摘 要：在分析高校图书馆开放获取学术期刊整合和利用存在问题的基础上，根据高校用户特征和用户需求，提出面向高校用户的开放获取学术期刊发展策略，并以发展策略为基点，构建开放获取学术期刊整合平台架构，提出整合平台的后续发展思路，以期为开放获取学术期刊整合的实践研究提供理论支撑。
关键词：开放获取 学术期刊 整合 策略
作 者：沈敏 魏群义 杨新涯 王妹
1、引言
开放获取(OpenAccess,OA)，也称开放存取，是一种学术信息共享的理念和出版机制，是国际科技界、学术界、出版界、信息传播界为推动科研成果通过互联网免费、自由地利用而兴起的运动。开放获取期刊是指在互联网公共领域可以被免费获取，并允许用户进行合理使用的期刊。自上世纪末问世以来，OA学术期刊种数迅速增长。据《开放存取期刊目录》(DirectoryofOpenAccessJournals,DOAJ)统计，截至2015年5月8日，DOAJ收录的OA期刊已达10282种，且以每月80余种的速度增长。随着政府和组织对OA期刊的重视，越来越多的OA期刊平台出现，如DOAJ、Highwire、JSTAUE、SciELO等。一些国际知名出版商也加大对OA学术期刊的开发力度，相继开发出自有的OA期刊平台，如SpringerOpen、WheyOpenAccess、ElsevierOpenAccess等。各国政府、国际组织和公众对OA的支持力度也进一步增强，科研资助机构和科研教育机构推出更加强有力的OA政策，OA学术期刊成果更加繁荣。
对数字图书馆来说OA期刊资源是非常重要的文献资源，不仅有丰富的资源量，还拥有大量权威核心期刊，如DOAJ开放获取期刊中有6%的期刊被ISI引文索引收录,Springer的所有OA期刊中有超过1/3的期刊列人了JCR报告中.OA期刊资源对丰富馆藏资源、提高资源质量、缓解馆内经费压力等都具有较大的促进作用。但是，即便是目前较大的OA平台DOAJ中仍然有大量OA期刊未被收录，如被核心数据库SCI、Elsevier、Springer和Wiley中收录的材料学的81种OA期刊，仅有29种期刊被DOAJ收录。因此，如何有效整合和利用现有OA期刊资源成为国内图书馆资源建设的关键问题。
2、高校图书馆OA期刊整合情况
目前，国内重点高校有80%的图书馆开始重视对OA期刊的整合和利用，如厦门大学图书馆建立的知识资源港收集了部分OA资源，并按学科和字母顺序将期刊平台列出，西安交通大学图书馆建立专门的OA期刊导航，提供了7个期刊数据库平台，部分高校图书馆OA期刊整合的具体情况如表1所示。
表1 高校图书馆OA期刊整合情况
| 学校 | 入口名称 | 整合的OA平台或资源数 | 整合形式 | 是否有学科分类 | 是否有自津整合平台 |
| 北京邮电大学图书馆 | 公网资源 | 1个平台 | 简单罗列 | 否 | 否 |
| 南京大学图书馆 | 开放获取资源 | 5个平台 | 简单罗列 | 否 | 否 |
| 南开大学图书馆 | 开放获取资源 | 14个平台 | 简单罗列 | 否 | 否 |
| 清华大学图书馆 | 网络资源 | 1个平台 | 简单罗列 | 否 | 否 |
| 厦门大学图书馆 | 免费资源 | 无法统计 | 简单罗列 | 是 | 是 |
| 上海交通大学图书馆 | 开放获取电子期刊杳询系统 | 40312种期刊 | 简单罗列 | 是 | 是 |
| 四川大学图书馆 | 开放存取期刊 | 5个平台 | 简单罗列 | 否 | 否 |
| 西安交通大学图书馆 | OA期刊 | 7个平台 | 简单罗列 | 否 | 否 |
| 云南大学图书馆 | 常用OA资源 | 12个平台 | 简单罗列 | 否 | 否 |
| 浙江大学图书馆 | 网络资源 | 期刊及平台数共计59种 | 简单罗列 | 是 | 否 |
由表1看出，高校图书馆对OA期刊都有所建设，厦门大学图书馆、上海交通大学图书馆还构建了OA整合平台检索系统，但高校图书馆在OA学术期刊的资源组织揭示、平台建设等方面仍存在一些问题和不足：(1)0A学术期刊揭示不够充分。虽然有大部分图书馆对OA学术期刊进行了揭示，但揭示力度还远远不足，仅仅对OA期刊和OA平台进行简单罗列，未进行有效的整合。(2)0A资源入口名称不一致。高校图书馆将OA资源按不同的名称进行归纳组织，出现OA资源、公网资源、免费资源等多样化名称。(3)缺乏有效的OA学科平台。OA期刊和OA平台涉及学科众多，但基本存在分散分布的状况，未进行有效的学科整合，未能体现高校的学科优势。(2)缺少共建共享的OA整合平台。目前OA平台的建设各自为政，还没有形成OA联盟，没有建立共建共享OA平台。因此，高校图书馆在OA建设的参与度上积极性不高，不能体现出高校的学科优势，OA的建设水平也处于初期阶段。为解决目前高校图书馆对OA学术期刊组织和利用的问题，本文以高校用户为服务对象，以学科为基础，在兼顾高校用户的专业性和学科性特点的前提下，提出面向高校用户的OA学术期刊发展策略，并以发展策略为基点，构建OA学术期刊整合平台架构，提出整合平台后续发展思路，以期为OA学术期刊整合的实践研究提供理论支撑。
3、面向高校用户的OA学术期刊发展策略研究
OA资源是高校图书馆资源建设的重要来源，也是其完善馆藏密切关注的对象。对高校图书馆而言，教师、科研人员、硕博士研究生是核心用户群体，他们具有专业化、学术性等特征，需要权威、及时性的学科期刊和便捷的一站式集成平台。在目前OA期刊环境下，上述用户特征和用户需求决定了高校图书馆在OA期刊建设中必须强化整理职能，集中高校优势学科，开展学科建设，搭建整合平台。
3.1、强化图书馆整理职能，制定学科分类整合方案
尽管OA期刊可以免费自由获取，但由于其种类庞杂、数量巨大、分布广泛，用户无法实现统一检索，如想有效利用，必须对各个OA学术期刊平台的学科、检索方法都十分熟悉，这无疑增加了用户的使用难度。因此，必须对OA期刊完整揭示，才能进行合理利用。高校图书馆作为信息的收集地，多年来积累了丰富的整理经验。其拥有的情报学专业技术人员，具有敏锐的观察能力和收集整理能力，也是OA期刊整理利用的核心竞争力。因此，高校图书馆需强化整理职能，结合自己的馆藏状况，对OA期刊进行重点识别和选择利用。高校图书馆用户的专业性和学科性特点，要求图书馆在对期刊进行识别、评价和整合的过程中，以学科为基础，制定操作性强的质量评价标准，建立高效的OA期刊发现机制，制定高效率的学科分类整合方案。
3.2、建立学科共享合作模式，实现OA联盟
目前，国内高校图书馆对OA期刊的开发主要以自身建设模式为主，普遍存在各自为政、重复建设的现象，并且资源建设技术力量薄弱，资源建设质量不高。因此，图书馆需将有限的人力、物力和财力等集中起来，通过重点突破、分布实施等措施，集中优势力量搭建学科共享合作平台，建设各高校优势学科或重点学科OA平台，以互利互惠原则建立共建共享OA联盟机制，努力提高资源的集成和揭示效率。现有的CALIS地区中心、各省市的高校图
书情报工作指导委员会等联盟运行较好，他们在高校图书馆联盟建设和指导上有一定的经验，能够对OA期刊学科共享联盟建设提供建设性意见和建议，必将加快OA学科共享联盟的发展。
3.3、创建基于元数据的OA期刊整合平台，提升期刊发现水平
元数据是关于数据的数据，是描述、定位、检索、利用、管理信息资源的结构化信息。元数据对OA资源具有重要的组织与管理作用，是提高OA资源的可用性和利用率的一个重要途径。OA学术期刊作为一类OA资源，当然也不例外。创建基于元数据的OA学术期刊整合平台可以实现OA学术期刊元数据的有效管理，带动OA期刊整体的发展，促进多个OA学术期刊门户资源的有效整合，提高期刊的使用率和期刊的发现水平。因此，图书馆需在整合元数据的基础上，建设OA期刊整合平台。
4、OA学术期刊整合平台架构研究
在平台发展策略的指导下，高校图书馆重视OA期刊的整理，重点建设OA期刊整合平台。OA期刊整合平台架构的研究以平台具体建设目标为方向，以OA学术期刊整合模式为方法，以OA学术期刊整合层次为表现形式，从学科平台、OA期刊平台、整合平台3类平台搭建OA整合平台的架构。
4.1、OA学术期刊整合平台的建设目标
(1)实现高质量OA期刊的整合
针对当前OA期刊多而杂、用户不容易甄别的现状，在开展OA期刊质量评价的基础上，为用户整理和优选高质量OA期刊，实现高质量OA期刊的整合，满足用户对高质量OA期刊的使用需求。
(2)实现OA期刊的一站式检索与获取
通过对OA期刊的元数据采集，实现OA期刊的集成服务，为用户提供一个单一的查询人日，实现用户的“一站式”的论文检索与获取，使用户方便地进行知识检索服务。对用户来说，只需访问一个统一的访问界面，即可以查询到所有高质量的OA期刊，实现用户对所需的OA期刊的查询、下载和使用。
(3)实现分布式OA期刊的有序集成
OA期刊整合平台将分布在互联网不同平台上的高质量OA期刊加以整合，实现有序的集成与融合。用集成化的方法将异构数据库、数据仓库中的信息通过知识发现、知识获取、知识表示、知识检索等技术整合在一起，使独立分散的OA期刊资源成为一个有机关联的知识体系，从而为人们更好地利用OA知识提供便利条件，消除异构信息的“知识孤岛”问题。
(4)提供个性化的知识服务
不同用户的知识需求是不一样的。OA期刊整合平台具有可定制性，用户可通过RSS订阅服务，定制感兴趣的知识服务内容，实现更有效的知识查询和较理想的知识共享服务。
4.2、OA学术期刊的整合模式与层次
通过分析数字资源整合的模式以及OA资源的获取机制，OA资源整合的模式包括基于OAI的开放元数据整合、基于DOI的永久性保存与利用的OA资源整合、基于Web Services的OA资源整合和基于OpenURI的OA资源整合。为了更好地开展知识服务，OA期刊整合平台的整合模式主要为基于OAI的开放元数据整合。OA期刊资源的整合层次包括刊名级别和论文级别，刊名级别的整合为用户浏览提供方便，论文级别的OA期刊整合能提高检索效率。采用刊名级别和论文级别相结合的整合将为用户提供多样化的使用模式，丰富用户的使用体验。
4.3、OA学术期刊整合平台架构研究
从系统平台来看，OA学术期刊整合平台主要包括3类平台：学科平台、OA期刊平台、整合平台，如图1所示。从系统功能来看，学科平台采集数据并对数据规范化处理，将处理后数据存放在数据中心，供学科平台利用，学科平台之间共享数据;OA期刊平台为学科平台提供数据来源;整合平台是从学科平台收割数据，并利用数据。
图1 OA学术期刊整合平台的架构
4.3.1、学科平台是基础
学科平台是整个整合平台的核心和基础，只有充分保障学科平台的功能实现，才能构建功能合理的整合平台。学科平台主要包括数据采集与规范化系统、数据中心和检索与管理系统三部分。
(1)数据采集与规范化系统
数据采集与规范化系统完成从OA期刊平台的元数据采集，以及元数据人库之前的规范化处理。为保障期刊元数据的持续采集，数据采集优先采用OAI数据协议。元数据收割包括基于访问参数配置，元数据收割和论文元数据编辑等功能。对于不支持OAI协议的期刊，采用网页自动爬取，通过网页分析技术收集元数据。
(2)数据中心
数据中心主要存储各类OA期刊论文元数据，包括描述类元数据和PDF原文等数据。
(3)检索与管理系统
检索与管理系统主要涉及期刊导航、论文检索、期刊信息展示、后台维护，以及论文的导出、推送及订阅功能等。
4.3.2、OA期刊平台是保障
OA期刊平台是指DOAJ、Highwire等OA期刊平台，以及Elsevier、SCI等权威数据库平台。OA期刊平台中包含了多种学科的OA期刊数据，数据质量和数据标准在各期刊平台中不完全一致，需要图书馆整理各学科数据，为各OA学科平台提供数据保障。
4.3.3整合平台是目标
整合平台是用户统一检索、统一管理的平台，是OA期刊平台建设的目标平台。该平台集成了分布在多个高校的学科平台，实现了多学科平台的统一检索、信息展示、后台管理等功能，为用户提供了获取高质量OA期刊的渠道。
5、OA学术期刊整合平台及后续发展思路
在OA学术期刊发展策略和平台架构的指导下，重庆大学图书馆初步构建了以重点学科材料学科为切人点的OA学科平台。目前平台收集了从Elsevier、Springe和Wiley三大权威文献数据库、SCI权威索引数据库中筛选与整理出的材料学科领域81种高质量OA期刊的元数据，OA期刊数据量还将进一步扩充。但OA整合平台建设的持续发展，还需政府政策引领，通过制定平台资源建设和平台运营等持续性发展策略，充分利用新技术、新设备，采用“共同参与、共建共享”的建设模式，提高社会对OA的关注度，增强人们的开放意识，促进OA期刊的全面建设。
5.1、制定资源建设和平台运营策略，促进OA期刊学科平台的可持续性发展
OA期刊学科平台的可持续性发展离不开资源的不断充实和平台的稳定运营。因此，应在整理权威数据库OA期刊的基础上，不断从DOAJ、OSD等平台采集OA期刊元数据信息，逐步充实到OA期刊学科平台中。平台将由专人负责维护和管理，学科服务部负责平台的运营，技术部负责技术支持，全面维护平台的运行。
5.2、云服务模式减低运维成本，提升OA期刊整合平台的运行效率
近年来，云服务模式在图书馆的应用案例逐渐增多，越来越被图书馆所认可。随着OA学术期刊整合平台所覆盖的学科越来越多，服务对象将更加广泛，采用云服务模式是一个优选的服务方案，不仅可以降低维护成本，同时可以提升系统平台的运行效率。
5.3、依靠政府政策搭建共建共享模式，促进OA学术期刊整合平台的快速发展
重庆大学图书馆构建的材料学OA期刊学科平台只初步完成了部分材料学OA期刊的收集和整理，要构建全学科的OA期刊整合平台，必须依靠政府力量，联合国内众多高校图书馆，采用“共同参与、共建共享”的建设模式，根据学校的学科特色完成相关学科的OA期刊学科平台建设。
5.2、推广OA期刊的利用，促进中国OA期刊的发展
OA学术期刊在中国的发展较慢，不仅与出版方的开放意识有关，同时与中国学者对OA期刊的认知较少有关。OA学术期刊整合平台的运行，不仅可以整合全球高质量的OA学术期刊，同时可以借此宣传和推广OA期刊，提升科研工作者对OA期刊的认知水平，从而促进中国OA期刊的大力发展。
