作 者：刘凤华 北京生物制品研究所《中华微生物学和免疫学杂志》编辑部，北京市经济技术开发区经海二路38号 101111;陈立敏 中华医学会《中华医学杂志(英文版)》编辑部，北京市东四西大街42号 100710;李启明 北京生物制品研究所《中华微生物学和免疫学杂志》编辑部，北京市经济技术开发区经海二路38号 101111。
摘 要：【目的】通过对审稿专家的评价进而提出优化审稿专家的措施。【方法】选取《中华微生物学和免疫学杂志》2011—2015年267位审稿专家7756条审稿记录，统计267位专家的审稿数量、审稿时滞及审稿结论。【结果】通过统计和分析，5年间审稿篇次>31篇的66位专家是期刊的核心审稿专家，其中，审稿时滞在3周以内的专家占92.5%;审稿时滞上，就所有专家而言，74.2%的能在3周内审回稿件;审稿结论上，拒审占5.0%，无具体审稿意见或审稿意见过简无针对性的占10.5%。【结论】要保证期刊的核心专家队伍，必须从专家和编辑两个层面进行改进。对专家适当取舍，保证核心审稿专家的数量;同时编辑应做好服务工作，重视专家的知识回报。
关键词：科技期刊 审稿专家 审稿时滞 评价
医学科技期刊一般经过编辑初审、同行专家复审以及总编终审三个环节，其中专家评审是保证和提高学术论文水平的重要环节，在很大程度上决定了稿件的取舍，同时审稿专家也代表着一个期刊同行评议的整体水平。审稿专家一般为某一学术领域的学科带头人，他们运用其专业知识对论文的内容做出客观、公正的评判，并及时给出合理、有建设性的评审意见，真正发扬“维护学术诚信，尊重学术自由”的优良传统。但一本期刊的审稿专家一般分布在全国各地，编辑很难掌握或约束专家的审稿行为。因此，期刊应建立自己的评价体系，除对审稿专家的工作进行量化外，还应勤于分析评价专家的审稿行为，梳理专家的信息，加强和专家的沟通，及时了解审稿专家动态，进而制定出优化审稿专家的举措。
近几年，有学者对完善审稿专家库、建立审稿专家激励机制、提高审稿专家服务、重视专家的知识回报等作了报道，他们分别通过调研审稿专家的满意度(对评审方式、评审结果、评审质量)、审稿专家各种层次的需求、审稿专家对所审稿件的他评意见和终审意见的反馈需求情况等，提出改善期刊同行评议、提高审稿质量和审稿积极性的建议和措施。本文主要通过对《中华微生物学和免疫学杂志》(以下简称《中华微免》或本刊)审稿专家5年审稿情况的数据统计，详细分析专家的审稿数量、审稿时滞和审稿结论，找出拒审和审稿不及时、不科学的症结所在，同时对期刊的核心审稿专家的审稿数量和时滞进行分析，进而提出优化审稿专家队伍的具体方法和措施，以期使本刊的稿件评审更加公平、公正、客观，更具科学性和建设性，并希望为其他编辑同行准确选择审稿专家提供一定的参考。
1、研究对象和方法
利用中华医学会系列杂志远程稿件管理系统(以下简称管理系统)对审稿专家的工作进行分析和评估，中华医学会系列杂志于2009年开通管理系统，截止目前，管理系统共收录审稿专家信息近16000条，131种系列杂志共享专家资源。该系统中涉及审稿的模块有专家管理、专家聘用、专家审稿情况、专家工作统计、定稿会专家成员配置、专家审稿费等。本文主要利用“专家审稿情况”和“专家工作统计”两个模块对《中华微免》近5年专家工作情况进行评价。
《中华微免》的审稿专家均为杂志数年来由编辑收集、专家和作者推荐等方式汇集而来，自2009年开始使用管理系统以来，由管理员将专家信息逐一录人并不断更新而得到目前的专家库，2010年为使用稿件管理系统的过渡年，部分专家未能网上审稿，故本次统计2011-2015年专家审稿情况。利用管理系统的“专家审稿情况”和“专家工作统计”两个功能模块，对《中华微免》近5年专家的工作进行量化。首先，输人送审起始时间(2011年1月1日)和审回截止时间(2015年12月31日)，然后，从审稿系统导出2011-2015年“专家工作统计表”和“专家审稿情况表”。共统计到267位审稿专家7756条审稿记录。“专家工作统计表”主要涵盖了专家的信息，如登录名、专家姓名、专家单位和地址、邮件、电话、审稿篇次和审稿时滞，其中“审稿时滞”为专家5年所审稿件的平均时滞。“专家审稿情况表”偏重专家所审稿件的信息，如登录名、专家姓名、稿件编号、稿件文题、审稿时滞、送审时间、审回时间和审稿结论，此处的“审稿时滞”为专家审回此稿件所用的时间。
2、结果与分析
2.1、2011-2015年专家审稿数量分析
使用excel表对267位审稿专家的审稿篇次和专家人数进行统计。根据审稿数量的多少，以10递进，分为11组，使用excel表中的升序排列，统计结果如图1所示：0篇次-小于100篇次11组分别占13.9%、42.3 %、11.2%、7.9%、5.6%、3.7 %、4.1%,1.9% ,2.3% ,2.6%和4.5 %。
图1专家审稿数量统计图
由图1中可见，约13.9%的专家，即37人5年来未审稿件。对这37人进行分析，未审原因如下：(1)有5人为年龄近100岁的专家，即杂志元老级的专家，曾担任过杂志的编委、总编、名誉总编或顾问，在数据库中有其信息，不能在线审稿，但有些专业问题仍会向老前辈请教，故他们的信息保留在专家库中未删除;(2)6位专家是2016年新增专家，故2015年之前没有审稿记录;(3)有3位为现届编委，我国医学科技期刊编委的分配上要考虑职称、专业及地域分布，这几位编委虽不审稿，但对杂志的发展有一定的影响，比如，院士或级别较高的专家，虽然不审稿，但可邀请他们为杂志撰写编者按、卷首语等;(4)21位专家为5年均未给杂志审稿的专家，调研后可考虑不再给这部分专家送审稿件;(5)其他，有2个专家为编辑部的测试帐号。
5年审稿1-10篇次的专家113人，占42.3 %，这些专家每年平均审稿小于2篇次。这部分专家人数多，几乎占总审稿专家的一半，期刊编辑部应仔细查找他们审稿数量少的原因，加强联系，调动起专家的审稿积极性。5年审稿81-100篇次和大于100篇次的专家最为可贵，但也要考虑到专家的辛苦，适当减少审稿数量，一可减轻专家的负担，二可提高审稿质量。陈培颖等的统计结果表明，期望年审稿量大于15篇的审稿专家占71.43%，即5年审稿应低于75篇为宜。根据本刊专业分布特点，在本次统计中，5年间审稿大于31篇次的专家是期刊的核心审稿专家，共66人，占28.1 % (66/267)，编辑部应好好珍惜这些资源，服务好专家，及时反馈专家需要的信息，重视对审稿专家的知识回报。
2.2、2011-2015年专家审稿时滞分析
同专家审稿数量统计方法，使用excel表分别统计核心专家和所有专家的审稿时滞，分别如图2和图3所示。
图2 66位核心审稿专家的审稿时滞统计图
图3 267位审稿专家的审稿时滞统计图
本刊设定审稿周期为14天，上述66位审稿篇次大于31篇的核心专家中有2人最短审稿时间为1天，有1人最长审稿时间为32天。据图2数据统计显示，在《中华微免》规定时间内(14天)能完成审稿的专家为51人(77.3 % )，能在3周内审回的为61人(92.5 % )。由此可见，核心审稿专家不仅能保证审稿数量，还很守时。
所有专家审稿时滞统计中，60.7%的专家都能按时审回稿件，13.5%的专家在第3周也能审回(图3)，即超过编辑部规定时间1周内也能完成审稿任务，因此74.2%的审稿专家能在编辑部可接受的时间内完成审稿任务。
图3中审稿平均时滞为0天的42位专家中，有37位在5年中无审稿记录(5位为老专家，不会网上审稿;6位为2016年新增专家;3位为现任编委;21位为普通未审稿专家;2位为编辑部测试帐号，见2.1部分分析)。另5位专家(分别用A，B，C，D，E表示)的审稿篇次分别为1、1、2、2、3，这5位专家的共同点是审稿快，除1位专家不再审稿的原因不详和1位专家失联外，其他3位专家均以不同方式表示不再为本刊审稿，详见表1。因此，图2中所示的审稿时滞为0天的专家中有26位专家不建议再聘用。
| 表1 5位审稿时滞为0天的专家的审稿情况分析 | |||
| 专家 | 审稿篇次 | 审稿年份 | 不再送审原因 |
| A | 1 | 2012 | 失联 |
| B | 1 | 2015 | 拒审，明确表示不再审稿 |
| C | 2 | 2014 | 作者推荐，审完推荐稿不再审 |
| D | 2 | 2011，2012 | 不详 |
| E | 3 | 2011 | 工作繁忙，多次催审后不返回 |
对于图3中所示10.1%拖期时间较长的专家，编辑部经多方核实情况后发现主要有以下几个原因：(1)工作繁忙，无暇审稿;(2)联系方式更改，未收到编辑部发送的审稿通知;(3)对审稿任务不够重视，编辑多次催审后才完成审稿;(4)出国或身体不适;(5)送审或催审通知中未注明是哪家杂志，专家为多种期刊的审稿人，不知道审哪篇。对这部分拖期较久的专家要及时催审，加强沟通，了解专家没及时审回的原因。如果确有事不能及时审回稿件，可和专家商量后尽快更换其他专家，一做到对专家的尊重，二避免影响稿件的审稿周期。编辑应对以上所有专家做到心中有数，并且常作备注，比如，心中应清楚哪些专家审稿快哪些专家审稿慢;哪些审稿意见泛泛而谈，哪些审稿意见一语中的;哪些专家在毕业季和基金申请季会比较繁忙。并且在每个专业方向多选择几个专家，以备专家因各种原因不能按时审稿之需。
2.3、2011-2015年审稿结论分析
系统设置的审稿类型有4种：拒审、退稿、退修和录用。经统计，5年审稿篇次为7756，其中拒稿结论为384篇次，占5.0%;退稿结论为1823篇次，占23.5%;退修结论为3146篇次，占40.6%;录用结论为2403篇次，占31.0%(图4)，四者比例为1:4.7:8.2:6.3。
图4 2011-2015年审稿结论统计图
2.3.1、拒审分析
专家拒审的原因有多种，如专业领域不熟悉、事务繁忙、利益冲突、身体不适、未收到审稿通知、对期刊的重视程度不够、不熟悉期刊等，统计本刊审稿专家拒审的原因具体如表2所示。编辑应通过邮件、短信、微信、电话等多种方式与专家取得联系，查明拒审原因。如是编辑部原因造成拒审，比如，送审的稿件与专家专业契合度低，应及时向专家道歉，并更换审稿专家。如确实是专家不再愿意审稿，应尊重专家的意见，不再送审。或可进一步了解清楚专家是否在某一时间段因工作繁忙不能审稿，比如，研究生毕业、课题申报或结题、基金申请或评审等关键时期，都是专家最繁忙的时期。编辑要做好记录，尽量避开参与以上活动的专家的繁忙期，以期获得更为及时的审稿效果。
| 表2 2011-2015年本刊稿件拒审原因分析 | ||
| 拒审原因 | 拒审篇数 | 所占比例 |
| 专业领域不熟悉，无法对稿件给出科学评价 | 268 | 69.8% |
| 对文章方法或结果有质疑，难以下结论；认为稿件无发表价值、稿件专业不属本刊报道范畴、一稿两投 | 17 | 4.4% |
| 稿件无法下载、下载后为乱码、下载后内容不符等 | 25 | 6.5% |
| 修改稿未达到要求，如未按专家意见逐条修改且无说明；未附修改说明等 | 15 | 3.9% |
| 未参与一审，拒绝复审 | 7 | 1.8% |
| 与作者同一单位或参与课题研究，避嫌 | 10 | 2.6% |
| 事务繁忙(如学生答辩、基金申请、基金评审、筹办会议、出国深造等) | 42 | 10. 9% |
| 总计 | 384 | 100% |
2.3.2、录用、退修、退稿具体意见分析
抽查这三类稿件的具体审稿意见200条，其中录用60条，退修90条，退稿50条。逐个审查审稿意见发现，三类结论中只给出结论而无具体意见的共有4条，占2%，针对性不强和只提出语句语法意见的有17条，占8.5 %。约90%的专家都能给客观、公平、建设性的意见或建议。对于只写结论不给具体意见的专家，可考虑不再送稿件。对于审稿意见太详尽，抓不住重点的审稿意见，编辑退修改时无从下手，但这类专家的审稿态度是积极负责的，可能是专家还未真正掌握本刊审稿的要求，编辑有义务和专家沟通，告知专家详细的审稿标准和流程。
3、优化审稿专家的举措
3.1、从专家层面进行优化—适当取舍，保证核心审稿专家的数量
3.1.1、适当解聘一些专家
如前所述，有以下情况的专家可不再聘用为本刊的审稿专家。首先，如图1所示，审稿数量0篇次非编委、非老专家、非编辑部测试帐号的21位专家;图3中审稿时滞为0天，审稿数量为1-3篇的5位专家，失联或表示不再审稿。这两部分共26位专家可不再聘用。其次，5年内审稿数量1-3篇，每次审稿时间均特别长的专家，经多次沟通后，总以各种原因不能按时审回的，可不再送审。最后，在审稿结论分析中，只有审稿结论，如拒审、退稿、录用等，但无具体意见的，可不再聘用。
3.1.2、多途径补充新成员
选择专家途径多种多样，本刊根据自身的实际情况现介绍以下几种遴选专家的方法。
第一，利用管理系统聘用专家。利用管理系统有两种方式聘用专家，一是直接从系列杂志专家库中聘用，二是将作者身份转换为审稿专家。(1)直接聘用。中华医学会系列杂志专家库目前收录专家近16000名，资源供131本系列杂志共享。本刊可利用“专家聘用”功能从专家库中搜索适合本刊的基础医学专业的审稿专家;(2)身份转换。从多次向本刊投稿、稿件质量高，且已成为研究生导师或学科带头人并对期刊工作有热情的青年学者中选聘。期刊编辑可通过管理系统将作者身份转换为专家身份，这样，转换身份后的专家既可审稿也可用同一帐号投稿。此类遴选的专家对本刊及本刊来稿内容都比较熟悉，专家有一种被认可感，审稿积极性高。
第二，从万方、知网等数据库中搜索相关专业的专家。
第三，从读者自荐信中聘用。本刊经常收到青年专家的自荐审稿的邮件，这类专家一般为在国外从事科研工作的中国青年专家，期望为祖国的期刊服务，经核验后亦可聘用。
第四，作者投稿时推荐的专家，通过查验后可择优聘用为本刊审稿专家。
第五，其他审稿专家因工作繁忙、身体不适或专业不熟悉，会推荐自己的同事或学生审稿，这类专家的契合度一般比较高，可考虑聘用。
3.2、从编辑层面进行优化—做好服务，重视专家的知识回报
编辑在专家优化过程中起着推进作用，钟琳等提出，科技期刊想要提高外审专家的意愿，应提高专家在审稿过程中学术地位、学术水平、掌控感、启发思维、情感体验和社会贡献等综合效价。不仅如此，编辑还应为专家提供相应的便于专家审稿的服务，以期提高专家审稿的积极性。
3.2.1、做好质量把关工作
编辑在送审稿件之前应先检查稿件内容是否符合本刊报道范畴、是否有利益冲突、是否存在学术不端行为、是否重复发表、是否存在伦理学问题、是否有危害国家或社会安全的内容等，切忌一刀切，只要来稿统统送审专家，这样会给专家增加不必要的工作量，造成资源浪费，也会让专家感觉编辑不负责任，并有厌烦情绪，影响审稿质量或导致上述提及的拒审情况。
3.2.2、送审短信和邮件的信息应齐全
本刊送审后，会向审稿专家同时发送短信和邮件通知。短信通知应言简意赅，但必须包含以下信息：(1)告知专家有稿件审阅，并且打开邮件即可审阅;(2)必须附上杂志名称，因审稿专家一般为几本杂志审稿(本刊曾因未注明期刊名，而导致审稿延迟);(3)注明截止日期;(4)提供编辑部电话，以便专家有事及时联系。
邮件内容相对正式一些，注意使用礼貌用语，还应包含稿件的详细信息。例如，“尊敬的XXX教授：您好!现有一篇稿件需要您审阅，请在截止日期前签署您的审稿意见!谢谢!如果有问题请和中华微生物学和免疫学杂志编辑部联系，电话:010-52245168，E-mail：cjmia@ 163.com。”
稿件的详细信息为:
*稿件编号：${ARTICLE ID}
*稿件题目：${ARTICLE TITLE}
*送审日期：${CENSOR DATE}
*截止日期：${CENSOR ENDwDATE}
*点击审稿：${AUDIT URL}
其中“点击审稿”为红色超链接。
信息齐全能让专家快速获得审稿信息，得知审稿流程，无需登录审稿系统便可审稿，省去不必要的繁琐程序，节省了专家的时间，也为期刊赢得了荣誉。
3.2.3、及时催审
本刊审稿周期为14天，到期未审回稿件，可通过管理系统催审，本刊设置催审邮件和短信同时发送。如催审后一定时间仍未审回，可与专家电话联系，了解专家不能审稿的原因后及时更换专家。切忌在没有经过审稿专家同意的情况下就更换专家。本刊发生过这样的情况：有专家来电话，说明拖期未审回的稿件，文章下载看完后，登录系统提交审稿意见和修改稿时，却发现待审的稿件找不到了，是什么原因?这就是编辑更换审稿人未通知专家的情况，这样很伤专家的感情并打击其积极性。因此，即使更换专家也要事先通知在审专家。
3.2.4、及时补充或更改专家信息
专家信息统计结果显示，2%无手机，3%无邮箱，送审信息主要通过手机短信和邮箱送达，如果专家收不到审稿信息，拖期的可能性就很大。因此，编辑应利用其自身的职业敏感性，多关注专家的信息变化，从而做到专家信息的及时更新。
3.2.5、加强沟通，善于回报
找到审稿专家审稿的内在和外在动因，做好对专家的知识回报。首先，常与专家交流和沟通，如定期召开定稿会或专题讨论会、适时报送期刊的发展动态、为专家送上节日问候或生日纪念品等。其次，为审稿专家提供优惠条件，例如，免费提供专业数据库及文献工具的使用权;适当减免审稿专家的所投稿件的费用，为其开通绿色通道，优先处理，缩短发表时滞等;对于审稿质量高的专家，可为其提供遴选为本刊编委的机会。最后，付给专家一定的审稿报酬。
4、结语
对于医学科技期刊而言，审稿专家对期刊的整体学术水平起着关键性的作用，他们通过对论文提出科学的意见和建议，完善优秀论文，鉴别出学术不端行为，正确引导期刊的长远发展和进步。本文通过对《中华微免》267位审稿专家5年的审稿数量、审稿时滞以及审稿结论进行详细分析，统计出期刊的核心审稿专家、拒审专家和拖期专家的比例，并总结拒审和拖期的原因，进而对267位审稿专家做出整体的评价。针对影响审稿专家拒审、拖期的各种情况，制定出相应的改进措施，并提出保持核心审稿专家的有效方法，以期优化期刊的整体审稿专家队伍。
本文仅就《中华微免》5年来的审稿情况进行了分析，并不能代表整个医学科技期刊审稿专家的情况，因不同期刊专家的数量、专业分布、年龄比例等情况各异，笔者仅希望通过对《中华微免》的专家审稿情况分析，能使其他医学科技期刊编辑有所启发，起到抛砖引玉的作用。著名国际期刊对审稿同行的措施更值得我们学习，例如，制定完整、细致的审稿规范，详尽的审稿政策，以及科学的审稿流程等。这不但能使审稿专家有章可循，同时审稿结果也能得到作者的认可。
总之，每种期刊均应有自己的核心审稿专家，但核心又是一个动态的核心。流水不腐，户枢不蠢。编辑部只有加强与审稿专家的联系，关注其动态变化，了解其内在需求;勤于调整，恰当取舍，保证核心审稿专家的数量，保持审稿专家的整体学术水平，才能提升期刊的学术质量。
