关键词：中国英文科技期刊 科技期刊 学术影响力 期刊评价 期刊国际化
作 者：
单 位：范爱红，李津 ，管翠中，赵军平，姜爱蓉，战玉华，曾晓牧 清华大学图书馆，北京市海淀区清华园1号 100084；梅洁，伍军红， 《中国学术期刊（光盘版）》电子杂志社有限公司，北京市海淀区西小口路66号 100192。
摘 要：【目的】掌握中国英文科技学术期刊的发展现状与国际影响力情况，为我国英文科技期刊国际化发展提供政策参考。【方法】 对中国英文科技学术期刊基本现状进行分布统计分析，基于《中国学术期刊国际引证年报》与JCR数据，进行期刊国际影响力的全面计量和多维度比较分析。【结果】 我国英文科技学术期刊发展势头良好，整体国际影响力不断提升，但期刊布局与发展尚不均衡，与出版强国相比还有差距，有较多国际引用来自国内机构。【结论】 国家的英文科技期刊扶持政策已见成效，应持续支持；建议进行学科与地域布局规划，针对两极分化进行统筹调整，建议在国际影响力评价指标中增加“海外机构引用比例”。
1引言
学术期刊作为科研成果发布和学术交流的重要载体，代表着一个国家科技、经济、文化和社会发展的综合实力，其出版内容与国际影响力关乎国家的创新能力、学术核心竞争力以及国际话语权。英语是国际学术交流的主流语言，对于非英语国家而言，创办英文期刊可弥补由母语带来的期刊国际学术交流障碍，英文期刊的质量和规模也决定了其可为本国学术成果提供的国际舞台层次。大力发展中国英文学术期刊，不仅具有带动提升期刊整体国际影响力、扩大国内学术成果传播等积极意义，还可为国内优秀学术成果提供优质的国际发布平台、减少非英语国家普遍存在的优秀稿源海外流失现象。而鉴于科技成果的特殊性，一个国家英文科技期刊水平的整体提升，更是可以一定程度上达到保护由本国研究成果产生的知识产权和国家利益的目的。我国近年来对英文科技期刊发展非常重视，中国科协等六部委于2013年和2016年先后组织实施两期“中国科技期刊国际影响力提升计划”，有效扶持了一批国内优秀英文科技期刊的发展。
在此背景下，国内近年涌现出很多英文学术期刊相关研究，研究角度主要集中于英文期刊的出版信息统计、国际影响力评价及指标研究、期刊国际化发展研究等方面，其中不乏有价值的研究成果。但是受数据采集能力制约，国内学者在期刊国际影响力评价研究中通常依赖Journal Citation Reports（JCR）数据库进行分析，或者对个别期刊进行国际引文分析，难以对非SCI/SSCI收录期刊的国际影响力情况进行全面量化评价，也难以将中英文期刊的国际影响力与国际期刊进行比较，从而影响对中国英文学术期刊国际影响力的整体把握。
本研究项目在JCR数据的基础之上，利用由中国学术文献国际评价研究中心和清华大学图书馆联合发布的《中国学术期刊国际引证年报》（2012-2015版，以下简称《年报》）底层数据，运用数据挖掘技术，对中国英文学术期刊的国际影响力情况进行了全面统计评价。篇幅所限，本文侧重对作为主体的自然科学学科的英文学术期刊进行发展现状梳理与国际影响力比较研究，并进行了施引文献来源机构分析研究，在展示近年来相关政策效果的同时，也希望对我国英文学术期刊的发展策略提供参考与建议。
2 中国英文科技学术期刊发展现状
通过对国家新闻出版广电总局发布的“第一批认定学术期刊名单（共5756种，2014年11月）”“《中国学术期刊影响因子年报》统计源期刊名单（共4909种，2015年12月）”进行并集统计可知，截至2015年底，我国持有国际标准连续出版物编号（ISSN）及国内统一刊号（CN）且正在刊行的英文学术期刊共有258种（不含文摘资讯类等非学术期刊）。其中，CN号末位字母为N-X的科技期刊共有239种（占92.6%），除（本为“英德”双语外，其余全部为纯英文出版。本文基于这239种中国大陆的英文科技学术期刊进行研究。
在2010-2014年的五年间，我国英文学术期刊总发文量约13.4万篇，其中英文科技学术期刊发文约13.1万篇，占97.8%。进一步归纳办刊信息，可以看出我国英文科技学术期刊具有以下整体特点：
（1）办刊机构地域分布不均，研究机构为主体
239种英文科技学术期刊的办刊机构分散于内地23个省份。其中，合计127种科技期刊的办刊地在北京，占53.1%，地域分布高度集中。除北京外、超过10刊的省份为上海（25种）、湖北（11种）、江苏（10种）；而河北、江西、海南、宁夏、广西、内蒙古、青海、西藏这；省则为空白。此外，239种英文科技学术期刊中，66种期刊的主办单位有2家以上。具体的机构性质为：“研究院所”101刊、“学协会”88刊、“大学”78刊、“出版社/杂志社”33刊、含有医院、政府机构、企业在内的“其它类机构”共17刊。除研究机构主体外，还有4家大型国有企业主办英文科技学术期刊，值得关注。
（2）英文科技期刊数量稳速增长，部分期刊出版周期较长
从出版发行情况看（表,1），改革开放以来，我国英文科技期刊从零基础发展迅猛，2000年之后基本保持5年30种以上的创刊速度。258种英文学术期刊的平均出版周期为2.18月，长于中文学术期刊的平均1.72月，这应与英文期刊稿源不足和编辑审稿难度较大有关。调查研究显示，出版时滞长，对学术传播与期刊影响力都不利。而对于时效要求颇高的科技期刊而言，我国有41%的科技英文期刊的出版周期超过三个月（含）。
表1 中国英文科技期刊创刊年分布
（3）主要学科大类均有覆盖，各学科英文期刊分布不均| 年份 | 创刊数量 |
| 1979年之前 | 15 |
| 1980一1984年 | 29 |
| 1985一1989年 | 39 |
| 1990一1994年 | 38 |
| 1995一1999年 | 20 |
| 2000一2004年 | 34 |
| 2005一2009年 | 34 |
| 2010一2014年 | 30 |
按照《中国图书馆分类法（第五版）》和2015版《年报》分类标准，现有239种英文科技期刊覆盖了全部10个自然科学基本大类（表2）。其中，有40种以上的英文学术刊物的基本大类为：工业技术（62种）、数理科学和化学（45种）、医药卫生（40种）。而交通运输、环境科学.安全科学、航空航天三个大类的英文期刊则分别不足5种。
对10个基本大类进一步细分，可见64个次级学科的英文期刊数量差距较大，其中“生物学”“数学”“物理学”“无线电电子学电信技术”“自动化技术计算机技术”“综合性科学技术”6个次级类目的期刊数量超过10种，而“临床医学综合”“农业工程”“电气工程”“轻工业”等15个次级类目的办刊数量为0。此外，即便同属一个学科大类，各次级学科之间的办刊数量也存在较大差距。例如“天文学地球科学”下属的8个次级学科中，“天文学”“测绘科学技术”“资源科学”的办刊数量明显低于其他次级学科。
而在2014年度SCI收录的中国英文科技期刊中，期刊最多的5个基本大类分别为“数理科学和化学（35种）”“工业技术（29种）”“天文学地球科学（18种）”“医药卫生（18种）”“生物科学（15种）”。收刊最多的5个次级学科为“生物学（15种）”“数学（11种）”“化学（9种）”“物理学（8种）”“综合性科学技术（6种）”。而“交通运输工程”大类则无期刊进入SCI。
表2 中国科技学术期刊学科分布
3 中国英文科技期刊国际影响力指标分析研究| 《中图法》自然科学大类 | 英文期刊数量 | SCI收录刊数 |
| N自然科学总论 | 20 | 6 |
| O数理科学和化学 | 45 | 35 |
| P天文学、地球科学 | 32 | 18 |
| R生物科学 | 23 | 15 |
| H医药、卫生 | 40 | 18 |
| S农业科学 | 10 | 2 |
| T工业技术 | 62 | 29 |
| U交通运输工程 | 4 | 0 |
| V航空、航天科学技术 | 2 | 1 |
| X环境科学、安全科学 | 4 | 2 |
所谓学术期刊的国际影响力是指期刊传播的学术内容及期刊的品牌所引发国际学术界关注和思考、取得其认同，甚至改变其思维、观点和行为的能力，反映了国际学术界对期刊及其所报道内容的重视程度。
在期刊常用的影响力定量评价指标中，“他引影响因子”与“他引总被引频次”作为经典指标组合，可分别客观反映期刊的“近期”和“总体”影响力，本文采用其作为期刊国际影响力评价指标。
3.1 我国英文科技期刊的国际影响力发展趋势
对《年报》（2012-2015版）的底层数据进行分析，得到2011-2014年间我国英文科技学术期刊的国际影响力指标变化特征（图1），分析如下。
图1 2011-2014年中国英文科技期刊国际影响力指标
由图1可知，在2011-2014年间，我国英文科技期刊的他引总被引频次、他引影响因子持续《年稳定增长。他引总被引频次由2011年的刊均481次增至2014年的795次；他引影响因子由2011年的刊均0.553增至2014年的0.921，两项指标各年增幅均达15%以上，体现出我国英文科技期刊良好的发展势头。
（2）英文科技新刊整体水平较高，载文量相对较少
为比较分析创刊年对于英文期刊国际影响力的影响，本文将近十年（2006-2015年）创刊的期刊定义为“新刊”；将2005年（含）之前创刊的期刊定义为“旧刊”。在该定义下，239种英文科技期刊中，共有新刊60种、旧刊179种。经统计，年均可被引文献基本维持在新刊60篇/刊、旧刊130篇/刊的水平。新刊载文量基本为旧刊的一半，说明新刊稿源相对不足。另一方面，虽然由于创刊年份短、载文量低等因素导致科技新刊的他引总被引频次显著低于旧刊，但新刊历年的刊均他引影响因子却约为旧刊的2倍（图1），说明新办英文科技学术期刊的刊载文献内容总体具有较高学术水平。
（3）国际影响力指标稳定增长的个刊基本都是SCI来源期刊
在239种英文科技期刊中，他引总被引频次与他引影响因子连续3年同时持续增长的期刊有86种（新刊16种），其中65种为SCI收录期刊；连续3年（2012-2014年）他引总被引频次增幅超过100且他引影响因子增幅超过0.05的期刊有30种，除Frontiers of Medicine，其余29种全部为SCI收录期刊。说明国外权威数据库为期刊学术传播与影响力提升提供了强大助力。
3.2 我国英文科技期刊的当前国际影响力对比
3.2.1 我国中、英文科技期刊与JCR来源期刊的国际影响力对比
为掌握我国英文期刊整体的国际影响力状况，依据2015版的《年报》底层数据与JRC数据，将我国英文期刊、中文期刊与JRC国际期刊在2014年获得的国际影响力评价数据同时放入“他引影响因子-他引总被引频次”双对数坐标系中进行散点图分析。
由图2可见，英文科技期刊的整体国际影响力指标水平远优于中文科技期刊，与代表国际高影响力水平的JRC来源期刊有大量重叠区域，国际影响力整体表现较为优秀。但仍有少量英文科技期刊国际影响力评价指标数据较低，甚至不敌中文刊群的平均水平。
图2 双对数坐标系下的2014年中国科技期刊与JCR期刊散点图
近年来，被国际知名数据库收录的中国英文期刊逐年增加，当前我国239种英文科技期刊中，128种被SCI收录、173种被Scopus收录，分别占54%和72%，超过半数，说明我国英文科技期刊整体已初具国际影响力。
表3可见，SCI收录的中国英文科技期刊的JRC影响因子呈阶梯状分布，Q1-Q4依次增多。18刊进入Q1区，即国际高水平学术期刊中各自学科的排名前四分之一。Q2、Q3、Q4区的期刊数量基本相当，约30%左右。
表3 2014年SCI收录中国英文科技期刊影响因子分区分布
Q1区的18种期刊，数量占全部中国英文科技期刊的7.5%，可视为国际影响力第一梯队，具备冲击国际名刊的潜力，其中约50%的期刊已三年以上稳定位列Q1区，排名基本呈逐年上升趋势。从学科分类角度来看，Q1区期刊主要集中于数理科学和化学（3刊）、生物科学（7刊）、医药卫生（2刊）、工业技术（2刊），航空航天、农业科学、地球科学、自然科学总论各1刊。| 国别 | 英文刊数量(比例) |
| 中国(有(CN号) | 128(86.0%) |
| 日本 | 200(85.5%) |
| 意大利 | 86(71.7%) |
| 德国 | 381(65.9%) |
| 法国 | 61(35.1%) |
| 西班牙 | 20(27.0%) |
3.3 非英语国家的英文科技期刊比较研究
英语国家享有巨大的办刊语言优势。为客观把握我国英文科技学术期刊的发展情况，将我国英文科技期刊与德国、日本、法国、意大利、西班牙这个非英语国家的2014年JRC收录期刊进行整体比较（表4）。
| JCR影响因子分区 | 期刊数量(比例) |
| Q1 | 18(14.1%) |
| Q2 | 35(27.3%) |
| Q3 | 36(28.1%) |
| Q4 | 39(30.5%) |
在各学科期刊中，无论是他引影响因子还是他引总被引频次，各国均出现了“平均值大于中位值”现象，从侧面印证了包括我国在内的非英语国家中，英文刊办刊水平两极分化且一流刊物偏少是一个普遍问题（图3）。
图3 6个非英语国家英文期刊的2014年国际影响力指标对比作为世界权威数据库，SCI收录的期刊与论文被学术界普遍认为可代表国际主流期刊与主流科学，因此SCI引用频次是考察科技期刊国际影响力的重要指标。然而JRC数据库公布的期刊被引频次仅能反映来自SCI/SSCI期刊的引用次数，不能反映施引文献中有多少真正来自海外机构。为此，本文尝试对中国英文科技学术期刊被Web of Science核心合集（SCI/SSCI/CPCI-S/CPCI-SSH）中的期刊与会议论文引用的施引文献来源机构进行了统计分析与研究，结果发现：2015年度，我国239种英文科技期刊在Web of Science核心合集中的引用次数约为24.4万次。其中44%的引次来自“纯粹的海外机构发文”，即文献作者中无一人来自于国内机构；12%的引次来自于中外合作发文，剩余的44%的引用则来自包括港澳台在内的中国学者发表在国际期刊或国际会议上的文章。
另一方面，对三种国内公认的高国际影响力个刊Cell Research（1990年创刊）、Light： Science & Application（2012年创刊）、National Science Review（2014年创刊）的2015年度Web of Science施引文献进行分析，可以发现：尽管三种期刊的海外期刊引用比例均高达90%左右（图4），但其中相当比例的引次来自于国内机构，即被国内学者发表在海外期刊的文章所引用。Cell Research有65%-80%的引用来自海外机构外，另两种期刊的海外机构引用比例基本在40%-50%左右，或与新创刊有关。即便如此，这三种英文科技期刊已具备相当不俗的国际影响力，是中国英文期刊的标杆。
图4 国内代表性英文科技期刊的JRC施引文献分析
4.1 英文科技期刊整体发展势头良好,与世界强国仍有差距
近几年，国家对英文期刊的国际化发展给予了较大力度的扶持激励政策，包括基金支持和CN号审批的倾斜，已初见成效。当前我国英文科技学术期刊的整体发展态势良好，进入黄金发展期。由本文上述分析可见，近年来中国英文科技期刊的国际影响力逐年大幅提升，当前整体国际影响力指标水平与国外SCI期刊已处于可比较态势，已有一小批中国英文科技期刊在本学科Q1区与国际高水平学术期刊比肩。新刊数量稳步增长且学术水平和国际化起点很高。少数领军英文期刊在所属学科的国际期刊中影响因子名列前茅，异军突起，如：Light： Science & Applications、Cell Research、Molecular Plant、Communications in Nonlinear Science and Numerical Simulation等。在良好势头下，国家扶持政策还需要长期持续。国内办刊人一方面要树立信心，相信我们可以办出世界品牌的一流期刊，另一方面也要看到不足与挑战。即使与德国、日本这些非英语国家相比，我国的英文期刊数量与国际影响力也还有很大差距。无论宏观层面还是微观层面，我国英文科技期刊的发展都仍旧面临诸多问题。
4.2 英文学术期刊的布局与发展尚不均衡,需整体规划调整
我国英文学术期刊的布局不均衡主要表现在地域分布和学科分布。地域过于集中，应由北京等少数几个文化大省（直辖市）向全国辐射，鼓励在更多省份创办英文新刊，带动全国期刊整体国际化发展。英文科技期刊的学科分布需要站在国家科技发展的全局高度进一步统筹。目前英文期刊数量仍旧不足，应有规划地继续创办新刊，优先填补学科空白点或薄弱点。在“我国优势学科高影响力期刊不多，学科优势有待发挥”的大背景下，应根据《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》，在我国优势学科与重点发展领域布局英文期刊，让高影响力期刊数量与学科发展相匹配，关注并将扶持政策向那些期刊弱势学科倾斜。
当前我国英文科技期刊整体发展很好，但是发展并不均衡，差距很大，甚至是两极分化。关注优秀期刊的同时也应看到，仍有一些英文科技期刊国际影响力甚微，甚至不及中文期刊。其原因也是多样的，不同英文科技期刊的学科领域、办刊基础、主办单位实力、编辑队伍、经费条件、发展理念等情况各不相同，都会直接影响到期刊发展。需要建立竞争淘汰机制，创造条件让优秀英文期刊尽快做强走出去，对长期不适应国际化发展的期刊进行评估调整。
4.3 海外机构引用比例可作为一项国际影响力评价指标
本文对中国英文科技学术期刊的施引文献来源机构进行了分析研究，可以看到，国际引文的施引文献中有近一半来自国内机构的贡献。这其实是正常现象，无可厚非。我国是科技强国，也是论文大国，SCI发文量已居世界第二。中国学者会更关注本国期刊，在写SCI论文时自然会更多引用本国期刊文献，而这些来自国内机构的引用也助力中国期刊的国际学术传播。但是，我们在评价英文期刊国际影响力时，应该更看重海外机构的引用，这部分引次才是期刊“走出去”的实证，也是国家提升英文期刊国际影响力计划真正希望达到的效果。鉴于国内英文期刊的实际国际影响力或小于其在JRC指标中所体现出来的水平，建议在英文期刊国际影响力评价指标中增加“海外机构引用比例”。本研究项目也将对中国英文学术期刊进行更深入的施引文献来源机构研究。
