[摘 要] 构建并应用科学合理的发展指数对新闻出版业的发展状况进行评价具有重要的现实意义。本研究基于产业经济学和管理学的基本理论，根据科学性、系统性、行业性、可操作性等原则，构建了新闻出版业发展评价指标体系，该体系包括产业发展环境、产业发展条件、产业发展能力以及产业发展绩效等4个一级指标。
[关键词] 新闻出版业 发展指数 指标体系
近年来，大力发展文化产业已成为我国的国家战略。作为文化产业的核心组成部分，新闻出版业的发展也得到了极大的关注。构建并应用科学合理的发展指数对新闻出版业的发展状况进行评价，可以直观地帮助我们了解新闻出版产业发展现状与趋势，引导与推动新闻出版产业突破瓶颈，推动新闻出版业更好更快地发展。
目前，专门的新闻出版业发展指数方面的研究尚处于空白。已有的相关研究存在以下不足：一是在研究内容上，现有研究以出版产业发展的综合性分析、总结性研究为主，但对诸如发展指数的专题性研究缺乏;二是在研究方法上，现有研究主要是理论分析的定性研究为主，以新闻出版业发展统计数据为基础的定量分析研究较少;三是已有的其他产业发展指数相关研究(如传媒产业发展指数和文化产业发展指数等)，尚未建立能够对现有指标系统内在的建构机理进行全面解释的理论体系。
一、评价指标体系设计的理论基础
在广泛参考前人相关研究的基础上，我们以SCP范式、新制度经济学、生产函数和波特的钻石模型等作为设计新闻出版业发展评价指标体系的理论基础。
1.产业组织理论的SCP分析框架
SCP范式理论是由贝恩等人建立的正统的产业组织理论，该理论以新古典学派价格理论为基础，结合实证研究，以结构、行为、绩效来对产业进行分析，构造了市场结构(Structure)—市场行为(Conduct)—市场绩效(Performance)的系统化的分析框架。SCP框架强调市场结构的作用，认为市场结构决定市场行为与绩效。
2.制度经济学理论的制度分析逻辑
制度经济学代表性人物之一康芒斯认为，制度是人类社会经济演化的动力。新制度经济学中的制度变迁理论的代表性人物诺斯认为，制度是对国家的经济增长与社会发展具有决定性作用的因素。制度经济学理论用演进或者进化的视角分析经济世界，是制度分析法的突出特征。该方法强调制度演进，认为技术变化或者技术能动性是制度演进的真正动因。经济发展中存在的各种问题形成于制度演化过程，因此欲解决这些问题，需要在动态的制度演化过程中探寻形成问题的真正原因。
3.柯布—道格拉斯生产函数
经济学中柯布—道格拉斯生产函数是用来预测国家和地区的工业系统或大企业的生产和分析发展生产的途径的一种经济数学模型。
4.波特的钻石理论
哈佛商学院的迈克尔·波特教授提出著名的“钻石模型”。该模型用来分析一国的某个产业在国际上拥有较强竞争力的原因。“钻石模型”从六个方面分析国家竞争优势的来源，包括：生产要素、需求条件、相关产业与支持产业、企业战略和结构与同业对手的竞争情况、政府政策、机会。其中，生产要素由人力资源、天然资源、知识资源、资本资源、基础设施构成;需求条件的含义是某行业的产品和服务的国内需求性质;相关产业是指在国内存在具有国际竞争力的供应商与相关联的辅助行业的存在情况;企业战略、结构与同业竞争指的是国内支配企业创建、组织与管理的条件及国内竞争对手的情况。
我们将结合以上理论深入探究产业发展指数的理论基础，这将弥补现有研究对于产业发展指数构建的理论基础缺失的不足。根据预研情况，我们提出新闻出版业发展指数的评价体系由以下四方面因素构成：新闻出版产业环境、新闻出版产业条件、新闻出版产业能力、新闻出版产业绩效。
二、指标体系设计的原则
新闻出版业发展指标体系设计需要着重注意以下几条原则。
1.科学性原则
科学性是指标体系的基本要求。必须从新闻出版业发展实际出发，选取的指标能客观真实地反映我国新闻出版业发展的整体水平和发展趋势，同时也能反映各地区新闻出版业的发展情况。科学性原则还要求指标体系的权重设定应客观，数据必须真实可靠，计算方法必须科学合理。
2. 动静结合原则
评价新闻出版业的发展状况，不限于对现实状况或者结构展开，而且还要考察行业发展潜力、资源要素流动状况以及其持续保持发展态势的能力。因此，指标体系设计既要考虑现有的发展水平和基础，还要反映发展的潜力和动力。
3.行业性原则
在指标体系设计中，既要从一般行业发展的角度去考虑新闻出版业发展的评价指标，还要根据新闻出版业特有的行业属性，从政治功能、社会功能、文化功能和娱乐功能等层面，反映新闻出版行业特色的指标。在权重设计时，要考虑新闻出版业的“以社会效益优先，社会效益和经济效益相统一”的产业定位，处理好在评价发展质量过程中社会效益和经济效益的关系。
4.系统性原则
新闻出版业发展评价指标体系是一个复杂系统。该系统由四大要素构成，表现出较强的系统性。我们将新闻出版业发展评价指标体系划分为四大子系统，包括产业发展环境、产业发展条件、产业发展能力、产业发展绩效，每一子系统包括3～4个指标，体现了发展评价研究中对称设计思想。我们将相对应的指标采用自下向上综合、从上而下分解的方式，构成评价指标体系。
5.导向性原则
新闻出版业发展评价指标体系以及在此基础上构建的新闻出版业发展指数，其研究的主要意义是为新闻出版业发展做客观测度，并通过量化结果来分析产业存在的问题。因此，指数研究应该能够为新闻出版各级政府决策部门提供重要的参考依据，引导和促进我国及各地区新闻出版业的科学发展。
6.可操作性原则
为使新闻出版业发展指数能够在实际测量过程中便于操作，需要各指标在采集，收集和处理等环节注意可操作性。对于有些虽然反映科学合理性的指标，但如果很难收集到量化数据，又不方便开展定性评价时，要考虑替代性指标。因此，指标体系中需要的数据最好能够从各种公开统计数据中获得，有关的测量口径也应尽量与国家的统计口径一致。考虑到实践性，我们仅设计包含三级指标，原因在于指标体系层次较多易导致指标关系的复杂性，增加要素之间关系的测度难度、测量误差等问题。
三、评价指标体系的内容
由于产业组织理论的SCP范式是产业经济学中较为成熟的理论，且其分析逻辑能较好地反映出行业组织经营绩效的影响因素，因此，我们以SCP范式作为设计的总体框架。但同时又不拘泥于SCP范式，从制度经济学、生产函数以及钻石模型中汲取营养，设计了评价指标体系的各项一级和二级指标。
1.总体思路
我们把对新闻出版业的发展评价指标体系视为动态发展过程，评价指标体系是通过对发展指标体系进行扩展、补充与丰富完成。
其中，一级指标设计的总体思路按SCP的范式。
产业发展环境：包含新闻出版业发展所处的外部各方面环境要素，即政治、经济、文化变迁、技术产业法治情况、知识产权保护、政府金融和税收优惠等因素的变化。
产业发展条件：主要是指外部各种环境的变化和产业资源对新闻出版业可能的影响，包括产业资源(人力资源、资本资源、科技资源、文化资源)、产业结构和布局(产业集中度、产业园区建设)、产业增长方式和市场竞争情况等。
产业发展能力：阐述企业在面对外部冲击与行业结构变化的情况下，可能采取的措施，包含企业对相关的业务单元进行的整合、业务收缩与拓展、运营模式的改变、应对技术变革的创新能力、组织与管理的变革等系列活动。
产业发展绩效：指产业发展水平、产业经济贡献和产业的社会文化影响等。
2.二级指标构建
(1)基于SCP范式的构建
从SCP范式角度来分析，一级指标“产业发展环境”包含的三个二级指标“社会经济基础”“产业政策与法规”“相关与支持性产业”分别体现新闻出版业受到经济环境、政治、相关产业发展情况的冲击与影响。
一级指标“产业发展条件”包含的二级指标“产业布局和结构”是对产业结构的分析与衡量。在产业发展条件中，我们增加了二级指标“产业增长方式”。通过分析可以发现，“产业布局和结构”是对产业现状静态的描述，而“产业增长方式”体现的是产业结构与布局动态变化。在一级指标“产业发展条件”中还设置了二级指标“产业资源”。这是因为产业布局与结构是由产业内企业对有限资源的整合与使用取得的结果所形成的，而“产业资源”的拥有情况决定了产业布局与结构的态势。
一级指标“产业发展能力”包含三个二级指标——“企业创新能力”“企业竞争能力”“企业成长能力”。这三个指标体现SCP范式中的企业行为。企业的创新是驱动企业成长的重要因素，企业对于创新能力的构建是企业可持续发展能力的重要体现。企业竞争能力、成长能力的提高是企业追求经济与社会效益的基础。
一级指标“产业发展绩效”体现的是SCP范式中的经营绩效。本研究构建的二级指标包含: “产业发展水平”“产业经济贡献”“产业社会文化影响”。“产业发展水平”和“产业经济贡献”是从经济效益视角对新闻出版业发展绩效水平进行的衡量;而“产业社会文化影响”的设置是结合了新闻出版业的文化属性的考虑，是对新闻出版业所产生的社会文化发展绩效进行的衡量。
(2)基于钻石模型的构建
基于钻石模型，二级指标中，“社会经济基础”体现的是钻石模型中的需求条件因素，“产业政策与法规”体现的是钻石模型中的政府行为因素，“相关与支持性产业”体现的是钻石模型中的相关产业因素，“产业资源”体现的是钻石模型中的生产要素，“企业创新能力”“企业竞争能力”“企业成长能力”体现的是钻石模型中的“企业战略”因素，“产业布局和结构”“产业增长方式”体现的是钻石模型中的“企业结构”因素。需要指出的是，鉴于我们主要是对于产业层面分析，因此将企业结构、竞争对手提升到产业层面，采用对应的产业结构、产业竞争情况来进行分析。
四、新闻出版业发展评价指标体系及权重
根据以上的分析，我们构建了新闻出版业发展评价指标体系。该体系由三级指标构成，其中，一级指标4个，二级指标12个，三级指标35个。
在进行专家咨询确定重要性程度的基础上，采用层次分析法确定各项指标的具体权重，其基本步骤如下。
1.设定判断矩阵
本研究获取了267位业内专家有关一级指标和各一级指标下二级指标重要性程度的排序建议，分别将重要性程度中的顺序1赋值4分，顺序2赋值3分，顺序3赋值2分，顺序4赋值1分，计算各一级指标的平均分值衡量它们对新闻出版业发展的影响程度，计算二级指标的平均分值衡量它们对相应一级指标的影响程度，并将计算所得的一级指标影响程度分值两两比较得到新闻出版业总发展判断矩阵A，将各一级指标下的二级指标影响程度分值两两比较分别得到产业发展环境判断矩阵B1、产业发展条件判断矩阵B2、产业发展能力判断矩阵B3、产业发展绩效判断矩阵B4如下：
根据上述判断矩阵，分别利用规范列平均法求得相应最大特征值及其对应的特征向量，对这些向量作归一化处理后得到一级指标和各一级指标下二级指标的权重分配如下：
一级指标权重：(0.2985,0.2627,0.2334,0.2054)
产业发展环境指标权重：(0.3921,0.3846,0.2233)
产业发展条件指标权重：(0.3902,0.3240,0.2858)
产业发展主体指标权重：(0.3745,0.3111,0.3144)
产业发展绩效指标权重：(0.3788,0.3338,0.2875)
3.一致性检验
计算各判断矩阵的一致性指标如下：
4.指标权重分配
新闻出版业发展指标体系中各个三级指标按等权重进行分配，由此得到新闻出版业发展指标体系及权重配置如表2所示。
*本文系国家新闻出版广电总局“新闻出版业发展指数研究”项目(A2015-3-1)和北京印刷学院重点科研项目“中国出版企业制度变迁及其绩效研究”(23190114002)的研究成果
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