作 者：石红青，朱乾坤 中国林学会《林业科学》编辑部 北京 100091
摘 要：出版时滞是学科“影响力期刊”认定的重要影响因素，引文数量会严重影响学科“核心期刊”的评定结果。从作者对引文标注的错误认识、作者对引用文献的错误观念、编者对参考文献的错误认识、广大作者对参考文献的应有认识等方面对期刊和论文引文标注与文献著录的标准化进行分析发现:广大作者规范标引和著录参考文献对期刊质量评估认定结果有重要影响，编辑出版人员仅起辅助作用，培养作者和编者的规范意识是提高期刊质量的重要途径。
关键词：期刊质量 期刊评估 规范意识 引文标注 文献著录 标准化
核心期刊、影响力期刊等是评价机构对期刊质量评估认定的结果，已成为期刊用户、读者、作者最为关注的问题。学者们对此进行了大量研究，如对核心期刊的学术评价功能、学术影响力、期刊质量评价等的研究，对期刊影响力的评估模型、经济学观点、实证分析等的研究，对期刊影响因子的形成因素、局限性等的研究。评价机构对期刊质量的评估认定主要根据期刊文后参考文献的统计结果，因此对参考文献进行引文统计分析也逐步被人们重视，例如对引文本质、引文分析、引文统计指标等的研究，对参考文献的必要性、规范化及缺失与对策、引用标注与期刊质量评价、著录数量与论文质量关系等的研究。核心期刊和影响力期刊是评价机构以期刊文献被引用频次特别是近两年出版的文献被引用频次作为评估认定的主要依据，而期刊文献被引用频次又是对文后著录的参考文献进行统计的结果，因此只有广大作者具有较强的规范意识，在科学论文写作时，严格按照科学文献规范要求，在文中规范标注引文内容出处、文后规范著录文献详细信息，已发表的期刊文献才会有被引用频次。综观期刊之相关研究成果，未见到对左右期刊质量评估认定结果的影响因素进行的探讨。因此，本文试析之。
一、期刊质量评估认定结果的主要影响因素
做好期刊评价，对办好期刊、促进学术交流和学术创新非常重要。我国学术期刊应充分利用当今先进的信息技术与设施，创新出版传播模式，扎实提高办刊能力和质量，提升期刊的影响力。学术期刊质量和影响力的科学评价和客观评估，对作出学术期刊的科学布局和顶层设计、制定出适合我国国情的学术期刊发展战略，具有重要参考价值。本文重点讨论核心期刊和影响力期刊评估认定的主要影响因素。
1.出版时滞是影响力期刊认定的重要影响因素
根据《中国学术期刊国际引证报告(2014版)》，“中国最具国际影响力学术期刊”和“中国国际影响力优秀学术期刊”是依据中国学术期刊被SCI期刊、SSCI期刊引用的总被引频次和影响因子综合排序而选出的TOP5%期刊和TOP5%-10%的期刊。依据2013年度的数据，共选出175种自然科学与工程技术类期刊和60种人文社会科学类的“中国最具国际影响力学术期刊”。可见，期刊论文被SCI期刊、SSCI期刊引用情况(总被引频次)特别是近两年被引用情况(影响因子)是影响力期刊认定的依据。此外，中国知网的有关报告还提供了分学科按照期刊在中国知网的被引频次、影响因子进行的排序表。许多高校、科研单位等机构，在制订科研奖励、职称评聘条件时，也把影响因子排在某一数值以上的期刊确定为有影响力的期刊。
期刊的出版时滞会对本学科其他期刊的影响因子产生巨大影响，出版时滞越长，就意味着文章从收稿到发表出来的时间跨度越长，期刊引用文献的老化程度也就越大。因为作者从开始写作、修改、定稿到投稿需要一段时间，写作引用最新的文献也只能是写作开始之前一段时间出版的。假设作者撰写文章用时3个月，期刊出版后被数据库加工上传网络供作者查阅用时1个月，期刊平均出版时滞为半年、一年、一年半、两年，期刊出版时间分为年初和年末(就以出版日期2014-01-15和2014-12-15为例)。在这4种出版时滞下，该期刊对影响因子的严重影响具体情况如表1所示。
| 表1 期刊的出版时滞对影响因子的严重影响 | |||||
| 出版时滞/月 | 期刊出版时间 | 期刊收稿时间 | 作者写作时间 | 最新文献发表时间 | 2014年各期刊可被该刊引用的文献范围 |
| 6 | 2014.01.15 | 2013.07.15 | 2013.04.15 | 2013.03.15 | 2012全年+2012前3个月（15/24） |
| 12 | 2014.01.15 | 2013.01.15 | 2012.10.15 | 2012.09.15 | 2012前9个月(9/24) |
| 18 | 2014.01.15 | 2012.07.15 | 2012.04.15 | 2012.03.15 | 2012前3个月（3/24） |
| 24 | 2014.01.15 | 2012.01.15 | 2011.10.15 | 2011.09.15 | 2012、2013全没有（0/24） |
| 6 | 2014.12.15 | 2014.06.15 | 2014.03.15 | 2014.02.15 | 2012全年+2013全年（24/24） |
| 12 | 2014.12.15 | 2013.12.15 | 2013.09.15 | 2013.08.15 | 2012全年+2013前8个月(20/24) |
| 18 | 2014.12.15 | 2013.06.15 | 2013.03.15 | 2013.02.15 | 2012全年+2013前2个月(14/24) |
| 24 | 2014.12.15 | 2012.12.15 | 2012.09.15 | 2012.08.15 | 2012年前8个月(8/24) |
2.引文数量会严重影响核心期刊的评定结果
根据《中文核心期刊要目总览》可知，中文核心期刊的评定首先采用被索量、被摘量、被引量、他引量、被摘率、影响因子、被国内外重要检索工具收录、基金论文比、Web下载量共9个评价指标进行定量评价，然后再由专家进行定性评价确定。虽然影响中文核心期刊的因素比较多，但最重要的影响因素还是期刊被引情况。因此，每种期刊的规范程度都会影响本学科其他期刊在中文核心期刊评定时的指标值。
CSSCI核心期刊是指中国科学引文数据库的核心库来源期刊。CSSCI期刊是由核心库来源期刊和扩展库来源期刊组成的，CSSCI来源期刊(包括核心库和扩展库)约为我国出版总量的25%，它们是依据期刊在CSSCI中被引用总频次、被各学科论文引用的频次、影响因子、他被引率4个指标来确定的。由此可见，每种期刊的规范程度都会严重影响本学科其他期刊在CSSCI核心期刊确定时的依据(影响因子、被引频次)。另外，根据CSSCI核心期刊选定办法可知:如果某学科的所有主要期刊都不是CSSCI来源期刊，那么该学科期刊在CSSCI中的被引总频次就只有其他学科CSSCI来源期刊引用频次的总和了。因此，广大作者在CSSCI来源期刊上发表论文引用期刊近两年发表的文献，对CSSCI核心期刊具有重要的促进作用。
CSSCI核心期刊是指中文社会科学引文索引来源期刊。CSSCI期刊是由来源期刊和扩展版来源期刊组成的，CSSCI来源期刊(包括来源期刊和扩展版)为我国社科期刊总数的8%-15%，它们是根据期刊的影响因子、被引总次数等指标来确定的，而选定的主要依据是期刊在CSSC中的影响因子。由此可见，每种期刊的规范程度都会极大地影响本学科其他期刊在CSSC核心期刊选定时的依据(影响因子、被引总次数)。另外，根据CSSC核心期刊选定办法可知:社科类期刊被科技类期刊引用的频次就被排除在外了;如果某学科的所有主要期刊都不是CSSC来源期刊，那么该学科期刊在CSSCI中的被引总频次就只有其他学科CSSC来源期刊引用频次的总和了。因此，广大作者在CSSC来源期刊发表论文时，是否引用社科类期刊近两年发表的文献，对能否出现社科类CS}CI核心期刊具有极大的影响作用。
综上所述，期刊论文被引用情况(总被引频次)特别是近两年被引用情况(影响因子)是核心期刊最主要的认定依据，而总被引频次和影响因子都是根据文后参考文献统计出来的。作者的引用规范意识强，论文的参考文献数量多，期刊的篇均引文量就大，期刊的被引用频次和影响因子就高。所以，本学科广大作者的引用规范意识与引用规范程度是本学科核心期刊评估认定最显著、最本质的影响因素。
3.期刊规范程度与期刊质量认定的关系
以核心期刊、影响力期刊这种形式对期刊质量进行认定的方法，从表面上看，最为重要的依据是期刊文献被引用情况;但是，从深层次来看，最大的影响因素是论文与期刊的规范化程度。
例如:从数量上来看，刊发或引用某学科相关文献的期刊不少，但最主要的有3种期刊——A期刊、B期刊、C期刊。即:该学科的论文最主要是发表在这3种期刊上，该学科的论文所引用的文献最主要是来自这3种期刊。从理论上说，该学科的论文被引用应该主要集中在这3种期刊上，其他期刊引用的比例相对较小。
如果所有刊物都是很规范的，这3种期刊的引文量、被引量在理论上应该大体上是均衡的。虽然这3种期刊被引用总频次可能差异很大，但篇均被引率应差异不大，按照期刊被引用总频次与期刊发文量计算出来的影响因子是可以在一定程度上反映出期刊的质量与规范程度的。
但是，如果出现某些刊物不规范的情况，例如:3种期刊的假定如表2和表3所示，同时假设这3种期刊被其他期刊引用的频次相同并设为u，结果是:使用他引被引总频次进行期刊的被引频次排序，以及依其计算出的影响因子排序，理论上都是规范化程度低的期刊(参考文献篇数较少)远先于规范化程度高的期刊(参考文献篇数较多);使用被引总频次进行期刊被引频次的排序以及计算出影响因子的排序，理论上还是规范化程度低的期刊(参考文献中自引篇数较多)远先于规范化程度高的期刊(参考文献中自引篇数较少)。由此可见，在中国目前这种科学论文和科学期刊规范化程度都参差不齐的情况下，无论是使用期刊被引总频次，还是使用期刊他引被引总频次，进行期刊被引频次的排序和计算影响因子(或他引影响因子)，结果都是对规范化程度低的期刊有利，对规范化程度高的期刊不利。
| 表2 期刊规范化程度(文中引用标注与参考文献著录)对期刊被引用频次的影响 | |||||
| 期刊 | 规范化程度(文中引用标注与参考文献著录) | 篇均引文量 | 被其引用频次的假定 | 包括自引在内的总被引频次 | 扣除自引之后的总被引频次 |
| A刊 | 要求不高，文中引用可注可不注，参考文献著录可有可无 | 很少 | 0 | 0+1+2+u | 1+2+u |
| B刊 | 基本规范，文中引用大部分有标注，参考文献的篇数不多 | 中等 | 1 | 0+1+2+u | 0+2+u |
| C刊 | 比较规范，文中引用标注较为详细，参考文献的篇数较多 | 较多 | 2 | 0+1+2+u | 0+1+u |
| 表3 期刊规范化程度(参考文献来自本刊的数量多寡)对期刊被引用频次的影响 | ||||
| 期刊 | 规范化程度(参考文献来自本刊的数量多寡) | 他引频次的假定 | 自引频次的假定 | 总被引频次 |
| A刊 | 不够规范，参考文献中引用A刊的篇数特别多 | 5 | 3 | 5+3 |
| B刊 | 基本规范，参考文献中引用B刊的篇数中等多 | 5 | 2 | 5+2 |
| C刊 | 比较规范，参考文献中引用C刊的篇数不太多 | 5 | 1 | 5+1 |
1.作者对引文标注的错误认识
许多作者特别是年轻作者往往错误地认为标注引文多了会降低文章的分量，很不愿意在文中标注引文出处，这一点，可以从林业学科各种期刊篇均引文量普遍都不大的现象得以证实(见表4)。实际上，标注引文出处不仅不会降低文章的分量，反而会因证据科学、论证充分、分析透彻、重点突出而提高文章的质量。因为论文不就是使用论据对论点进行论证吗?调研数据是重要论据，已公开发表的他人观点更是科学论据，引用其作为论据来证明自己的观点正确不是更有说服力吗?
| 表4 篇均引文量和篇均被引率前20位的林业类科技期刊 | |||
| 篇均引文量 | 刊物名称 | 篇均引文量 | 刊物名称 |
| 8.44 | 西北林学院学报 | 12.96 | 林业科学 |
| 7.25 | 中南林业科技大学学报 | 12.77 | 世界林业研究 |
| 6.54 | 林业科学研究 | 12.42 | 林业科学研究 |
| 6.49 | 林业科学 | 11.49 | 北京林业大学学报 |
| 6.06 | 浙江农林大学学报 | 9.65 | 福建林学院学报 |
| 6.00 | 福建林学院学报 | 8.90 | 南京林业大学学报(自然科学版) |
| 5.93 | 北京林业大学学报 | 8.43 | 西北林学院学报 |
| 5.68 | 西南林业大学学报 | 7.60 | 浙江农林大学学报 |
| 5.51 | 北京林业大学学报(社会科学版) | 7.31 | 竹子研究汇刊 |
| 5.45 | 东北林业大学学报 | 6.27 | 中南林业科技大学学报 |
| 5.23 | 南京林业大学学报(自然科学版) | 6.07 | 东北林业大学学报 |
| 5.03 | 世界林业研究 | 5.05 | 北京林业大学学报(社会科学版) |
| 4.97 | 中南林业科技大学学报(社会科学版) | 4.55 | 西南林业大学学报 |
| 4.40 | 福建林业科技 | 4.44 | 南京林业大学学报(人文社会科学版) |
| 3.65 | 广东林业科技 | 3.91 | 中国森林病虫 |
| 3.61 | 南京林业大学学报(人文社会科学版) | 3.84 | 福建林业科技 |
| 3.53 | 四川林业科技 | 3.40 | 广东林业科技 |
| 3.26 | 林业科技开发 | 3.37 | 西部林业科学 |
| 3.16 | 部林业科学 | 3.22 | 中南林业调查规划 |
| 3.10 | 林业调查规划 | 3.14 | 林业科技开发 |
| 注:表中数据属于时时刻刻都在变动的动态数据，来源于中国知网某一时刻的数据。 | |||
许多作者特别是年轻作者往往有一种错误的观念，认为多引用投稿期刊的论文作为参考文献，可能文章被录用的概率更大，这一点，可以从期刊引用量中自引所占比例普遍偏高的现象中得以证实。例如:根据中国知网的相关数据，《林业科学》近年来引用频次最多的是《林业科学》(见图1)，《林业经济》近年来引用频次最多的也是《林业经济》(见图2)，而且自引所占比例在快速上升。各种期刊自引率高，几乎都是广大作者在引用文献的错误观念指导下造成的不良后果。
图1 《林业科学》2001年一2012年篇均引文量
图1 《林业科学》2001年一2012年篇均引文量
许多编辑出版人员特别是年轻的编辑人员对文中标注引文出处、文后著录参考文献的重要性认识不到位，认为文中引用处可注可不注，文后参考文献著录可有可无，对文章是否规范标注与著录参考文献没有足够的重视。甚至有些期刊的编辑人员为了增加发文量或为了控制和调整版面而随意删去全部或部分的参考文献，久而久之，作者自然就会觉得参考文献不重要，文中引用处可注可不注。这样，就会造成本学科各种期刊被引用频次严重偏少的现象，使引文所反映的并非本学科学术交流的真实情况。
4.广大作者对参考文献的应有认识
文中标注与文后著录的参考文献是学术论文不可缺少的重要组成部分。任何科学研究都是在前人研究成果的基础上进行的，任何科学论文都离不开引用他人的研究成果。参考文献不仅反映出作者对本学科及其相关专业领域发展动态的把握能力、吸收相关信息的能力，而且体现作者尊重科学、尊重他人劳动的态度与道德，更为重要的是为论文论证过程中论据的科学性提供依据。因此，文中标注与文后著录的参考文献能从一个侧面反映出该科学论文是否具有创新性、前沿性，是否达到先进水平;成为审稿者、编者、读者评估论文创新水平、学术质量、发表价值、阅读价值和弓{用价值的参照系。
从国际惯例来看，作者发表论文的主要目的是为了得到同行的认可。期刊之间的文献引证(参考文献)就是客观反映这样一种学术交流活动的情况。如果引言中没有引用已有文献(特别是最新的期刊文献)进行综合述评，说明作者缺乏学术交流活动的经验，对这个领域的研究进展不了解。如果文中仅有数据计算结果而没有将调研结果与他人的研究成果进行纵横向比较并点出其异同点，这样的文章就没有突出的重点，更看不到其创新之处。如果文中仅以调研结果为依据而没有充分利用已有理论作为科学论据对提出的论点进行论证分析，即使调研工作做得很好，但研究的价值和水平却没有得到提升。因此，参考文献是提升论文水平不可或缺的内容。
广大作者在论文写作过程中，应注意兼顾重要期刊引文数量比例，尽量不用非官方网站发布的网络信息资料。同时，更应注重引证文献与论文主题内容的相关性和必要性，必须实事求是，不能盲目标引和薯录参考文献，以确保引文能够真实地反映本学科学术交流的广度与深度。
结语
本学科各种期刊发表的论文的参考文献对该学科核心期刊和影响力期刊的认定具有重要的影响。期刊发表的文章被新的文献引用的频次越多，期刊质量评估认定的相关指标值就越大，越可能成为核心期刊和影响力期刊。但是，在本学科主要相关期刊参考文献规范程度存在较大差异的情况下，篇均引文量大的期刊影响囚子可能较小(篇均被引量并不一定多)，篇均引文量小的期刊影响因子反而可能更大(篇均被引量相对较大)。因此，参考文献的规范标引与著录对期刊质量的评估认定结果有重要影响，编辑出版人员仅起辅助作用，培养作者和编者的规范意识是提高期刊质量的重要途径。
