊又会起到监督和惩罚作用。这让期刊的收录路径更趋清晰，使期刊的分级更趋合理。
（2）对读者而言，通过ESCI数据库可以及时了解重要的新兴研究成果，更快速地捕捉研究领域的发展态势和学科交叉情况，以便获得更多参与国际合作的机会。
3 ESCI期刊收录情况
3.1 查询方法
ESCI数据库收录范围涵盖了三大传统期刊数据库的所有领域。该数据库的查询网址为：http: //ip-science.thomsonreuters. com/cgi-bin/jrnlst/jloptions. cgi？PC = EX。可以在此网页对ESCI数据库收录期刊进行期刊搜索、查看所有期刊列表以及查询不同学科专业分类统计，并且可以在打开的VIEW JOURNAL LIST界面里，点击FORMAT FOR PRINT A-Z下载期刊列表信息。通过关注此网页，可以知道其收录的期刊不定期地更新，且数量在不断地增加。在2015年11月份该数据库发布时大约有1500种期刊，2015年5月2日增至2607种，2016年5月2日有3025种，2016年7月19日有4120种，可见其增长速度非常快，而此时被收录的中国期刊只有51种。
如前所述，已经全部购买SCIE、SSCI和A&HCI数据库的用户可免费自动开通ESCI数据库，在WoS核心集中首页中的“MORE SETTINGS”中选择最后一项“Emerging Sources Citation Index（ESCI）-2015-present。”就可以查看ESCI文章在WoS核心集中被引用的情况，如图2所示。
图2 ESCI文章在WoS核心集中被引用的情况
根据Clarivate Analytics公司（原汤森路透知识产权与科技事业部）提供的ESCI数据库收录期刊列表，笔者利用Excel表的筛选和统计功能对其进行了统计分析，发现至2016年7月19日，ESCI数据库收录的期刊共4120种，分布在全球96个国家或地区，主要分布在欧洲和北美洲的发达国家，涵盖了228个学科类别。ESCI数据库收录期刊的国家分布（部分）如表3所示，地区分布如图3所示，学科分布如表3所示（只列出了学科期刊数排名前20位的学科类别）。
| 国别 | 期刊数 | 百分比/% | 排名 | 学科数 |
| 中国 | 51 | 1 | 18 | 38 |
| 英国 | 768 | 19 | 1 | 147 |
| 美国 | 601 | 15 | 2 | 157 |
| 西班牙 | 325 | 8 | 3 | 83 |
| 荷兰 | 205 | 5 | 4 | 84 |
| 意大利 | 193 | 5 | 5 | 84 |
| 德国 | 150 | 4 | 6 | 77 |
| 加拿大 | 143 | 3 | 7 | 66 |
| 巴西 | 139 | 3 | 8 | 53 |
| 澳大利亚 | 136 | 3 | 9 | 58 |
| 印度 | 119 | 3 | 10 | 63 |
表2 ESCI数据库收录期刊的国家分布(部分)
RU.俄罗斯联邦；MA.中东非；LA.拉丁美洲；AP.亚太地区；NA.北美洲；EU.欧洲
图3 ESCI数据库收录期刊地区分布
| 学科中文名 | 期刊总数 | 百分比/% |
| 教育学 | 276 | 7 |
| 人文科学 | 159 | 4 |
| 法学 | 144 | 3 |
| 宗教学 | 107 | 3 |
| 内科 | 106 | 3 |
| 历史学 | 95 | 2 |
| 经济学 | 92 | 2 |
| 管理学 | 79 | 2 |
| 跨学科社会科学 | 78 | 2 |
| 哲学 | 78 | 2 |
| 语言与语言学 | 71 | 2 |
| 数学 | 70 | 2 |
| 金融学 | 69 | 2 |
| 政治学 | 68 | 2 |
| 工商学 | 65 | 2 |
| 通讯科学 | 60 | 1 |
| 药物学 | 49 | 1 |
| 公共环境与职业健康 | 48 | 1 |
| 酒店休闲体育与旅游 | 44 | 1 |
| 语言学 | 43 | 1 |
由图3可知，不同地区被收录期刊的数量差别很大，欧洲最多，有2065种，占总数的50%,俄罗斯联邦最少,仅有100种,占总数的3%.可见，科技相对繁荣的地区，其期刊数量较多、质量较好。由 表3知，ESCI数据库收录的期刊分布在228个学科中，各学科收录的期刊数量相差较大，教育学收录期刊数量最多，为276种.从统计结果看，社会科学类期刊数量较多，科技期刊次之，且有很多冷门学科，如动物学、病毒学、生物学、生理学等学科仅有一种期刊被收录。可见，各学科收录不均衡，排名前10%的学科期刊数占据了被收录期刊总数的47%。
各学科期刊数的多少，可以反映出哪些领域是研究热点，哪些领域具有发展潜力。我国期刊应该根据自己的条件，抓住自己的特色，找准定位和目标，争取早日进入ESCI数据库。
从统计结果还可以知道，ESCI收录的OA和非OA期刊比例相当，说明其在收录期刊时，期刊OA与否不是主要的考量标准。
4 建议与对策
SCIE（包括传统意义的SCIE相关数据库和业务）易主，再次引发了影响因子讨论热潮。学者们对SCIE和期刊影响因子的看法存在分歧，有支持的，也有反对的：支持的人认为如果摒弃影响因子，就是否定了整个编辑出版行业，包括编辑和同行评审专家的劳动价值；反对的人认为影响因子只能用来评价期刊的好坏，不能用来评价文献和作者的水平高低。笔者认为，虽然SCIE和影响因子在技术上存在一些不足，但它们都只是工具。客观地说，那些对SCIE的质疑，不是否定了它的存在，而是反对它被扭曲的功能和评价作用。鉴于期刊本身也具有学术评价的功能，如果能合理使用这些国际检索数据库，必然会对我国科研事业发展起到推动作用。
如SCIE等数据库一样，ESCI亦是评价期刊质量的一种工具。如何更好地利用这一工具，则取决于科研管理部门、科研单位和个人。对于ESCI数据库的利用价值和相应的对策，笔者从如下两个方面进行分析
4.1 期刊利用ESCI数据库平台提升国际影响力
因为在WoS的核心集里可以查询到ESCI期刊，作者在检索时会检索到这些期刊的文章，有利于整个期刊文章的传播和被引频次提升，所以进入ESCI和SCIE在宣传广度上是一样的。从原则上讲，进入ESCI的期刊可以是中文期刊，只要满足文献书目信息（题名、作者信息、摘要、关键词、参考文献、基金项目等）为英文即可，这为中文期刊的“借船出海”提供一种途径，是中文期刊走出去的又一新出路。所以我国尚未进入WoS核心集数据平台的期刊，需要积极申请加入ESCI，提高自己的国际展示度，以达到利用国际平台扩大国际宣传、提升国际影响力的目的。
（1）期刊积极提高办刊标准，尽快满足第一级标准：严格执行同行评议制度，严把论文质量关；完善自己的英语文献书目信息，包括题名、作者信息、摘要、关键词、参考文献、基金项目等都应给出相应的英文翻译；积极联系ESCI数据库的工作人员，认真研究ESCI数据库的格式要求，严格按照其格式要求排版，并向他们提供XML或者PDF格式的最终版。
（2）在做到（1）的要求后，可以向ESCI数据库邮寄提供本期刊最新出版的连续三期样刊，并且将每篇文章评审单复印件附上。邮寄地址在其主页http://www. thomsonscientific.com.cn上可以找到。提交后可以通过网站http://ip-science.thomsonreuters. com/mjl/了解目前收录期刊目录与期刊评审进展。
（3）因为ESCI数据库是实时动态调整的，随时对所收录期刊进行跟踪监测，当发现被收录期刊质量下降达不到第一级标准时，会将其剔除。相反，若监测到某个ESCI期刊表现很好，已经达到SCIE要求的更高标准，则会将其调整至SCIE数据库。所以，对于已经进入ESCI数据库的期刊来说，不能放松要求，应尽量借助此国际数据库平台，争取百尺竿头更进一步。
4.2 管理层以ESCI为契机，支持中国期刊发展
文献[16]指出：2015年，SCIE收录中国科技论文为29.68万篇，连续第七年排在世界第2位，占世界份额的16.3%，中国作为第一作者共计发表26.55万篇论文，比2014年增加12.97%，占世界总数的14.6%，也排在世界第2位，仅次于美国；我国的高被引国际论文数量、国际热点论文数量双双进入世界排名第3位，排在美国、英国之后；中国作为第一作者共计发表20.74万篇EI论文，比2014年增长了17.3%，占世界总数的份额为30.5%。可见，中国不缺高质量论文，但是这些论文多数流向国外期刊，与此同时，国内期刊却在四处奔波寻求高质量论文的支持，此问题应该引起我们反思。
国家管理层和各科研机构应积极支持已经进入ESCI的中国期刊，从政策上给予一定的肯定：将在ESCI数据库中的“中国期刊”上发表的文章视为SCIE文章，并给予同样的奖励。因为其在国际上的可见度是相同的，且对于宣传中国的科研成果和科技力量的作用是相同的。这样会吸引更多的国内学者将好文章转而投向国内期刊，则国内期刊影响力的提升指日可待。这也与中国科协等五部委发布《关于准确把握科技期刊在学术评价中作用的若干意见》的精神一致。10年来我国发表论文的被引用次数居世界第4位，如果这些高水平文章都在中国期刊上发表，可想而知中国期刊的地位也会跃居世界前列。
参考文献
[1]孙岩，卓文飞.科技期刊出版部门改革方向的剖析与思考
[2]王继红，骆振福，都平平，等.“国际影响力提升计划”对非SCI期刊的影响
[3]姜春林，赵宇航，程秀红.我国科学学与科技管理类期刊发展现状及提升策略
[4]中国科学技术信息研究所.2000-2013年度中国科技论文统计与分析
[5]吴锋，王建冬.20年来中国大陆科技论文外流态势检测与评析
[6]王继红，刘灿，邓群，等.建设SCIE空白学科期刊提升科技期刊国际影响力
[7]张丽娟，于萍，李富岭.《能源化学（英文）》提高国际影响力的方法分析
[8]戴维民.中国学术期刊国际影响力分析
[9]冯庆彩，毛振钢，刘素琴，等.以品牌为核心提升期刊国际影响力
[10]丁洁，王晓峰，胡艳芳，等.提升期刊国际影响力的宣传策略研究
[11]常唯， 马健，白雨虹.开放获取期刊国际影响力的培育
[15]王浩斌.国家、市场与社会： 学术期刊变革中的三维结构
[16]中国科学技术信息研究所[中国科技论文统计结果：中国国际科技论文产出状况
[17]中国科学技术协会，教育部，国家新闻出版广电总局，等 关于准确把握科技期刊在学术评价中作用的若干意见
[18]张盖伦.SCI再易主，中国学者必须知道的一些事
