学术期刊的供给特性分析_中国（武汉）期刊交易博览会

　　作者：陈磊、马勇　长安大学杂志社，陕西西安71OO64;陈红燕长安大学出版科学研究所，陕西西安71OO64。

　　摘　要：为了促进对学术期刊供给特性的理解，基于宏观经济学的相关理论，文章从学术期刊消费者群体的划分及消费者选择空间的视角，提出了学术期刊的供给属于准公共产品及学术期刊的供给应具有竞争性和独立性;并以学术期刊的供给是精神产品供给为依据，认为对连续出版物号实行严格的行政管制，不符合精神产品供给的本质需求，应实行登记制。

　　关键词:学术期刊供给特性准公共产品竟争性独立性

　　随着中国市场经济转型，学术期刊面临诸多问题和困境，学术期刊运作过程中的失范等不良现象骤显。学术期刊运作不良为原因众多，但其本质原因莫过于各方未能深刻地理解其功能与属性，未形成各利益相关方的学术活动规范。中国学术期刊的供给实行审批制，这种行政管制是导致目前学术期刊各种弊病凸显的关键因素。

　　一、学术期刊的供给属于准公共产品供给

　　根据经济学理论对公共产品的划分，可将社会产品划分为三类，即私人产品、纯公共产品和准公共产品。纯公共产品通常是指采用公共生产井提供公共产品，产品的消费过程中不具备排他性和竞争性;私人产品则相反，通常是指由市场提供的，具有可分割性效用、竞争性消费和非排他性受益，与其他产品的属性具有明显区别;准公共产品则介于二者之间。学术期刊消费者的群体特征分析是其社会产品属性分析的前提。学术期刊的消费者可分为作者与读者，即出版资源和出版发行产品的消费。出版资源也即版面，对于期刊来说，版面是有限的，对于版面的消费者而言，在出版资源相对充裕时非竟争性不明显，不会因为某一作者多发一篇文章而影响到其他作者文章的发表，同时，井不是每篇投稿最终都可以发表，因而又具有排他性;学术期刊出版发行后的消费者包括传统纸本实物形态、数字化的网络形态与新媒体形态的学术期刊的消费者。科学知识是人类文明的积累，是全社会共同的财富，并不能从根本上排除学术期刊所承载的知识被他人或社会免费共享，但这也并不意味着所有人均能免费获取，个人用户还需付出一定的成本，使学术期刊的消费具有非常有限的竞争性与排他险。另外，由学术期刊的本质属性所决定的非营利性、公信力、正外部性等属性，共同决定了学术期刊的准公共产品属性。

　　二、学术期刊的供给应是竞争性供给

　　学术期刊的供给属于准公共产品的供给，而目前中国准公共产品的供给主体基本上就是政府。政府对经济方面的垄断受到批判较多，而关于公共产品供给垄断的关注则较少。政府在公共领域的垄断在计划经济时代似乎顺理成章。我国学术期刊基本上是传统计划经济时代的产物，在市场经济的冲击下，学术期刊等公共产品的供给与需求出现了一些问题。

　　市场经济逐渐取代计划经济，其依据是市场经济学基本原则中的消费者主权。不同消费者的私人产品需求和供给方式不一。私人产品的供给是以满足消费者的个人偏好为根本，而计划经济的供给是基于信息收集和需求分析确定的，计划经济的关键是计划要科学准确，否则其供给的个人选择空间较少，将严重同质化。市场经济则是通过价格杠杆调节私人产品的供需矛盾，只有供给主体满足消费者特定需求，给予其最人性化的选择空间才会吸引消费者购买。

　　公共产品的供给也应同私人产品一样，公民与公共产品之间的关系也是一种使用消费者主权的消费关系。私人产品和公共产品供给均需要竞争，这种竞争可以是第三部门或NGO(非政府组织)与政府的竞争，第三部门或NGO之间的竞争，也可以是政府将公共产品的供给外包给第三部门或NGO等。在公共产品供给领域，应保障消费者对公共产品供给方提供的产品质量与数量等进行选择的权利，否则，将成为典型的卖方市场。只有在市场经济下让这种竞争最大化，才会使公共产品的性价比提升。否则，其供给的数量与质量均会受到影响。因此，学术期刊作为准公共产品，其供给也应需要竞争，只有这样，才能真正地为作者服务，为读者服务，为社会服务。

　　三、学术期刊的供给应是独立性供给

　　学术期刊的供给主体是期刊社，期刊社是负责出版全部过程的组织实体，包括学术期刊采、编、审、校、出版发行环节。在中国，这种组织实体本身并没有太大的话语权，其主体性职责往往被其所归属的研究所、高校或企事业单位等实体所替代。大学学报往往刊发本校师生的文章比例较大，形成典型的“学术自留地”。这些学报日常运作所需的条件基本上都由相关部门利用政策导向，在人力、物力和财力等方面予以支持。这种做法最大的好处是，只要这些实体单位有办刊意愿，学术期刊就可长期存活。这样做的直接后果便是让学术期刊和实体单位形成了一个利益共同体，这个利益共同体的生杀大权由实体单位所掌控，使学术期刊缺失供给独立性。其不必面对学术市场的竞争压力，这样的学术期刊成了永远不破的铁饭碗。甚至有的地方出现利用学术资源进行非正当营利等学术腐败现象。在学术成果生产与再生产过程中，由于学术期刊非独立供给特性限制了其流通和评价等功能，导致学术不端问题频发。当然，系统分析目前的学术评价体制，产生学术腐败的原因众多，如职称人事制度、学位教育制度等，不能单纯地归因于办刊机构，不可否认的是实现学术期刊独立供给是促进其健康发展的重要途径之一。通过改革使出版者摆脱其主办单位附属机构的地位。这样，才可充分发挥学术期刊编辑的主体性，使之成为学术传播合格的“守门员和裁判员”。

　　四、学术期刊的供给属于精神产品的供给

　　按照马克思主义文化哲学的理解，文化可以定义为人类在改造世界的对象性活动中所展现出来的人的本质、力量、尺度等方面的成果，是精神产品的集合。因此，文化的内涵既体现在人类的生产活动的成果和活动方式中，也体现在人们思想观念、意识形态和思维方式等精神活动中。而学术期刊作为承载人类科技成果、人文思想、风俗习惯等知识的载体，是文化的重要组成部分，是精神产品生产、学术创新和思想创新的重要基础设施。学术期刊的供给量主要由创办体制决定，包括连续出版物号管理体制、创办主体资格的限制及创办资金的来源限制等。目前中国学术期刊连续出版物号的管理实行审批制，即实现精神产品生产的前提是获得人为强加的一道通行证，大大提升了精神产品生产的门槛，一定程度上对精神产品生产产生制约作用。

　　连续出版物号是一种无形的社会资源，其本质也就是一个准入门槛和一种监管手段，正是因为这种资源具有可以无限再生性，所以在出版发达国家，只要符合相关的法律法规，申请即可免费获得。实际上，出版权的实质是出版者依法出版的权利，在传统供给方管理的学术期刊监管实践中，把这种本来属于社会的权利转化成了行政权力，以行政手段，而不是自由竞争方式简单管理出版市场。实行严格的连续出版物号审批准入制度，其实质是将可再生的出版资源不可再生化，这与国家发展所提倡的可持续发展大相径庭，这种变平衡供给为紧缺供给，囤积居奇的做法，使得连续出版物号获取难度增大。其实，对连续出版物号实行登记制，是一种最为符合市场规律的做法，实行登记制之后，可以设置相应的市场准入资金门槛，让有条件的法人去经营，遵循市场规律，必然能促进出版业的繁荣。连续出版物号，归根结底，无非是一连串的数字，是一种可再生资源，但实行审批制，学术期刊资源变为不可再生资源，其身价倍增，在出版领域，可将连续出版物号作为出资的一部分，用以折抵相应的实有资金，尤其是在合作出版中用连续出版物号来折抵并占取相应的股份，早已为业界所熟知。无本万利，连续出版物号算是很好地诠释了这四个字的含义。

　　我国学术期刊的这种供方管理的体制在精神产品生产、学术与思想创新方面所产生的巨大约束作用，已经非常让人担忧。计划生育政策，可以理解为对人的再生产的一种控制政策，受资源所限，实行计划生育政策在一定程度上是由于中国特殊国情造成的，但精神产品生产则大不同，其并不会像人的再生产一样，挤占大量的社会公共资源。相反，精神产品生产是在创造资源，精神产品生产活动越强大，精神产品生产越丰富，就越有足够的动力推动科学技术的进步，进而促进资源的优化配置或者发现可以利用的新资源。此规律亘古不变，已被诸多发达国家所证实。因此对精神产品实施严格的计划管制是严重损害了社会公共利益且无任何道理的，是妨碍社会发展和进步的绊脚石。

　　出版物号的行政管制作用对精神产品生产的影响无异于计划生育政策在其领域的应用。受制于出版物号行政管制的供方管理体制，使得我国与出版发达国家在精神产品生产上处于先天的绝对不对等地位。当下国家之间的竞争，不再是传统的硬实力的比拼，软实力的较量更胜一筹。精神产品生产竞争实力强劲，可以提升一个国家的全球地位，可以促进民族不断创新，形成核心竞争力，就能在当今全球产业链的分工中占据有利位置，创造巨大的经济效益。若精神产品生产落后，思想与科技创新能力差，那么就只能靠发达国家的生产线转移，依靠体力劳动生存，而无法靠技术创新去创造财富。因此，应着力改革精神产品生产的计划生育体制，学术期刊的创办实行登记制，增强我们的精神产品生产能力。

　　结语

　　从分析学术期刊的出版资源的消费和出版发行产品两类消费者群体出发，明确学术期刊的准公共产品属性。学术期刊作为准公共产品，其供给也应需要竞争，只有这样，学术期刊才能真正地为作者服务，为读者服务，为社会服务。学术期刊发展的内在需求是供给的独立性，只有增加学术期刊的话语权和明确其主体性职责，不单纯依附于所归属的单位等，才能使学术期刊按其特有规律健康发展。学术期刊的供给属于精神产品的供给，对连续出版物号实行严格的行政管制，不符合精神产品供给的本质需求，应实行登记制。

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